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| 中银证券科技创新混合(LOF)(501095) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2361276 | ||||||||
| 基金代码 | 501095 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-06-09 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 中银证券科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 中银证券科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期：2021年6月8日 送出日期：2021年6月9日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 中银证券科技创新3年封闭混合 基金代码 501095 基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效日 2020年3月12日 上市交易所及上市日期 上海证券交易所 2020年7月8日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 其他 开放频率 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF） 基金经理 张少华 开始担任本基金基金经理的日期 2021年6月8日 证券从业日期 1999年7月1日 注:本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，具体封闭运作期为基金合同生效日（含基金合同生效日）起 至三年后的年度对日前一日止。在封闭运作期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回。封闭运作期内基 金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭 运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“中银证券科技创新混合型证券投资 基金（LOF）”，并接受场外、场内的申购、赎回申请。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、中央银行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券及非金融企业债务融资工具等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款（包含协议存款、通知存款、定期存款）、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金在封闭运作期内可根据相关法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业 务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 封闭运作期内，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-100%，其中投资于本基金界定的科技创新主题相关证券占非现金基金资产的比例不低于80%，投资于同业存单的比例不高于基金资产的20%。封闭运作期内，每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存储保证金、应收申购款等。 封闭运作期届满转为开放式运作后，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基金界定的科技创新主题相关证券占非现金基金资产的比例不低于80%。每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 本基金所指科技创新主题相关证券主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的科技创新，主要投资于包括符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高，属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，属于互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合等方面的科技创新上市公司。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 封闭运作期内，本基金在投资股票时，将根据市场整体估值水平评估系统性风险，同时根据个股估值水平（中证800指数的市净率P/B）决定股票资产的投资比例。 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方式，密切关注科技创新前沿，挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。针对科创板，本基金将从上市公司的成长性、科技研发能力、公司治理结构、估值水平等方面对科技创新主题的上市公司进行综合评价。 本基金所指科技创新主题相关证券主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的科技创新，主要投资于包括符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高，属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，属于互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合等方面的科技创新上市公司。 业绩比较基准 封闭运作期内，本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率*55%+中债综合全价指数收益率*45% 封闭运作期届满转型后，本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率*80%+中债综合全价指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金封闭运作期内将参与科创板发行人战略配售股票投资，由此 产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 申购费 本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，投资者申购本基金的场外申购费率见下表： 申购金额（M） 场外申购费率 M＜100万元 1.50% 100万≤ M＜200万 1.00% 200万元≤M＜500万元 0.60% M≥500万元 1000元/笔 本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，投资者申购本基金的场内申购费率参照场外收 取。 赎回费 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按 持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔分别计算。本基金场内场外赎回费率 相同。具体如下： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.75% 30天≤Y＜1年 0.50% Y≥1年 0 本基金对持续持有基金份额少于30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有基 金份额长于30 日（含）但少于90日的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产； 对持续持有基金份额长于90日（含）但少于180日的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计 入基金财产；对持续持有基金份额长于180日（含）的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25% 归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.20% 托管费 0.20% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、特有风险和其他风险。其中特 有风险如下： 1、本基金是混合型基金，投资于本基金界定的科技创新主题相关证券占非现金基金资产的比例不低于 80%。因此本基金的股票投资业绩与科创板股票和科创板上市公司发行的证券的相关性较大，需承担相应风 险；同时，股市、债市的变化将影响到基金业绩表现。本基金虽然按照风险收益配比原则，实行动态的资 产配置，但并不能完全抵御市场整体下跌风险，基金净值表现因此会可能受到影响。本基金管理人将发挥 专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制 特定风险。 2、本基金在封闭运作期内可以以战略配售方式参与股票投资，由此产生的投资风险与价格波动由投资 者自行承担。战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波 动的风险。战略配售股票在发行时明确了一定期限的锁定期，该类证券在锁定期内流动性较差，因此面临 限售期内战略配售股票无法卖出的风险。同时，本基金可能面临战略配售不成功的风险。 3、基金合同生效后，前三年（含第三年）封闭运作，不开放赎回及转出业务，在本基金的封闭运作期 间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易，投资 者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应 的折溢价风险。 4、本基金投资股指期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波 动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货 间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强 制平仓的风险。 5、本基金投资品种包含资产支持证券品种，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且仅 在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差，因此，持有资产支 持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。另外，资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。本 公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资。 6、投资科创板股票的风险 本基金的投资范围包括科创板股票，科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块 不同，除与其他投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临以下特有风险，包括但 不限于： （1）科创板股票的流动性风险 科创板投资门槛高，个人投资者需要满足一定条件才可参与科创板股票投资，科创板股票流动性可能 弱于其他市场板块，若机构投资者对个股形成一致性预期，存在股票无法成交的风险，因此投资科创板股 票存在一定的流动性风险。 （2）科创板企业退市风险 科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市企业退市风 险更大，可能给本基金带来不利影响。 （3）投资集中的风险 因科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较为相似，基金难 以通过分散投资降低投资风险，若股票价格同向波动，将引起基金净值波动。 7、参与转融通证券出借业务的风险 本基金在封闭运作期内参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于： （1）信用风险：证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险。 （2）市场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见本基金管理人网站www.bocifunds.com（客服热线：400-620-8888（免长途话费））： 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.本基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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