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| 宝盈优势产业混合A(001487) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2317188 | ||||||||
| 基金代码 | 001487 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 22日 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 宝盈优势产业混合 基金主代码 001487 交易代码 001487 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 8月 25日 报告期末基金份额总额 63,787,786.86份 投资目标 本基金将通过积极的大类资产配置，重点关注我国的 优势产业，深入研究行业个股，在严格控制风险的前 提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投 资策略、固定收益类资产投资策略和金融衍生品投资 策略四部分组成。 （一）大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观 经济形势与资本市场环境的深入剖析，自上而下地实 施积极的大类资产配置策略。 （二）股票投资策略 本基金遵循重点投资优势产业与行业内精选个股相 结合的股票投资策略，包括行业配置策略和个股投资 策略。 （三）固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率 预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转 换债券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募 债券投资策略，选择合适时机投资于低估的债券品 种，通过积极主动管理，获得超额收益。 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 （四）金融衍生品投资策略 本基金的金融衍生品投资策略包括权证投资策略和 股指期货投资策略。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×65% + 中证综合债券指数收益 率×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低 于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属 于中高收益/风险特征的基金。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 29,471,416.23 2.本期利润 16,970,474.02 3.加权平均基金份额本期利润 0.3559 4.期末基金资产净值 149,230,479.15 5.期末基金份额净值 2.339 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 20.69% 1.96% -1.38% 0.97% 22.07% 0.99% 过去六个月 28.45% 1.68% 6.06% 0.82% 22.39% 0.86% 过去一年 59.88% 1.65% 21.98% 0.84% 37.90% 0.81% 过去三年 107.91% 1.60% 21.81% 0.89% 86.10% 0.71% 过去五年 158.74% 1.49% 35.09% 0.77% 123.65% 0.72% 自基金合同 生效起至今 166.69% 1.65% 33.91% 0.88% 132.78% 0.77% 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金 经理期限 证券从 业年限 说明 任职 日期 离任日 期 肖肖 本基金、宝盈新锐 灵活配置混合型证 券投资基金、宝盈 资源优选混合型证 券投资基金、宝盈 品牌消费股票型证 券投资基金、宝盈 龙头优选股票型证 2017 年 1 月 7 日 - 12年 肖肖先生，北京大学金融学硕士。 2008年 7月至 2011年 4月任职于联 合证券有限责任公司，担任研究员； 2011年 5月至 2014年 5月任职于民 生证券有限责任公司，担任研究员； 2014年 6月至 2015年 2月任职于方 正证券股份有限公司，担任研究员， 自 2015 年 2 月加入宝盈基金管理有 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 券投资基金、宝盈 现代服务业混合型 证券投资基金的基 金经理；权益投资 部总经理 限公司研究部，先后担任研究员、研 究部副总经理、宝盈新价值灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。中国 国籍，证券投资基金从业人员资格。 陈 金 伟 本基金、宝盈国家 安全战略沪港深股 票型证券投资基 金、宝盈新兴产业 灵活配置混合型证 券投资基金基金经 理 2021 年 1 月 6 日 - 7年 陈金伟先生，北京大学金融学硕士。 曾任中国人寿资产管理有限公司研 究员，2015年 2月加入宝盈基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助 理、投资经理。中国国籍，证券投资 基金从业人员资格。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活 动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公 司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投 资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期 内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公 平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害 基金持有人利益的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 绝大部分基于基本面的投资大体可以分为三个要素：估值、景气度、公司质地。对应的是深 度价值策略、趋势（产业趋势）投资以及成长投资策略，假设每个投资者总共有 100分，需要将 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 100分分配给这三个要素。极度看重产业趋势的投资者，会把大部分分数给产业趋势，选出来的 标的多属于新兴行业；深度价值投资者会特别看重估值的重要性；成长投资策略会特别强调好生 意好公司、长坡厚雪的重要性。从我们的角度，我们愿意把 50分给好公司，40分给低估值，10 分给产业趋势。 首先，我们是成长股投资，投资的是扩张的行业和公司，并且我们相信优秀公司的力量，只 不过我们对于优秀公司的定义不限于核心资产，所有治理结构完善，对小股东相对友好、在细分 行业内具有竞争力，行业天花板没有见顶并且持续扩张的公司都在我们的选股范围中。 其次，我们比较看重估值的重要性，估值的重要性在于即使判断出现失误，损失也是有限的， 高估值意味着苛刻的假设，这些假设在长时间看来未必是能够实现的，尤其是时间越长，看错的 可能性就越大，我们比较看重估值也是认识到自身研究的局限性，接受自己的不完美。 再次，我们认同产业趋势的价值，产业趋势意味着增量市场空间，在增量市场下，企业更有 可能实现扩张避免陷入内卷，但产业趋势确定性不等同于公司的确定性，尤其是确定的产业趋势 会带来确定的供给增加，确定的供给增加会冲击现有公司的确定性，因此我们把产业趋势放在相 对靠后的位置。 以上三者是有顺序的，我们的顺序是好公司、低估值、产业趋势，分配权重是 50%、40%、10%。 基于我们的框架，我们比较看好制造业的中小市值公司。随着经济持续复苏，制造业公司的 盈利从去年下半年以来持续修复，其中一部分公司不仅仅处在景气上行通道，而且不断抢占海外 份额，体现出很好的成长性。过去两年以来，由于市场风格因素，中小市值制造业公司是不受待 见的，又给我们提供了很好的买入价格。这些公司零散分布在电子、通信、机械、有色金属、化 工、建材、汽车、轻工等行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.339元；本报告期基金份额净值增长率为 20.69%，业绩 比较基准收益率为-1.38%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 137,888,555.48 85.57 其中：股票 137,888,555.48 85.57 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,832,167.28 12.93 8 其他资产 2,414,181.99 1.50 9 合计 161,134,904.75 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 132,327,995.37 88.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 67,750.68 0.05 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,411.25 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,036,860.00 2.04 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,443,113.00 1.64 M 科学研究和技术服务业 7,425.18 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 137,888,555.48 92.40 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002823 凯中精密 1,015,800 11,265,222.00 7.55 2 603639 海利尔 307,496 7,770,423.92 5.21 3 601677 明泰铝业 383,700 7,405,410.00 4.96 4 000786 北新建材 161,100 6,953,076.00 4.66 5 688002 睿创微纳 76,983 6,828,392.10 4.58 6 688665 四方光电 110,644 6,633,107.80 4.44 7 603008 喜临门 245,000 6,470,450.00 4.34 8 600984 建设机械 524,400 6,198,408.00 4.15 9 002402 和而泰 298,700 6,135,298.00 4.11 10 300587 天铁股份 361,200 6,115,116.00 4.10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制 日前一年内除建设机械、凯中精密的发行主体外未受到公开谴责、处罚。 2020年 11月 14日，陕西建设机械股份有限公司发布《关于收到行政监管措施决定书的公告》， 公司于 2020年 11月 12日收到了中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的《关于对陕西建设机 械股份有限公司及杨宏军、柴昭一、白海红采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字[2020]32 号），具体内容如下：经查，公司 2015年至 2017年少计成本、费用共计 1,829.66万元，导致利 润总额多计 1,829.66万元；2018年多计成本、费用 1,216.16万元，导致利润总额少计 1,216.16 万元。上述事项违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40号，以下简称《办法》) 第二条第一款的规定。根据《办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司及杨宏军、柴昭一、 白海红采取出具警示函的监管措施。 2020年 12月 17日，上海证券交易所出具了《关于对陕西建设机械股份有限公司及有关责任 人予以通报批评的决定》，主要内容如下：经查明，2015年 8月 15日，陕西建设机械股份有限公 司披露公告称，公司以发行股份形式购买上海庞源租赁股份有限公司（以下简称庞源租赁）100% 股权，庞源租赁成为公司全资子公司。作为上市公司重组收购标的，庞源租赁的业绩情况对公司 重组交易及后续经营具有重大影响，相关财务数据是投资者获知重组完成后公司发展情况的重要 信息来源，也是投资者作出投资决策的主要依据。公司与庞源租赁应当根据客观情况真实、准确、 完整地予以披露。但庞源租赁在业绩承诺期内连续 3年通过少计营业成本的方式虚增业绩，导致 公司相关年度财务信息披露不真实、不准确，业绩承诺方也因此未及时补偿公司。公司前述行为 违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号——年度报告的内容与格式》《公开 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 发行证券的公司信息披露编报规则第 15号——财务报告的一般规定》和《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4条、第 2.1条、第 2.5条等规定。鉴于上述事实和 情节，根据《股票上市规则》第 17.2条、第 17.3条、第 17.4条和《上海证券交易所纪律处分和 监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 2号——纪律处分实施标 准》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）作出如下纪律处分决定：对陕西建设机械股 份有限公司、时任董事长杨宏军、重大资产重组交易对方暨时任副董事长柴昭一、时任财务总监 兼董事会秘书白海红予以通报批评。 本基金认为，建设机械收购庞源租赁后业绩承诺未完成，披露的营业成本、管理费用、所得 税费用一些指标都存在错误，导致柴昭一需业绩补偿款减少。会计差错更正后，柴昭一已履行完 毕该业绩补偿义务。目前这些因素对上市公司的负面影响已经消除，不影响公司未来企业价值。 2020年 11月 3日，深圳证券交易所中小板公司管理部向深圳市凯中精密技术股份有限公司 下发了《关于对深圳市凯中精密技术股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2020]第 139号）， 函中指出：2020年 10月 29日，你公司披露关于公司披露《关于 2020年半年度报告全文及摘要 的更正公告》内称，因财务人员对政府补助在非经常性损益和经常性损益划分标准的理解上存在 偏差，公司《2020年半年度报告》及《2020年半年度报告摘要》涉及非经常性损益的财务数据披 露存在差错。自查发现后，公司更正相关财务数据，调减归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 1,321.25万元，调增管理费用 814.69万元、财务费用 603.79万元、其他收益 1,418.48 万元。公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年 11月修订）》第 1.4条和第 2.1条的 规定。请公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。本基 金认为，上述事项不影响凯中精密公司正常的生产经营，不影响公司企业价值。未来本基金在关 注凯中精密公司正常销售的同时，会更加关注公司规范的信息披露。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 38,730.71 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,902.02 5 应收申购款 2,373,549.26 6 其他应收款 - 7 其他 - 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 8 合计 2,414,181.99 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 41,099,462.31 报告期期间基金总申购份额 49,747,718.97 减:报告期期间基金总赎回份额 27,059,394.42 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 63,787,786.86 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 3,603,515.28 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 3,603,515.28 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 5.65 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金设立的文件。 《宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 《宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 法律意见书。 基金管理人业务资格批件、营业执照。 基金托管人业务资格批件、营业执照。 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 基金托管人办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 9.3 查阅方式 上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有 人可免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2021年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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