最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华富成长企业精选股票A(009398) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2317068 | ||||||||
| 基金代码 | 009398 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富成长企业精选股票型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 22日 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 04月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 01月 01日起至 2021年 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华富成长企业精选股票 基金主代码 009398 交易代码 009398 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 6月 18日 报告期末基金份额总额 454,137,674.73份 投资目标 本基金主要精选具有成长潜力的上市公司进行投资，在合理控制风险 并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定 增值。 投资策略 本基金综合考量经济长期发展趋势、宏观经济周期变动、相关政策导 向、利率水平等并结合各类资产的风险收益特征和当前估值水平等因 素，决定各类资产配置比例，并随着上述因素的变化而适时调整配置 比例。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×85%+中证全债指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 3页 共 11页 主要财务指标 报告期（2021年 1月 1日-2021年 3月 31日） 1.本期已实现收益 105,477,350.73 2.本期利润 52,433,906.96 3.加权平均基金份额本期利润 0.0856 4.期末基金资产净值 474,386,355.62 5.期末基金份额净值 1.0446 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.55% 1.85% -2.18% 1.26% 2.73% 0.59% 过去六个月 8.50% 1.60% 7.14% 1.07% 1.36% 0.53% 自基金合同 生效起至今 4.46% 1.47% 18.54% 1.17% -14.08% 0.30% 注：本基金业绩比较基准收益率＝中证 800指数收益率*85%+中证全债指数收益率*15%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 4页 共 11页 注：根据《华富成长企业精选股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合比例为： 本基金投资组合中股票投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于本基金界定的成长企业股票 的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资 其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金合同生效未满一年。 本基金建仓期为 2020年 6月 18日到 2020年 12月 18日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合 同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富成长企业精选股票型证券投资基金基金合同》的 规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 陈启明 华富产业升级灵活配 置混合型基金基金经 理、华富价值增长混 合型基金基金经理、 华富成长趋势混合型 基金基金经理、华富 天鑫灵活配置混合型 基金基金经理、华富 成长企业精选股票型 2020年 06月 18日 - 15年 复旦大学会计学硕士，本科 学历。历任日盛嘉富证券上 海代表处研究员、群益证券 上海代表处研究员、中银国 际证券产品经理。2010年 2 月加入华富基金管理有限公 司，曾任行业研究员、研究 发展部副总监，2013年 3月 1日至 2014年 9月 25日任华 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 5页 共 11页 基金基金经理、公司 公募投资决策委员会 委员、公司总经理助 理、权益投资部总监 富成长趋势股票型基金基金 经理助理，2015年 5月 11 日至 2019年 7月 19日任华 富竞争力优选混合型基金基 金经理，2015年 8月 4日至 2019年7月 19日任华富健康 文娱灵活配置混合型基金基 金经理。 注：这里的任职日期指基金成立之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协 会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规 要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场 申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全 部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程 上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年一季度，尽管国内出现了局部性疫情，但疫情防控总体有效精准，宏观政策整体维持 连续稳定，我国经济总体上延续了 2020二季度以来的稳定复苏态势。总体来看，目前国内宏观经 济复苏仍然存在一定的不平衡性，需求端的复苏仍弱于供给端。消费需求来看，1-2月消费同比 增长 33.8%，较 2019年增长 6.4%，消费内部也呈现结构性分化，其中餐饮消费 1-2月仍相较 2019 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 6页 共 11页 年下降 4%，尚未恢复至疫情前水平，而汽车、家居、通讯器材、建筑装潢等消费增速均高于 50%。 投资需求来看，1-2月固定资产投资（不含农户）同比增长 35%，较 2019年增长 3.5%，仍处于恢 复性反弹状态，其中房地产开发投资支撑作用仍然较大，1-2月较 2019年增长 15.2%，而基建、 制造业投资相较 2019年同期仍然有所下降，反应企业投资能力及投资信心仍有待恢复。出口数据 来看，1-2月对我国工业生产、经济恢复拉动作用较大，1-2月中国出口（以美元计）同比增长 60.6%，较 2019年同期增长 30.4%，主要受海外经济复苏、海外疫情导致国外生产订单回流国外 等因素的共同影响。相比需求端，供给端的恢复仍然维持领先，1-2月规模以上工业增加值同比 增长35.1%，较2019年同期增长16.9%，服务业生产指数同比增长31.1%，较2019年同期增长14.1%。 通胀角度，2021年一季度 CPI维持低位温和上涨，其中食品价格受猪肉价格回落，涨幅明显收窄， PPI上涨势头较强，2、3月份 PPI同比上涨 1.7%、4.4%，超预期，既有输入性原因，也有国内需 求复苏的原因。 海外方面，一季度海外疫苗接种人数和比例逐渐增加，尽管短期部分地区疫情出现反复，但 随着接种进度的进一步推进，预计全球生产和贸易将逐渐恢复。2月摩根大通全球制造业 PMI创 一年以来最高水平，发达经济体中美国复苏快于欧元区和日本，未来在拜登新政及宽松的货币政 策刺激下，预计美国经济增长预期有所加强。同时拜登上台后，强调美国国内经济安全，延续特 朗普时期“美国优先”的基本立场，不排除中美关系未来面临新的挑战。 市场方面，一季度呈现先扬后抑走势，各大指数基本季度下跌，其中上证、沪深 300、创业 板指最终分别录得了-0.90%、-3.13%、-7.0%的表现。行业方面，中信一级行业指数涨幅居前 5 位的依次为钢铁、电力及公用事业、银行、建筑和建材，涨幅分别为 15.52%、11.21%、10.78%、 7.82%和 6.45%；市场上涨结构较上一个季度有所不同；下跌方面，国防军工、非银金融、通信、 计算机、汽车跌幅居前，分别下跌 18.91%、12.55%、10.30%、10.12%、9.31%。 不断深挖基本面有望持续甚至上升的子行业及个股仍然是未来获得期望收益的最大盈利来 源。在坚持深度挖掘上市公司成长机会为核心理念的前提下，行业、个股配置更趋向于均衡化， 更多考量股票盈利上升空间、持续性及其相对于估值的性价比。一季度基金操作仍然延续成长为 核心，周期、新能源为卫星的配置思路，一季度基金净值波动较大，但仍然获得了正收益。赚自 己能够赚到的钱，本基金仍然坚持均衡配置理念，不过分倾斜于某些市场高热度板块，全市场范 围的寻找稳健高速成长的子赛道，以期待获得中长期持续向好的收益。 展望未来，在 1、2月份社融维持超预期的情况下，预计货币政策仍将“转弯”，回归常态化 的大趋势不变。在国内和海外疫苗接种范围逐渐扩大的过程中，未来预计经济复苏将由国内与海 外需求持续拉动，企业盈利改善有望逐季兑现。基金操作上，仍然将基本面的改善及可持续性放 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 7页 共 11页 在首位，短期重点关注一季报情况及全年预期的调整。中国处于经济转型期，坚持认为政策对自 主可控新兴产业的支持力度将长期持续，具体来看，5G的商业化应用、物联网开拓与智能驾驶进 入应用起步阶段等将长期推动半导体、AI、新能源、云计算新经济领域景气度持续向上，长期看 好。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本基金于 2020年 6月 18日正式成立。截至 2020年 12月 31日，本基金份额净值为 1.0389 元，累计基金份额净值为 1.0389元。本报告期的份额累计净值增长率为 0.55%，同期业绩比较基 准收益率为-2.18%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 448,293,702.33 92.78 其中：股票 448,293,702.33 92.78 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 34,361,566.81 7.11 8 其他资产 518,707.85 0.11 9 合计 483,173,976.99 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 8页 共 11页 B 采矿业 45,080,068.24 9.50 C 制造业 241,876,108.71 50.99 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 67,750.68 0.01 E 建筑业 14,457.00 0.00 F 批发和零售业 45,968,728.28 9.69 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 70,720,888.99 14.91 J 金融业 14,120,680.00 2.98 K 房地产业 10,200.30 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 14,225,377.69 3.00 N 水利、环境和公共设施管理业 126,539.13 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 16,082,903.31 3.39 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 448,293,702.33 94.50 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300363 博腾股份 1,018,000 53,760,580.00 11.33 2 000830 鲁西化工 2,888,000 44,850,640.00 9.45 3 002153 石基信息 1,500,000 44,295,000.00 9.34 4 002415 海康威视 780,000 43,602,000.00 9.19 5 603939 益丰药房 421,576 37,393,791.20 7.88 6 603986 兆易创新 180,000 30,758,400.00 6.48 7 601899 紫金矿业 2,188,000 21,048,560.00 4.44 8 002439 启明星辰 518,000 17,285,660.00 3.64 9 603501 韦尔股份 63,365 16,267,062.80 3.43 10 000526 紫光学大 454,191 16,082,903.31 3.39 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 9页 共 11页 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 499,277.89 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,427.42 5 应收申购款 16,002.54 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 518,707.85 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 10页 共 11页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 000526 紫光学大 16,082,903.31 3.39 非公开流通 受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,293,085,175.06 报告期期间基金总申购份额 10,622,731.09 减：报告期期间基金总赎回份额 849,570,231.42 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 454,137,674.73 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 9,827,992.92 报告期期间买入/申购总份 额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份 额 0.00 报告期期末管理人持有的本 基金份额 9,827,992.92 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 2.16 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 华富成长企业精选股票 2021年第 1季度报告 第 11页 共 11页 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 产品特有风险 无 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、华富成长企业精选股票型证券投资基金基金合同 2、华富成长企业精选股票型证券投资基金托管协议 3、华富成长企业精选股票型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富成长企业精选股票型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。 华富基金管理有限公司 2021年 4月 22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |