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| 宝盈医疗健康沪港深股票A(001915) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2317192 | ||||||||
| 基金代码 | 001915 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 22日 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 宝盈医疗健康沪港深股票 基金主代码 001915 交易代码 001915 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 12月 2日 报告期末基金份额总额 297,379,133.82份 投资目标 本基金将深入挖掘医疗健康产业发展过程中带来的 投资机会，在严格控制风险的前提下，分享上市公司 发展带来的投资收益，谋求基金资产的长期、稳定增 值。 投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投 资策略、固定收益类资产投资策略、金融衍生品投资 策略和参与融资业务投资策略五部分组成。 （一）大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观 经济形势与资本市场环境的深入剖析，自上而下地实 施积极的大类资产配置策略，并在本合同约定的投资 比例范围内制定并适时调整国内 A股和香港（港股通 标的股票）两地股票配置比例。 （二）股票投资策略 本基金所指的医疗健康产业包括医疗服务产业、保健 养生服务产业和健康管理产业三个方面。在行业配置 方面，本基金着重分析医疗健康产业涵盖的各行业技 术成熟度、行业所处生命周期、行业内外竞争空间、 行业盈利前景、行业成长空间及行业估值水平等多层 面的因素，在此基础上判断行业的可持续发展能力， 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 从而确定本基金的行业配置。本基金在行业配置的基 础上，通过定性分析与定量分析相结合的方法，精选 出医疗健康产业相关的优质上市公司进行投资。 本基金将对港股通标的进行系统性分析，在采用子行 业配置策略和个股精选策略的基础上，结合香港股票 市场情况，重点投资于港股通标的范围内受惠于我国 宏观经济环境改善或医疗健康产业快速发展，且处于 合理价位的具备核心竞争力的股票。 本基金将结合宏观经济状况和发行人所处行业的景 气度，关注发行人基本面情况、公司竞争优势、公司 治理结构、有关信息披露情况、市场估值等因素，通 过定性分析和定量分析相结合的办法，选择投资价值 高的存托凭证进行投资，谨慎决定存托凭证的标的选 择和配置比例。 （三）固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率 预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转 换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募 债券投资策略，选择合适时机投资于低估的债券品 种，通过积极主动管理，获得超额收益。 （四）金融衍生品投资策略 本基金的金融衍生品投资策略包括权证投资策略和 股指期货投资策略。 （五）参与融资业务的投资策略 本基金参与融资业务时将根据风险管理的原则，主要 选择流动性好、交易活跃的个股。本基金力争利用融 资业务的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成 本和跟踪误差，从而更好的实现本基金的投资目标。 业绩比较基准 申银万国医药生物行业指数收益率×70% + 恒生综合 指数收益率×20% + 中证综合债券指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，高于混合型基金、债券型基金 及货币市场基金，属于高收益/风险特征的基金。 本基金可投资于港股通标的股票，除了需要承担境内 证券市场投资风险之外，还面临港股通机制下因投资 环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交 易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于市场 联动的风险、股价波动的风险（港股市场实行 T+0回 转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通额度 限制的风险、港股通可投资标的范围调整带来的风 险、港股通交易日设定的风险（在内地市场开市香港 休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时 卖出，可能带来一定的流动性风险）、交收制度带来 的基金流动性风险、港股通下对公司行为的处理规则 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差 异带来的风险、港股通规则变动带来的风险等。本基 金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变 化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金 资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 -12,960,000.65 2.本期利润 -2,349,079.25 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0069 4.期末基金资产净值 600,129,265.31 5.期末基金份额净值 2.018 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.44% 2.50% -1.90% 1.54% -1.54% 0.96% 过去六个月 -1.27% 2.08% 4.62% 1.34% -5.89% 0.74% 过去一年 42.11% 1.96% 31.56% 1.36% 10.55% 0.60% 过去三年 98.43% 1.84% 29.58% 1.32% 68.85% 0.52% 过去五年 137.69% 1.63% 57.15% 1.14% 80.54% 0.49% 自基金合同 生效起至今 101.80% 1.70% 40.10% 1.21% 61.70% 0.49% 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 郝淼 本基金、 宝盈新兴 产业灵活 配置混合 型证券投 资基金的 基金经理 2019 年 1 月 17日 2021 年 3 月 12日 10年 郝淼先生，中国科学院生物化学与 分子生物学博士。2010 年 7 月至 2011年 2月就职于中国科学院，任 助理研究员，从事生物医学领域科 研工作；2011 年 3 月至 2013 年 6 月就职于平安证券有限责任公司综 合研究所任医药行业研究员；2013 年 6 月加入宝盈基金管理有限公 司，曾任研究员、基金经理助理、 专户投资部投资经理。中国国籍， 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 证券投资基金从业人员资格。 姚艺 本基金基 金经理 2021年 3月 9 日 - 9年 姚艺先生，管理学硕士。曾在华泰 证券任医药行业研究员；2017 年 6 月加入宝盈基金，历任高级研究员、 基金经理助理。中国国籍，证券投 资基金从业人员资格。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活 动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公 司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投 资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期 内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公 平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害 基金持有人利益的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本报告期基金净值春节后波动较大，美债收益率快速提升，市场对流动性的担忧是主要促发 因素，医药产业和优质公司基本面情况并未发生显著变化。故在大幅回撤中，我们依旧坚定对医 药板块中消费升级和科技创新两条主线中的优质标的进行布局，因为我们坚信医药板块，特别是 板块中的优秀龙头公司长期基本面向好的趋势能够穿越周期，而且趁板块大幅回撤之际，对基金 持仓进行了部分调整，加配了长期趋势非常好的优质标的，也迎来了 3月中旬后净值的稳健上涨。 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.018元；本报告期基金份额净值增长率为-3.44%，业绩 比较基准收益率为-1.90%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 548,118,148.54 90.03 其中：股票 548,118,148.54 90.03 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 59,656,923.14 9.80 8 其他资产 1,027,418.01 0.17 9 合计 608,802,489.69 100.00 注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 49,823,255.35元，占净值比为 8.30%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 254,750,330.31 42.45 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 55,978,087.54 9.33 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 668,134.70 0.11 J 金融业 - - K 房地产业 10,200.30 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 96,916,292.04 16.15 N 水利、环境和公共设施管理业 25,633.30 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 89,946,215.00 14.99 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 498,294,893.19 83.03 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％） A 基础材料 - - B 消费者非必需品 - - C 消费者常用品 - - D 能源 - - E 金融 - - F 医疗保健 49,823,255.35 8.30 G 工业 - - H 信息技术 - - I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 - - 合计 49,823,255.35 8.30 注：以上分类采用全球行业分类标准 GICS。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300759 康龙化成 394,500 59,131,605.00 9.85 2 300760 迈瑞医疗 141,055 56,296,461.05 9.38 3 603233 大参林 666,638 55,957,593.72 9.32 4 000661 长春高新 108,729 49,224,880.17 8.20 5 300122 智飞生物 280,700 48,417,943.00 8.07 6 300347 泰格医药 304,000 45,633,440.00 7.60 7 688580 伟思医疗 358,012 37,129,424.52 6.19 8 300015 爱尔眼科 517,900 30,685,575.00 5.11 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 9 300529 健帆生物 401,574 30,519,624.00 5.09 10 603259 药明康德 207,900 29,147,580.00 4.86 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。若未来法律法 规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 日前一年内除大参林的发行主体外未受到公开谴责、处罚。 大参林医药集团股份有限公司于 2020年 7月 28日发布公告受到以下处罚：公司因对自外部 供应商采购的进口药品存在没有尽进行查验义务的情形（销售期间为 2015年 9月至 2016年 2月）， 导致违反《中华人民共和国药品管理法》第四十八条第一款的规定，依据《中华人民共和国药品 管理法》第七十三条，2019年 7月 23日被广州市市场监督管理局处以“没收违法所得 465,469.96 元和罚款 1,489,503.87元”的行政处罚。 该等违规行为主要涉及大参林公司在经营中存在的不规范行为，并非决定公司投资价值的核 心驱动因素。本基金认为上述事项不影响公司长期投资价值。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 289,516.46 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,458.10 5 应收申购款 731,443.45 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,027,418.01 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 460,011,382.19 报告期期间基金总申购份额 66,399,771.34 减:报告期期间基金总赎回份额 229,032,019.71 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期期末基金份额总额 297,379,133.82 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金设立的文件。 《宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金基金合同》。 《宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金托管协议》。 法律意见书。 基金管理人业务资格批件、营业执照。 基金托管人业务资格批件、营业执照。 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 基金托管人办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 9.3 查阅方式 上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有 人可免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2021年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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