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东方新能源汽车主题混合(400015)  基金公开信息
流水号 237668
基金代码 400015
公告日期 2013-10-24
编号 1
标题 东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金2013年第3季度报告
信息全文 基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告送出日期：2013年10月24日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方增长中小盘混合
基金主代码 400015
交易代码 400015
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月28日
报告期末基金份额总额 60,349,024.20份
投资目标 通过积极主动的投资管理，精选受益于经济转型下产业结构调整方向的、具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票；努力把握市场趋势，积极进行适当范围内的大类资产配置调整，在严格控制风险的前提下，谋求本基金资产的长期资本增值。
投资策略 本基金采用自上而下的大类资产配置与自下而上的个股选择相结合的投资策略。
业绩比较基准 本基金采用"中证700指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40%"作为投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数或债券指数时，本基金可以在与托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
风险收益特征 本基金为混合型基金，股票部分主要投资于具有高成长潜力的中小市值上市公司股票，属于证券投资基金中预期风险和预期收益为中高风险等级的品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 东方基金管理有限责任公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2013年7月1日-2013年9月30日)
1.本期已实现收益 4,038,309.25
2.本期利润 9,404,666.09
3.加权平均基金份额本期利润 0.2345
4.期末基金资产净值 84,050,085.64
5.期末基金份额净值 1.3927
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 19.28% 1.20% 9.36% 0.83% 9.92% 0.37%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年12月28日至2013年9月30日）

注：本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
§4 管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
呼振翼（先生） 本基金基金经理、投资决策委员会委员 2011-12-28 - 17年 对外经济贸易大学经济学硕士，17年证券从业经历，曾任高斯达期货公司投资经理，金鹏期货公司投资经理，海南证券研究员，湘财证券研究员、投资理财部经理，民生证券研究员、行业组组长。2010年5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部研究员、东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理助理。现任投资决策委员会委员、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理。
注：①此处的任职日期和离任日期均指在法定信息披露媒体正式公告之日。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。
基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金投资方向在成长类的公司上，年初判断市场初步企稳，但整体上认为，周期类的公司在未来几年的市场格局中，不再是主导地位，这是由于中国经济推动力的构成改变所决定的，这一点是本基金判断的大的前提和依据。主要投资方向是品牌消费类公司，特色公司，技术类公司，以及改革预期的行业，股票仓位基本稳定在70%左右。
从投资品种看，选择了一些成长突出的公司，取得了一定效果，本基金成立以来一直秉承成长选股思路，同时注意估值匹配，总体上风格属于选股型，大的思路是寻找契合未来经济变化的行业和公司。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
2013年7月1日至9月30日，本基金净值增长率为19.28%，业绩比较基准收益率为9.36%，高于业绩比较基准9.92%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望4季度，我们认为宏观经济难有大的变化，经济结构转型的长期趋势不会发生改变，中期看，经济增长和通胀回升的矛盾会给政策腾挪余地带来压力，未来一年经济增速仍不宜高预期。
今年市场看，创业板代表的成长股全年接近一倍的升幅，估值大幅上升，风险积累较大，但其上涨逻辑是合理的，市场的现象要尊重，而且除了新兴的成长股，传统行业里也有出色公司，地产汽车里面有不亚于创业板的优秀公司获得较大升幅，而未来看，新兴成长行业和传统行业里的成长公司仍会给与投资者带来好的回报，我们的目标是找到这样的公司。展望四季度，我们认为目前的市场格局发生变化的可能不大，医药，消费品，金融改革是本基金的关注方向。
未来本基金的主要方向依然以信息服务，消费品，技术升级类型公司，辅以军工环保等主题，同时对自贸区的金融改革予以高度重视，但整体上不会改变选股性投资策略，高度集中某一行业或者主题不是本基金的风格，业绩的确定性和具体公司的特色是必要因素。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 60,378,848.59 65.77
其中：股票 60,378,848.59 65.77
2 固定收益投资 17,026,500.00 18.55
其中：债券 17,026,500.00 18.55
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 7,776,070.95 8.47
6 其他各项资产 6,627,816.86 7.22
7 合计 91,809,236.40 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 32,637,839.30 38.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,768,800.00 2.10
E 建筑业 2,142,400.00 2.55
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 904,683.25 1.08
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,670,500.00 15.07
J 金融业 2,480,000.00 2.95
K 房地产业 1,751,985.40 2.08
L 租赁和商务服务业 4,465,040.64 5.31
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,557,600.00 1.85
S 综合 - -
合计 60,378,848.59 71.84
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600570 恒生电子 240,000 5,174,400.00 6.16
2 000915 山大华特 110,000 3,999,600.00 4.76
3 601888 中国国旅 90,000 3,729,600.00 4.44
4 300024 机器人 67,824 2,980,186.56 3.55
5 600066 宇通客车 159,943 2,942,951.20 3.50
6 300170 汉得信息 150,000 2,533,500.00 3.01
7 300124 汇川技术 50,000 2,493,500.00 2.97
8 002007 华兰生物 80,000 2,253,600.00 2.68
9 002375 亚厦股份 80,000 2,142,400.00 2.55
10 002572 索菲亚 100,000 1,994,000.00 2.37
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,995,500.00 5.94
其中：政策性金融债 4,995,500.00 5.94
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 5,042,500.00 6.00
6 中期票据 - -
7 可转债 6,988,500.00 8.31
8 其他 - -
9 合计 17,026,500.00 20.26
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 041251038 12协鑫发电CP001 50,000 5,042,500.00 6.00
2 120318 12进出18 50,000 4,995,500.00 5.94
3 113003 重工转债 30,000 3,814,200.00 4.54
4 110023 民生转债 30,000 3,174,300.00 3.78
5 - - - - -
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.10投资组合报告附注
5.10.1本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.10.3其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 77,175.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 356,933.50
5 应收申购款 6,193,707.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,627,816.86
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113003 重工转债 3,814,200.00 4.54
2 110023 民生转债 3,174,300.00 3.78
5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 47,562,469.41
本报告期基金总申购份额 50,209,197.41
减：本报告期基金总赎回份额 37,422,642.62
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 60,349,024.20
§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
东方基金管理有限责任公司根据中国证券监督管理委员会《关于核准东方基金管理有限责任公司设立子公司的批复》（证监许可［2013］1085号）设立子公司东方汇智资产管理有限公司（以下简称"东方汇智"），业务范围为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。
§9 备查文件目录
9.1备查文件目录
一、《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金合同》
二、《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金托管协议》
三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程
四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告
9.2存放地点
上述备查文本存放在基金管理人办公场所。
9.3查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。



东方基金管理有限责任公司
2013年10月24日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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