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| 人保鑫盛纯债A(006638) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2317442 | ||||||||
| 基金代码 | 006638 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中国人保资产管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 04月 22日 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 8 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 9 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 10 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 10 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 13 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 13 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 13 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 13 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 13 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 13 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 14 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 14 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 14 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 14 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 14 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 3 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月21日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 人保鑫盛纯债 基金主代码 006638 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年12月25日 报告期末基金份额总额 31,502,026.72份 投资目标 本基金在控制风险并保持资产流动性的础上，力争 实现超越业绩比较准的投资收益。 投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政 策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用期 限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产 配置策略、期限结构策略、久期调整策略、个券选 择策略、分散投资策略、回购套利策略、可转换公 司债券投资策略、资产支持证券投资策略、国债期 货投资策略等投资管理手段，对债券市场、债券收 益率曲线以及各种固定收益品种价格的变化进行预 测，相机而动、积极调整。 业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期 收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市 场基金。 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 4 基金管理人 中国人保资产管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 人保鑫盛纯债A 人保鑫盛纯债C 下属分级基金的交易代码 006638 006639 报告期末下属分级基金的份额总 额 31,238,018.36份 264,008.36份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年01月01日 - 2021年03月31日) 人保鑫盛纯债A 人保鑫盛纯债C 1.本期已实现收益 5,516.56 70.01 2.本期利润 76,182.92 1,066.49 3.加权平均基金份额本期利润 0.0024 0.0063 4.期末基金资产净值 29,659,521.85 249,095.89 5.期末基金份额净值 0.9495 0.9435 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回 费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 人保鑫盛纯债A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.25% 0.37% 0.20% 0.04% 0.05% 0.33% 过去六个月 -0.79% 0.34% 0.84% 0.04% -1.63% 0.30% 过去一年 -0.39% 0.25% -1.68% 0.08% 1.29% 0.17% 自基金合同生 效起至今 -5.05% 0.41% 1.77% 0.07% -6.82% 0.34% 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 5 人保鑫盛纯债C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.23% 0.37% 0.20% 0.04% 0.03% 0.33% 过去六个月 -0.88% 0.34% 0.84% 0.04% -1.72% 0.30% 过去一年 -0.61% 0.25% -1.68% 0.08% 1.07% 0.17% 自基金合同生 效起至今 -5.65% 0.41% 1.77% 0.07% -7.42% 0.34% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 6 注：1、本基金基金合同于 2018年 12月 25日生效。根据基金合同规定，本基金建仓期 为 6个月，建仓期满，本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 2、本基金业绩比较基准为：中债综合全价(总值)指数收益率。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 朱锐 基金经理 2020- 07-08 - 6. 5 年 北京大学金融学硕士。曾 在中国农业银行总行资产 管理部从事固定收益投资 组合管理，富国基金管理 有限公司固定收益投资部 工作，嘉实基金管理有限 公司机构投资部任投资经 理；2014年11月至2016年2 月任富国基金管理有限公 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 7 司基金经理，曾任富国纯 债债券型发起式证券投资 基金、富国目标收益两年 期纯债债券型证券投资基 金、富国目标收益一年期 纯债债券型证券投资基金 基金经理。2020年1月加入 中国人保资产管理有限公 司公募基金事业部，2020 年6月3日起任人保双利优 选混合型证券投资基金、 人保福睿18个月定期开放 债券型证券投资基金、人 保利璟纯债债券型证券投 资基金基金经理，2020年7 月8日起任人保纯债一年 定期开放债券型证券投资 基金、人保鑫盛纯债债券 型证券投资基金、人保中 高等级信用债债券型证券 投资基金基金经理，2020 年10月20日起任人保鑫选 双债债券型证券投资基金 基金经理。 注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日。 2、非首任基金经理，其“任职日期”为公告确定的聘任日期。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用 基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人公平对待旗下所有公募基金投资组合，建立了公平交易制度和流程。 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 8 和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗 下所有公募基金投资组合，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年一季度，随着疫苗接种进度的加快，宏观经济整体来看在进一步复苏的轨道 上运行，大宗商品价格上涨明显，叠加了碳中和对供给侧影响的品种更是表现强势。海 外方面由于美国疫苗接种效率较高，疫情迅速好转，美国国债收益率加速上行；而国内 由于央行反复强调在货币政策的操作上不会急转弯，在实际操作中始终将银行间资金利 率维持在中中性偏低的水平，国内债券市场利率总体维持平稳震荡格局。转债方面，春 节前抱团股的大幅上行导致中小股票遭到市场的抛弃，叠加保险资金的大批量赎回，转 债整体大幅下跌。春节后，随着美债利率上行带来的风格变化，中小盘股票有所回暖， 转债品种也迎来修复。整体来看一季度转债较去年末微跌。操作上，本基金在春节前转 债大跌期间大幅加仓大金融转债，以银行转债为绝对主力品种。一季度结束整体表现相 对跑赢转债指数。 展望2021年二季度，预计全球疫苗加速推广和经济互通的正常化将是可以预见的场 景，宏观经济将继续在稳步复苏的轨道上运行，物价震荡上行的趋势暂时难以改变，利 率向下的空间较小，但向上的概率较大。在此宏观背景下，对债券仍然保持防守为主的 思路。转债方面，继续保持银行转债为主的配置结构。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末人保鑫盛纯债A基金份额净值为0.9495元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为0.25%，同期业绩比较基准收益率为0.20%；截至报告期末人保鑫盛纯债 C基金份额净值为0.9435元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.23%，同期业绩 比较基准收益率为0.20%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，因赎回等原因，本基金自2021年1月1日至2021年3月31日连续58个工 作日净值低于5000万，公司正在完善相关方案。本报告期内本基金未出现连续20个工作 日基金持有人数不满二百人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 9 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 31,827,492.67 96.84 其中：债券 31,827,492.67 96.84 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 524,874.23 1.60 8 其他资产 512,434.85 1.56 9 合计 32,864,801.75 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 1,549,380.00 5.18 2 央行票据 - - 3 金融债券 240,336.00 0.80 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 4,657,429.80 15.58 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 10 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 25,380,346.87 84.86 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 31,827,492.67 106.42 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 110053 苏银转债 24,500 2,762,130.00 9.24 2 110059 浦发转债 26,400 2,711,280.00 9.07 3 128129 青农转债 24,217 2,600,712.06 8.70 4 113013 国君转债 23,200 2,575,664.00 8.61 5 113037 紫银转债 25,000 2,548,000.00 8.52 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 11 5.11.1 苏银转债（代码：110053.SH）为人保鑫盛前十大持仓证券。2020年12月30日江 苏银行股份有限公司受到中国银行保险监督管理委员会江苏监管局行政处罚，江苏银行 股份有限公司因1.个人贷款资金用途管控不严；2.发放流动资金贷款偿还银行承兑汇票 垫款；3.理财投资和同业投资非标准化债权资产未严格比照自营贷款管理；4.个人理财 资金对接项目资本金；5.理财业务未与自营业务相分离；6.理财资金投资非标准化债权 资产的余额超监管比例要求等原因，被罚款240万元。 浦发转债（代码：110059.SH）为人保鑫盛前十大持仓证券。2020年8月10日上海浦 东发展银行股份有限公司受到上海银保监局行政处罚，上海浦东发展银行股份有限公司 因2013年至2018年存在未按专营部门制规定开展同业业务、同业投资资金违规投向“四 证”不全的房地产项目、延迟支付同业投资资金吸收存款、为银行理财资金投向非标准 化债权资产违规提供担保、未按规定进行贷款资金支付管理与控制、个人消费贷款贷后 管理未尽职、通过票据转贴现业务调节信贷规模、银行承兑汇票业务保证金来源审核未 尽职、办理无真实贸易背景的贴现业务、委托贷款资金来源审查未尽职、未按权限和程 序办理委托贷款业务、未按权限和程序办理非融资性保函业务等原因，被责令改正，并 处罚款共计2100万元。 青农转债（代码：128129.SZ）为人保鑫盛前十大持仓证券。2020年6月19日青岛农 村商业银行受到中国人民银行青岛市中心支行处罚，青岛农村商业银行因未按规定履行 客户身份识别义务，被警告并罚款522145.37元，没收违法所得2145.37元，罚没共计 524290.74元。 光大转债（代码：113011.SZ）为人保鑫盛前十大持仓证券。2020年4月20日中国光 大银行股份有限公司受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚，中国光大银行股份有 限公司因光大银行因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据分户账明细记录应报 未报、关键且应报字段漏报或填报错误、向检查组提供与事实不符的材料、账户设置不 能如实反映业务实际等原因，被罚款合计160万元。 中信转债（代码：113021.SZ）为人保鑫盛前十大持仓证券。2021年3月17日中信银 行受到中国银行保险监督管理委员会处罚，中信银行因 一、客户信息保护体制机制不 健全；柜面非密查询客户账户明细缺乏规范、统一的业务操作流程与必要的内部控制措 施，乱象整治自查不力；二、客户信息收集环节管理不规范；客户数据访问控制管理不 符合业务“必须知道”和“最小授权”原则；查询客户账户明细事由不真实；未经客户 本人授权查询并向第三方提供其个人银行账户交易信息；三、对客户敏感信息管理不善， 致其流出至互联网；违规存储客户敏感信息；四、系统权限管理存在漏洞，重要岗位及 外包机构管理存在缺陷等违规违法行为，被罚款合计450万元。2021年2月5日中信银行 受到中国人民银行处罚，违法行为：1.未按规定履行客户身份识别义务； 2.未按规定 保存客户身份资料和交易记录； 3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告； 4. 与身份不明的客户进行交易，被罚款2890万元。2020年4月20日中信银行受到中国银行 保险监督管理委员会处罚，中信银行因存在理财产品数量漏报、信贷资产转让业务漏报、 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 12 贸易融资业务漏报、分户账明细记录应报未报、分户账账户数据应报未报、关键且应报 字段漏报或填报错误等违规违法行为，被罚款合计160万元。 无锡转债（代码：110043.SZ）为人保鑫盛前十大持仓证券。2021年3月23日，无锡 农村商业银行股份有限公司受到无锡银保监分局行政处罚，因流动资金贷款用作土地出 让金，受到警告处分。 本基金投资苏银转债、浦发转债、青农转债、光大转债、中信转债、无锡转债的投 资决策程序符合公司投资制度的规定。 除苏银转债、浦发转债、青农转债、光大转债、中信转债、无锡转债之外，本基金 投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内 未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金本报告期末未投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的 备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,057.51 2 应收证券清算款 300,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 161,377.34 5 应收申购款 50,000.00 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 512,434.85 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 110053 苏银转债 2,762,130.00 9.24 2 110059 浦发转债 2,711,280.00 9.07 3 128129 青农转债 2,600,712.06 8.70 4 113013 国君转债 2,575,664.00 8.61 5 113037 紫银转债 2,548,000.00 8.52 6 113011 光大转债 2,486,760.00 8.31 7 113021 中信转债 2,410,683.00 8.06 8 110043 无锡转债 1,559,179.00 5.21 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 13 9 128034 江银转债 1,449,648.01 4.85 10 113516 苏农转债 1,366,334.60 4.57 11 128048 张行转债 1,330,716.00 4.45 12 127012 招路转债 96,294.60 0.32 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 人保鑫盛纯债A 人保鑫盛纯债C 报告期期初基金份额总额 31,149,685.47 133,245.63 报告期期间基金总申购份额 140,647.08 177,866.60 减：报告期期间基金总赎回份额 52,314.19 47,103.87 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 31,238,018.36 264,008.36 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 14 别 20%的时间区间 机 构 1 20210101-20210 331 29,159,214.62 - - 29,159,214.62 92.56% 产品特有风险 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该类投资者大额赎回所持有的基金份额时，将可能产生 流动性风险，即基金资产不能迅速变现，或者未能以合理的价格变现基金资产以支付投资者赎回款，对资产净值产生不利影响。 当开放式基金发生巨额赎回，基金管理人认为基金组合资产变现能力有限或认为因应对赎回导致的资产变现对基金单位份 额净值产生较大的波动时，为了切实保护存量基金份额持有人的合法权益，可能出现延期支付赎回款等情形。同时为了公平对 待所有投资者合法权益不受损害，管理人有权根据基金合同和招募说明书的约定，暂停或者拒绝申购、暂停赎回，基金份额持 有人存在可能无法及时赎回持有的全部基金份额的风险。 在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规模连续 六十个工作日低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。持有基金份额占比较 高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。此外，当单一基金份额持有人所持有的基金 份额已经达到或超过本基金规模的50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 北大方正集团于2020年2月19日被法院依法裁定进入重整程序，本基金持有的18方 正09债券视同到期违约，已作估值调整。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予人保鑫盛纯债债券型证券投资基金募集注册的文件； 2、《人保鑫盛纯债债券型证券投资基金基金合同》； 3、《人保鑫盛纯债债券型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内人保鑫盛纯债债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告的原 稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区西长安街88号中国人保大厦 基金托管人地址：北京市西城区复兴门内大街1号 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中国人保资产管理有限公司。 客户服务中心电话：400-820-7999 基金管理人网址：fund.piccamc.com 人保鑫盛纯债债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 15页 15 中国人保资产管理有限公司 2021年04月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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