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| 中欧达安混合(004283) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2323541 | ||||||||
| 基金代码 | 004283 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金清算报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告出具日期：2021年4月7日 报告公告日期：2021年4月23日 一、重要提示 中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国 证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]25号文《关于 准予中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》注册，由中欧基 金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中欧达安一年定 期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放 式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集679,621,512.34 元。经向中国证监会备案，《中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金基金 合同》于2017年03月03日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 679,993,845.47份，包含认购资金利息结转的份额372,333.13份。本基金的 基金管理人为中欧基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管 人为中国工商银行股份有限公司。 根据《中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“在任一开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的，则无 须召开基金份额持有人大会，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基 金财产清算并终止：（1）基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换 中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低 于5000万元。（2）基金份额持有人人数少于200人。法律法规另有规定时， 从其规定。” 截至本次开放期的最后一日日终（2021年3月16日），基金资产净值加 上当日净有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额 及基金转换中转出申请金额后的余额低于5000万元。已触发《中欧达安一年定 期开放混合型证券投资基金基金合同》中约定的基金合同终止条款。根据《中 欧达安一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》有关约定，无须召开基金 份额持有人大会,本基金管理人应当依法履行基金财产清算程序并终止基金合 同。本基金的最后运作日为2021年3月16日，基金管理人自2021年3月17 日起根据相关法律法规、基金合同的规定履行基金财产清算程序。 本基金基金财产清算及基金合同终止安排详见基金管理人于2021年3月 18日发布的《中欧基金管理有限公司关于中欧达安一年定期开放混合型证券投 资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。 本基金从2021年3月17日起进入清算期，由本基金管理人中欧基金管理 有限公司、基金托管人中国工商银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务 所（特殊普通合伙）注册会计师和上海市通力律师事务所律师组成基金财产清 算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 二、基金概况 1、基金名称：中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金。基金简称：中 欧达安混合。基金代码：004283。 2、基金运作方式：契约型、开放式。本基金以定期开放方式运作，即采取 在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。 3、基金合同生效日：2017年3月3日 4、基金运作终止日：2021年3月16日。基金份额总额25,847,673.61 份。 5、投资目标：在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配 置，力争获得超越业绩比较基准的收益。 6、业绩比较基准：沪深300指数收益率×10%+中债综合指数收益率×90% 7、风险收益特征：本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风 险水平的投资品种。 8、基金管理人：中欧基金管理有限公司 9、基金托管人：中国工商银行股份有限公司 三、基金最后运作日财务会计报告（经审计） 1、资产负债表 会计主体：中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金 报告截止日：2021年03月16日（基金最后运作日） 单位：人民币元 资产 本期末 2021年3月16日 (基金最后运作日) 资产： 银行存款 39,595,446.72 结算备付金 5,398,231.25 存出保证金 55,078.22 交易性金融资产 3,543,108.90 其中：股票投资 1,552,108.90 债券投资 - 资产支持证券投资 1,991,000.00 应收证券清算款 133,541.71 应收利息 63,354.76 应收申购款 210.00 资产总计 48,788,971.56 负债： 卖出回购金融资产款 - 应付赎回款 17,180,437.94 应付管理人报酬 70,203.20 应付托管费 17,550.79 应付销售服务费 70,203.20 应付交易费用 145,711.90 应交税费 3,593.98 应付利息 - 其他负债 97,643.79 负债合计 17,585,344.80 所有者权益： 实收基金 25,847,673.61 未分配利润 5,355,953.15 所有者权益合计 31,203,626.76 负债和所有者权益总计 48,788,971.56 四、清盘事项说明 1、清算原因 《中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》“第五部分 基金 备案”中约定“在任一开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的，则无 须召开基金份额持有人大会，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基 金财产清算并终止：（1）基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换 中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低 于5000万元。（2）基金份额持有人人数少于200人。法律法规另有规定时， 从其规定。” 截至开放期的最后一日日终（2021年3月16日），基金资产净值加上当 日净有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基 金转换中转出申请金额后的余额低于5000万元。为维护基金份额持有人利益， 根据基金合同约定，不需召开基金份额持有人大会，本基金管理人应当依法履 行基金财产清算程序并终止基金合同。 基金管理人于2021年3月18日公告的《中欧基金管理有限公司关于中欧 达安一年定期开放混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》 约定：“五、相关业务办理情况 自2021年3月17日起，本基金进入清算程 序，停止办理申购、赎回等业务，并且之后不再恢复。本基金进入清算程序 后，停止收取基金管理费、基金托管费和销售服务费。” 2、清算起始日 本基金于2021年3月17日起进入清算期，由于本基金持有流通受限证 券，所以本基金需要进行二次清算，本次为第一次清算，清算期间为2021 年3 月17日至2021年04月07日。 3、清算报表编制基础 本清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资 基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可 收回金额的资产调整至预计可收回金额，并按预计结算金额计量负债。同时， 不对资产、负债进行流动与非流动的划分。 五、清算情况 自2021年03月16日至2021年4月07日清算期间，基金财产清算小组对 本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具 体清算情况如下： 1、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，根据基金合同的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支 付。 2、资产清算情况 （1）本基金最后运作日应收利息为人民币63,354.76元，其中应收活期存 款利息34，592，78元，已于2021年03月21日划入托管账户；应收交易所结算备 付金利息22，810.61元和其他利息162.49元，已于2021年03月22日划入托管账 户；应收期货备付金利息2.58元已于2021年03月18日划入托管账户；应收资产 支持证券利息5，786.3元，同资产清算情况（3）。 （2）本基金最后运作日结算备付金为人民币5,398,231.25元，其中 4,918,942.57元已于2021年4月2日划入托管账户。存出保证金为人民币 55,078.22元，已于2021年4月2日划入托管账户。 （3）本基金最后运作日交易性金融资产为人民币3,543,108.90元，应收债 券利息为人民币5，786.3元。截至本次清算期末 (2021年4月7日)，本基金持有 的流通股票均已卖出，收回515,813.00元；本基金持有的流通受限股票中，于 2021年3月22日解禁的股票已全部卖出，收回61,742.72元；在途申购新股已于 3月26日解禁并卖出，收回21,854.07元；剩余持有未解禁股票仍因处于受限期 尚未变现。本基金持有的资产支持债券均已卖出，收回1,991,200.00元。 （4）本基金最后运作日应收证券清算款为人民币133,541.71元，已于 2021年03月17日划入托管账户。 （5）本基金最后运作日应收申购款为人民币210.00元，已于2021年03月 17日划入托管账户。 3、负债清偿情况 （1）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币70,203.20元，该款项已 于2021年4月2日支付。 （2）本基金最后运作日应付托管费为人民币17,550.79元，该款项已于 2021年4月2日支付。 （3）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币70,203.20元，该款项已 于2021年4月2日支付。 （4）本基金最后运作日应付赎回款为人民币17,180,437.94元，该款项已 于2021年3月17日支付。 （5）本基金最后运作日应交税费为人民币3,593.98元，该款项将于2021年 4月8日支付。 （6）本基金最后运作日应付交易费用145,711.90元。其中应付券商佣金 135,502.56元，该款项将于2021年4月12日支付。应付银行间交易费用 10,209.34元，该款项已于2021年4月7日支付。 （7）本基金最后运作日其他负债为人民币97,643.79元，包括应付审计费 用人民币72,328.50元，将于4月9日支付，应付信息披露费人民币25,315.29 元，已于2021年3月19日支付。 4、清算期间的清算损益情况 单位：人民币元 项目 自2021年3月17日 至2021年4月7日 止清算期间 一、清算收益 利息收入 7556.68 处置交易性金融资产产生的收益 266,031.52 公允价值变动损益 -38,314.30 赎回手续费收入 清算收入小计 235,273.90 二、清算费用 清算费用小计 1,277.55 三、清算净收益 233,996.35 5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日2021年3月16日基金净资产 31,203,626.76 加：自2021年3月17日至2021年4月7日止清算期间净收益 233,996.35 减：清算期间确认的净赎回、转出款 13,760,996.04 二、2021年4月7日基金净资产 17,676,627.07 根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后 的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份 额持有人持有的基金份额比例进行分配。 清算起始日2021年3月17日至清算款划出日前一日的存款利息亦属基金份额持 有人所有，该部分利息将由基金管理人以自有资金先行垫付，实际结息金额与垫付金 额的尾差由基金管理人承担，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人 所有。 由于截止2021年04月07日的基金净资产中包含了未能变现的金融资产，将在划 付本次清算金额（含费用）后对基金剩余财产进行后续清算，直至全部基金财产清算 完毕。 6、基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出 具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 六、备查文件目录 1、备查文件目录 （1）《中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金2021年1月1日至 2021年3月16日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告》 （2）上海市通力律师事务所关于《中欧达安一年定期开放混合型证券投资 基金清算报告》的法律意见 2、存放地点 本基金管理人中欧基金管理有限公司办公地点——中国（上海）自由贸易 试验区陆家嘴环路333号5层。 3、查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金财产清算小组 二〇二一年四月七日 |
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| 基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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