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泓德裕康债券C(002739)  基金公开信息
流水号 2331575
基金代码 002739
公告日期 2021-04-30
编号 9
标题 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告
信息全文
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》等法律法规的规定及基金合同的约定，经与各基金托管人协商一致，并向中国证监会备案，泓德基金管理有限公司（以下简称“本公司”）对旗下28只公募基金修改基金合同、托管协议等法律文件，增加侧袋机制相关条款，现将修改情况公告如下：
一、本次涉及修改的基金如下表所示：
序号 基金全称
1 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金
2 泓德战略转型股票型证券投资基金
3 泓德睿享一年持有期混合型证券投资基金
4 泓德优选成长混合型证券投资基金
5 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金
6 泓德裕泰债券型证券投资基金
7 泓德泓益量化混合型证券投资基金
8 泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金
9 泓德裕康债券型证券投资基金
10 泓德远见回报混合型证券投资基金
11 泓德裕荣纯债债券型证券投资基金
12 泓德裕祥债券型证券投资基金
13 泓德裕和纯债债券型证券投资基金
14 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金
15 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金
16 泓德泓华灵活配置混合型证券投资基金
17 泓德裕泽纯债一年定期开放债券型证券投资基金
18 泓德裕鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金
19 泓德裕丰中短债债券型证券投资基金
20 泓德研究优选混合型证券投资基金
21 泓德量化精选混合型证券投资基金
22 泓德裕瑞三年定期开放债券型发起式证券投资基金
23 泓德致远混合型证券投资基金
24 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金
25 泓德三年封闭运作丰泽混合型证券投资基金
26 泓德丰润三年持有期混合型证券投资基金
27 泓德睿泽混合型证券投资基金
28 泓德瑞兴三年持有期混合型证券投资基金
二、主要修改情况
1、根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》等法律法规，补充旗下28只基金的基金合同、托管协议中启用侧袋机制的有关条款。对基金合同、托管协议的修改对照表详见附件。
2、本次修改对基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据基金合同的规定无需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修改内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。
3、上述修改自本公告发布之日起生效。
上述基金修改后的基金合同、托管协议将与本公告同日登载在本公司网站（www.hongdefund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund），供投资者查阅。基金管理人将在届时更新基金招募说明书时一并更新相关内容。如有疑问可拨打本公司客服电话（4009-100-888）咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征，审慎做出投资决定。
特此公告。
泓德基金管理有限公司
二〇二一年四月三十日
附件：基金合同、托管协议修改对照表
基金合同、托管协议关于侧袋机制相关内容的修改对照表，以泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金为例：
《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表
章节 修改前 修改后
第二部分释义 无 60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
第六部分基金份额的申购与赎回 无 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。
第八部分基金份额持有人大会 无 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管理人、基金托管人的更换条件和程序”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
第十二部分基金的投资 无 七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
第十四部分基金资产估值
六、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商确认后； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后；
第十四部分基金资产估值 无 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
第十五部分基金费用与税收 无 四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。
第十六部分基金的收益与分配 无 七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
第十八部分基金的信息披露 无 （十）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
第二十四部分基金合同内容摘要 本章节基金合同内容摘要部分根据正文对应修改，此处不再赘述。
《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表
章节 修改前 修改后
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 无 （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
八、基金资产净值计算和会计核算
（四）暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商确认后； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后；
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原则 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
十、信息披露
（一）保密义务 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期报告、临时报告、各类基金份额净值、清算报告等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期报告、临时报告、各类基金份额净值、实施侧袋机制期间的信息披露、清算报告等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
十一、基金费用 无 （九）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。
注：以上更新修改内容仅为示例，不同基金的基金合同及招募说明书中相应条款表述及修改位置存在差异，具体请以相关基金披露的修改后法律文件内容为准。
基金信息类型 基金法律文件修改
公告来源 上海证券报
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