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| 中信建投医药健康A(010090) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2317862 | ||||||||
| 基金代码 | 010090 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中信建投医药健康混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中信建投基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 04月 22日 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中信建投医药健康 基金主代码 010090 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年09月24日 报告期末基金份额总额 392,571,803.87份 投资目标 本基金主要投资于医药健康主题相关的证券资产， 通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人 获取超过业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金采用自上而下的策略，通过对宏观经济基本 面（包括经济运行周期、财政及货币政策、产业政 策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面 供需情况、证券市场估值水平等）的深入研究，分 析股票市场、债券市场、货币市场工具三大类资产 的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、 债券、货币市场工具之间的投资比例进行动态调整。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×70%+中证综合债指数收 益率×30% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 中信建投基金管理有限公司 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 3 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属各类别基金的基金简称 中信建投医药健康A 中信建投医药健康C 下属各类别基金的交易代码 010090 010091 报告期末下属各类别基金的份额 总额 316,304,145.96份 76,267,657.91份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年01月01日 - 2021年03月31日) 中信建投医药健康A 中信建投医药健康C 1.本期已实现收益 13,833,241.64 2,751,680.98 2.本期利润 9,566,724.93 406,110.93 3.加权平均基金份额本期利润 0.0260 0.0052 4.期末基金资产净值 320,014,868.16 76,844,557.61 5.期末基金份额净值 1.0117 1.0076 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中信建投医药健康A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.86% 2.66% -1.83% 1.49% 0.97% 1.17% 过去六个月 1.17% 1.86% 2.79% 1.27% -1.62% 0.59% 自基金合同生 效起至今 1.17% 1.82% 1.68% 1.26% -0.51% 0.56% 中信建投医药健康C净值表现 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④ 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 4 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 准收益率标 准差④ 过去三个月 -1.05% 2.66% -1.83% 1.49% 0.78% 1.17% 过去六个月 0.77% 1.86% 2.79% 1.27% -2.02% 0.59% 自基金合同生 效起至今 0.76% 1.82% 1.68% 1.26% -0.92% 0.56% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 5 注：1、本基金基金合同生效日为 2020年 9月 24日。截至报告期末本基金基金合同生 效未满一年。 2、根据本基金基金合同的约定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内为建仓期，建 仓期结束后本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 谢玮 本基金的 基金经理 2020-09-24 - 4年 中国籍，1984年9月生，中 国社会科学院研究生院经 济学博士。曾任中证金融 研究院博士后，从事资本 市场研究工作；2016年9 月加入中信建投基金管理 有限公司，曾任投资研究 部研究员，现任本公司权 益投资部总监、基金经理， 担任中信建投聚利混合型 证券投资基金、中信建投 医改灵活配置混合型证券 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 6 投资基金、中信建投医药 健康混合型证券投资基金 基金经理。 栾江伟 本基金的 基金经理、 权益投资 部行政负 责人 2020-09-24 - 11年 中国籍，1981年7月生，北 京协和医学院药物分析学 硕士。曾任新华基金管理 股份有限公司基金经理。 2018年6月加入中信建投 基金管理有限公司，现任 本公司权益投资部行政负 责人、基金经理，担任中 信建投行业轮换混合型证 券投资基金、中信建投策 略精选混合型证券投资基 金、中信建投价值甄选混 合型证券投资基金、中信 建投医药健康混合型证券 投资基金基金经理。 注：1、任职日期、离任日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写。首任基金经理， 任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、 《证券投资基金管理公司公平交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易指导意见》， 完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执 行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 7 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，未出现涉及本基金的交 易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年一季度，随着美国拜登政府上台，在大力推广疫苗接种和收紧防疫措施的同 时，持续推行财政宽松和基建计划，市场对于美国年内经济快速复苏的预期大幅上修， 美债收益率大幅上行。在此背景下，部分表观估值较高的优质公司股价出现了一定程度 的波动，我们配置的风险资产也受到了阶段性的影响。综合判断，今年大的格局是估值 波动或阶段性收缩与上市公司盈利向上的拉锯过程。展望未来一个时期，新冠疫情仍将 是影响市场的关键因素。我们认为，随着疫苗接种的逐步展开和相关药物研发的不断推 进，全球疫情持续恶化的趋势有望得到一定抑制，但短期内完全消除相关影响并不现实， 对世界经济迅速恢复的程度和进度不应抱有过高预期。基于此，我们预期全年仍有相当 大的概率获取一定的超额收益，但是需要广大的基金持有人降低今年的预期收益率，尤 其是与过去两年相比。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末中信建投医药健康A基金份额净值为1.0117元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为-0.86%，同期业绩比较基准收益率为-1.83%；截至报告期末中信建 投医药健康C基金份额净值为1.0076元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 -1.05%，同期业绩比较基准收益率为-1.83%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期未发生连续二十个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 376,640,398.99 92.14 其中：股票 376,640,398.99 92.14 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 13,603,272.00 3.33 其中：债券 13,603,272.00 3.33 资产支持证券 - - 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 8 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 16,555,455.31 4.05 8 其他资产 1,971,165.01 0.48 9 合计 408,770,291.31 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 211,952,484.23 53.41 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,177,593.82 0.55 G 交通运输、仓储和邮政业 133,400.00 0.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 9,394,808.12 2.37 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 51,169,490.00 12.89 N 水利、环境和公共设施管 理业 10,452.82 0.00 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 79,182,970.00 19.95 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 9 R 文化、体育和娱乐业 22,619,200.00 5.70 S 综合 - - 合计 376,640,398.99 94.91 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无余额。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 300347 泰格医药 267,000 40,079,370.00 10.10 2 300595 欧普康视 420,000 37,863,000.00 9.54 3 300760 迈瑞医疗 73,500 29,334,585.00 7.39 4 603456 九洲药业 740,000 28,290,200.00 7.13 5 300144 宋城演艺 1,055,000 22,619,200.00 5.70 6 603259 药明康德 153,000 21,450,600.00 5.41 7 600276 恒瑞医药 225,079 20,727,525.11 5.22 8 002821 凯莱英 67,400 19,469,838.00 4.91 9 000661 长春高新 39,000 17,656,470.00 4.45 10 300015 爱尔眼科 290,000 17,182,500.00 4.33 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 13,603,272.00 3.43 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 10 10 合计 13,603,272.00 3.43 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 019645 20国债15 90,000 9,035,100.00 2.28 2 019640 20国债10 45,700 4,568,172.00 1.15 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 无余额。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无余额。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无余额。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资 的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 180,262.05 2 应收证券清算款 218,853.95 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 11 3 应收股利 - 4 应收利息 166,441.22 5 应收申购款 1,405,607.79 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,971,165.01 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无余额。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无余额。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 中信建投医药健康A 中信建投医药健康C 报告期期初基金份额总额 482,633,659.21 89,067,757.88 报告期期间基金总申购份额 42,687,632.36 32,686,971.18 减：报告期期间基金总赎回份额 209,017,145.61 45,487,071.15 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 316,304,145.96 76,267,657.91 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 中信建投医药健康混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 13页 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内，未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《中信建投医药健康混合型证券投资基金基金合同》； 3、《中信建投医药健康混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可以在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 中信建投基金管理有限公司 2021年04月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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