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建信稳定添利债券C(000723)  基金公开信息
流水号 2364316
基金代码 000723
公告日期 2021-06-12
编号 1
标题 建信稳定添利债券型证券投资基金清算报告
信息全文 基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告出具日期:2021年4月20日
报告公告日期: 2021年6月12日
一、重要提示
建信稳定添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”) 2013年11月11日证监许可[2013]1434号文注
册募集,由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《建信稳定添利债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金的基金
管理人为建信基金管理有限责任公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据市场环境变化,为保护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《建信稳定添利债券
型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)的有关规定,本基金管理人
——建信基金管理有限责任公司经与基金托管人——中国农业银行股份有限公
司协商一致,提议并经本基金基金份额持有人大会投票表决,审议通过《关于终
止建信稳定添利债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。基金持有人大
会表决投票时间自2021年2月9日起,至2021年3月5日17:00止。根据本基
金基金份额持有人大会通过的议案及方案说明,自2021年3月10日起,本基金
进入清算期。
本基金《基金合同》终止及基金财产清算安排详见刊登在2021年3月9日
中国证监会规定媒介和基金管理人网站(http://www.ccbfund.cn)上的《关于建
信稳定添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公
告》。
本基金清算期为29个工作日,自2021年3月10日至2021年4月20日止。
由基金管理人建信基金管理有限责任公司、基金托管人中国农业银行股份有限公
司、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所于2021
年3月9日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由安永华明会计师
事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报
告出具法律意见。
二、基金概况
1、基金名称:建信稳定添利债券型证券投资基金。
2、基金运作方式:契约型开放式
3、《基金合同》生效日:2013年12月10日
4、投资目标:通过积极主动的投资组合管理为投资人创造较高的当期收入
和总回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
5、投资策略:包括了大类资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、
权证投资策略。
6、业绩比较基准:中债综合全价(总值)指数。
7、风险收益特征:本基金为债券型基金,其风险和预期收益水平低于股票
型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
8、基金管理人:建信基金管理有限责任公司
9、基金托管人:中国农业银行股份有限公司
三、财务会计报告
资产负债表(经审计)
会计主体:建信稳定添利债券型证券投资基金
报告截止日:2021年3月9日
单位:人民币元
资产 本期末2021年3月9日(基金最后运作日)
资产:
银行存款 4,822,773.32
结算备付金 241,807.82
存出保证金 7,370.27
应收利息 4,827.72
证券清算款 23,165,193.27
资产总计 28,241,972.40
负债和所有者权益
负债:
应付赎回款 14,385,834.48
应付赎回费 3.55
应付交易费用 152.75
其他负债 44,800.00
负债合计 14,430,790.78
所有者权益:
实收基金 12,577,019.37
未分配利润 1,234,162.25
所有者权益合计 13,811,181.62
负债和所有者权益总计 28,241,972.40
注:报告截止日2021年3月9日(基金最后运作日),基金份额总额
12,577,019.37份。其中建信稳定添利债券A基金份额8,945,254.63份,基金份额
净值1.117元;建信稳定添利债券C基金份额3,631,764.74份,基金份额净值1.053
元。
四、清盘事项说明
1、基本情况
建信稳定添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)2013年11月11日证监许可[2013]1434
号文注册,由建信基金管理有限责任公司于2013年11月18日至2013年12月
6日向社会公开募集,《基金合同》于2013年12月10日生效。首次设立募集规
模为558,414,413.69份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基
金的基金管理人及注册登记机构均为建信基金管理有限责任公司,基金托管人为
中国农业银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
债券、货币市场工具、股票(含存托凭证)、权证以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金主要投资于
国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、
中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、资
产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)以及协议存款、通知存款、定期
存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。本基金可参与一级市场新股申购或增发新股、持有可转债转股所得
的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证,也可在
二级市场上投资股票、权证等权益类证券。如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80%;
投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%;基金持有的现金以及到期日在
1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
2、清算原因
本基金基金份额持有人大会于2021年3月8日表决通过了《关于终止建信
稳定添利债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,本次大会决议自该日
起生效。
3、清算起始日
根据《关于建信稳定添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果
暨决议生效的公告》,本基金自2021年3月10日起进入清算程序。
4、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券
投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。基金管理人编制清算报表是为
了呈报建信稳定添利债券型证券投资基金全体持有人以及中国证监会使用。因此,
清算报表可能不适于其他用途。自本基金最后运作日起,资产负债按清算价格计
价。由于报告性质所致,本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
五、清算情况
自2021年3月10日起至2021年4月20日止的清算期间,基金财产清算小
组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。
具体清算情况如下:
1、清算费用
按照《建信稳定添利债券型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同
的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进
行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基
金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角
度出发,除银行直接扣付的划款手续费外,自清算起始日起,与本基金的清算相
关的清算费用将由基金管理人代为支付。
2、资产处置情况
(1)本基金最后运作日存出保证金为人民币7,370.27元。清算期本基金增
加存出保证金人民币844.45元,其中上海存出保证金账户增加人民币1,280.53
元,深圳存出保证金账户减少人民币436.08元。截至清算期结束日存出保证金
余额为人民币8,214.72元,该款项由基金管理人在清算款划出前以自有资金垫付
至托管账户,垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
本基金最后运作日结算备付金为人民币241,807.82元。清算期本基金减少结
算备付金人民币227,894.78元,其中上海最低备付金账户减少人民币225,533.98
元,深圳最低备付金账户减少人民币2,360.80元。截至清算期结束日结算备付金
余额为人民币13,913.04元,该款项由基金管理人在清算款划出前以自有资金垫
付至托管账户,垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
(2)本基金最后运作日应收利息为人民币4,827.72元,其中应收银行存款
利息人民币3,960.62元,应收备付金利息人民币839.27元,应收交易保证金利
息人民币27.83元。清算期间银行存款产生应收利息人民币11,474.52元,应收
备付金产生应收利息人民币262.44元,应收交易保证金产生应收利息人民币
14.62元,应收利息到账金额为人民币7,933.88元。截至清算期结束日,应收利
息余额为人民币8,645.42元,该款项由基金管理人在清算款划出前以自有资金垫
付至托管账户,垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
另2021年3月9日有2笔卖出交易,应收清算款金额为人民币23,165,193.27
元,该款项已于2021年3月10日到账。
3、负债清偿情况
(1)本基金最后运作日应付赎回款人民币14,385,834.48元,该款项于2021
年3月10日完成支付。本基金最后运作日应付赎回费为人民币3.55元,该款项
于2021年3月10日完成支付。应付交易费用为人民币152.75元,该款项已于
2021年4月9日进行了支付。
(2)本基金最后运作日其他负债为人民币44,800.00元,其中预提2021年
第一季度的银行间账户维护费人民币9,000.00元,该款项已于2021年4月9日
支付;预提银行间账户查询服务费人民币300.00元,已于2021年4月9日支付;
预提银行划款手续费人民币500.00元,已于2021年3月25日支付人民币419.16
元,预提银行划款手续费余额人民币80.84元。根据《关于建信稳定添利债券型
证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》 ,持有人大会
费用由基金管理人承担,因此预提的持有人大会费用人民币35,000.00元,已于
清算期内冲销。
4、清算日的清算损益情况
单位:人民币元
自2021年3月10日起 至2021年4月20日止的清算期间
一、清算收益
利息收入(注1) 11,894.38
清算收入小计 11,894.38
二、清算费用
冲销预提持有人大会费用(注2) -35,000.00
清算费用小计(注3) -35,000.00
三、清算净收益 46,894.38
注1:利息收入包括银行活期存款利息、结算备付金利息、存出保证金利息
和直销申购款利息。
注2:根据《关于建信稳定添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表
决结果暨决议生效的公告》,持有人大会费用由基金管理人承担,因此预提的持
有人大会费用人民币35,000.00元,已于清算期内冲销。
注3:经本基金管理人建信基金管理有限责任公司确认,除银行直接扣付的
划款手续费外,自清盘起始日起,与本次清算相关的清算费用由本基金管理人承
担,不从基金财产中支付。
5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位:人民币元
建信稳定添利债券A (基金代码:000435)
项目 金额
一、最后运作日2021年3月9日基金净资产 9,987,768.47
加:清算期间收益 8,591.16
减:清算期间费用 -25,281.44
减:2021年3月10日确认的应付赎回款 46,664.66
减:2021年3月10日确认的应付赎回费 1.54
二、2021年4月20日基金资产净值 9,974,974.87
建信稳定添利债券C (基金代码:000723)
项目 金额
一、最后运作日2021年3月9日基金净资产 3,823,413.15
加:清算期间收益 3,303.22
减:清算期间费用 -9,718.56
减:2021年3月10日确认的应付赎回款 1,908.51
二、2021年4月20日基金资产净值 3,834,526.42
注:资产处置及负债清偿后,2021年4月20日本基金剩余财产为人民币
13,809,501.29元,其中,建信稳定添利债券A剩余财产为人民币9,974,974.87元,
建信稳定添利债券C剩余财产为人民币3,834,526.42元。根据本基金的《基金合
同》约定,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产在
清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金管理人建信基金管理有限责任公司以自有资金垫付人民币30,773.18元
(包括本基金清算期末应收利息人民币8,645.42,结算备付金人民币13,913.04
元,交易保证金人民币8,214.72元),基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息
归基金管理人所有。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到帐日起孳生的利息将
于清算期后返还给基金管理人。清算期结束日后至清算款划出日前一日的银行存
款产生的利息属份额持有人所有,在支付清算款时将一并计算并支付给份额持有
人。
6、基金财产清算报告的告知安排
清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法
律意见书后,报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。
六、备查文件目录
1、备查文件目录
(1)《建信稳定添利债券型证券投资基金清算审计报告》;
(2)上海市通力律师事务所关于《建信稳定添利债券型证券投资基金清算
报告》的法律意见。
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
建信稳定添利债券型证券投资基金财产清算小组
2021年6月12日
基金信息类型 基金清算
公告来源 中国证券监督管理委员会
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