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| 宝盈祥泰混合A(001358) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2317186 | ||||||||
| 基金代码 | 001358 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 宝盈祥泰混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 22日 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 宝盈祥泰混合 基金主代码 001358 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 5月 29日 报告期末基金份额总额 100,125,981.81份 投资目标 在严格控制下行风险的前提下，追求稳定的投资 回报，为投资人提供稳健的理财工具。 投资策略 本基金采取稳健的投资策略，在控制下行风险的 前提下，确定大类资产配置比例，通过债券、货 币市场工具等固定收益类资产投资获取稳定收 益，适度参与股票等权益类资产的投资增强回 报。本基金的投资策略由大类资产配置策略、固 定收益类资产投资策略、股票投资策略和金融衍 生品投资策略四个部分组成。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×70%+沪深 300指数收益率 ×30% 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 3 页 共 14 页 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场 基金。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 宝盈祥泰混合 A 宝盈祥泰混合 C 下属分级基金的交易代码 001358 007575 报告期末下属分级基金的份额总额 99,838,448.08份 287,533.73份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ） 宝盈祥泰混合 A 宝盈祥泰混合 C 1．本期已实现收益 1,860,984.72 2,578,953.25 2．本期利润 1,385,758.73 1,931,125.03 3．加权平均基金份额本期利润 0.0141 0.0190 4．期末基金资产净值 112,424,940.55 322,312.13 5．期末基金份额净值 1.1261 1.1210 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 宝盈祥泰混合 A 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.28% 0.10% -0.12% 0.49% 1.40% -0.39% 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 4 页 共 14 页 过去六个月 4.57% 0.28% 4.79% 0.40% -0.22% -0.12% 过去一年 9.02% 0.37% 11.25% 0.40% -2.23% -0.03% 过去三年 22.99% 0.41% 14.07% 0.27% 8.92% 0.14% 过去五年 23.46% 0.33% 19.53% 0.21% 3.93% 0.12% 自基金合同 生效起至今 28.15% 0.30% 22.32% 0.20% 5.83% 0.10% 宝盈祥泰混合 C 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.30% 0.11% -0.12% 0.49% 1.42% -0.38% 过去六个月 4.52% 0.28% 4.79% 0.40% -0.27% -0.12% 过去一年 8.79% 0.37% 11.25% 0.40% -2.46% -0.03% 自基金合同 生效起至今 13.45% 0.39% 10.66% 0.36% 2.79% 0.03% 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 5 页 共 14 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 6 页 共 14 页 注：本基金于 2019年 7月 1日起增加收取销售服务费的 C类收费模式，其对应的基金份额简称“宝 盈祥泰混合 C”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 高宇 本基金、宝盈 增强收益债券 型证券投资基 金、宝盈盈泰 纯债债券型证 券投资基金、 宝盈安泰短债 2017年 11 月 11日 - 12年 高宇先生，厦门大学投资学硕 士。2008年 6月至 2009年 8月 任职于第一创业证券资产管理 部，担任研究员；2009年 8 月 至 2010 年 10 月任职于国信证 券经济研究所，担任固定收益 分析师；2010 年 10 月至 2016 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 7 页 共 14 页 债券型证券投 资基金、宝盈 盈顺纯债债券 型证券投资基 金、宝盈盈旭 纯债债券型证 券投资基金、 宝盈祥明一年 定期开放混合 型证券投资基 金基金经理； 固定收益部副 总经理、研究 部副总经理 年 6 月任职于博时基金，先后 担任固定收益总部研究员、基 金经理助理、基金经理等职位； 2016年 7月至 2017年 8月任职 于天风证券，担任机构业务总 部总经理助理。2017年 8月加 入宝盈基金管理有限公司固定 收益部，历任宝盈货币市场证 券投资基金、宝盈祥瑞混合型 证券投资基金、宝盈祥颐定期 开放混合型证券投资基金基金 经理。中国国籍，证券投资基 金从业人员资格。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活 动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公 司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投 资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期 内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公 平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害 基金持有人利益的行为。 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 8 页 共 14 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本组合一季度内整体保持较低的权益仓位，并在春节清仓权益，持有较高比例的现金类资产。 权益仓位上，主要以银行等稳健性板块为主，在稳健增值基础上获取打新收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末宝盈祥泰混合 A基金份额净值为 1.1261元，本报告期基金份额净值增长率为 1.28%；截至本报告期末宝盈祥泰混合 C基金份额净值为 1.1210元，本报告期基金份额净值增长 率为 1.30%；同期业绩比较基准收益率为-0.12%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 536,102.17 0.47 其中：股票 536,102.17 0.47 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 42,643,088.00 37.73 其中：债券 42,643,088.00 37.73 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 68,195,121.82 60.34 8 其他资产 1,636,578.78 1.45 9 合计 113,010,890.77 100.00 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 9 页 共 14 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 512,066.05 0.45 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,036.12 0.02 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 536,102.17 0.48 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 688680 海优新材 2,795 248,503.45 0.22 2 688317 之江生物 3,280 154,160.00 0.14 3 688350 富淼科技 2,552 48,028.64 0.04 4 603759 海天股份 1,119 24,036.12 0.02 5 605122 四方新材 492 22,135.08 0.02 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 10 页 共 14 页 6 605337 李子园 563 20,070.95 0.02 7 605208 永茂泰 801 19,167.93 0.02 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 1,999,200.00 1.77 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,496,000.00 35.92 其中：政策性金融债 40,496,000.00 35.92 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 147,888.00 0.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 42,643,088.00 37.82 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 170206 17国开 06 400,000 40,496,000.00 35.92 2 019640 20国债 10 20,000 1,999,200.00 1.77 3 110059 浦发转债 1,440 147,888.00 0.13 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 11 页 共 14 页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性 好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模 型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统 性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到 降低投资组合的整体风险的目的。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制 日前一年内除 17国开 06的发行主体外未受到公开谴责、处罚。 2020年 12月 25日，中国银行保险监督管理委员会向国家开发银行出具银保监罚决字〔2020〕 67号，认定国家开发银行存在为违规的政府购买服务项目提供融资、项目资本金管理不到位、棚 改贷款项目存在资本金违规抽回情况、违规变相发放土地储备贷款、设置不合理存款考核要求、 虚增存款、贷款风险分类不准确等问题，并决定对国家开发银行处以罚款 4880万元。 我们认为相关处罚措施对国家开发银行的正常经营会产生一定影响，但影响可控；对国家开 发银行的债券偿还影响很小。本基金投资 17国开 06的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 12 页 共 14 页 1 存出保证金 38,308.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,578,350.88 5 应收申购款 18,919.75 6 其他应收款 1,000.00 7 其他 - 8 合计 1,636,578.78 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%) 1 110059 浦发转债 147,888.00 0.13 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 688680 海优新材 248,503.45 0.22 新股锁定 2 688317 之江生物 154,160.00 0.14 新股锁定 3 688350 富淼科技 48,028.64 0.04 新股锁定 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 宝盈祥泰混合 A 宝盈祥泰混合 C 报告期期初基金份额总额 92,228,218.15 161,041,171.08 报告期期间基金总申购份额 8,805,172.00 349,059.35 减:报告期期间基金总赎回份额 1,194,942.07 161,102,696.70 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 99,838,448.08 287,533.73 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 13 页 共 14 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20%的 时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2021 年 01 月 01 日 -2021年03 月 21日 80,476,420.41 0.00 80,476,420.41 0.00 0.00% 2 2021 年 01 月 01 日 -2021年03 月 31日 82,175,199.28 0.00 - 82,175,199.28 82.07% 3 2021 年 01 月 01 日 -2021年02 月 01日 80,476,420.41 - 80,476,420.41 0.00 0.00% 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，在极端情况下可能 宝盈祥泰混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 14 页 共 14 页 存在流动性等风险，敬请投资人留意。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准宝盈祥泰养老混合型证券投资基金设立的文件。 根据《宝盈基金管理有限公司关于变更宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金名称并修改基 金法律文件的公告》将宝盈祥泰养老混合型证券投资基金名称变更为宝盈祥泰混合型证券投资基 金。 《宝盈祥泰混合型证券投资基金基金合同》。 《宝盈祥泰混合型证券投资基金托管协议》。 法律意见书。 基金管理人业务资格批件、营业执照。 基金托管人业务资格批件、营业执照。 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 基金托管人办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 9.3 查阅方式 上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有 人可免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2021年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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