最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 平安增鑫六个月定开债E(009229) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2316627 | ||||||||
| 基金代码 | 009229 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 22日 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 04月 21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 01月 01日起至 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安增鑫六个月定开债 基金主代码 009227 基金运作方式 契约型、定期开放式。基金以每个封闭期为周期进行投 资作，在每个封闭期内不开放申购、赎回业务，也不上 市交易，仅在开放期内开放申购、赎回业务。本基金自 基金合同生效后，每 6个月开放一次申购和赎回，每个 开放期的起始日为基金合同生效日每 6个月的月度对日 （指自然月，如该日为非工作日或无对应日期，则顺延 至下一工作日），开放期最长不超过 20个工作日。 基金合同生效日 2020年 5月 9日 报告期末基金份额总额 443,588,671.94份 投资目标 在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求基金 产品的长期、持续增值，并力争获得超越业绩比较基准 的投资回报。 投资策略 本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体 公司研究的综合运用，灵活应用组合久期配置策略、类 属资产配置策略、个券选择策略、息差策略、现金头寸 管理策略等，在严格控制流动性风险、利率风险以及信 用风险的基础上，深入挖掘价值被低估的固定收益投资 品种，构建及调整固定收益投资组合，获得债券市场的 整体回报率及超额收益。 业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率×90%+1 年期定期存 款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 3页 共 11页 场基金，但低于混合型基金、股票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安增鑫六个月定 开债 A 平安增鑫六个月定 开债 C 平安增鑫六个月定 开债 E 下属分级基金的交易代码 009227 009228 009229 报告期末下属分级基金的份额总额 111,376,405.26份 30.26份 332,212,236.42份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 1月 1日-2021年 3月 31日） 平安增鑫六个月定开债 A 平安增鑫六个月定开 债 C 平安增鑫六个月定开债 E 1.本期已实现收益 741,483.31 0.03 1,878,008.98 2.本期利润 980,446.89 0.10 2,587,917.66 3.加权平均基金份额本期 利润 0.0088 0.0033 0.0078 4.期末基金资产净值 112,102,099.86 30.15 333,186,849.43 5.期末基金份额净值 1.0065 0.9964 1.0029 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安增鑫六个月定开债 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.88% 0.13% 0.84% 0.04% 0.04% 0.09% 过去六个月 1.59% 0.11% 2.02% 0.04% -0.43% 0.07% 自基金合同 生效起至今 0.65% 0.09% 0.31% 0.07% 0.34% 0.02% 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 4页 共 11页 平安增鑫六个月定开债 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.33% 0.13% 0.84% 0.04% -0.51% 0.09% 过去六个月 0.62% 0.11% 2.02% 0.04% -1.40% 0.07% 自基金合同 生效起至今 -0.36% 0.09% 0.31% 0.07% -0.67% 0.02% 平安增鑫六个月定开债 E 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.78% 0.13% 0.84% 0.04% -0.06% 0.09% 过去六个月 1.40% 0.11% 2.02% 0.04% -0.62% 0.07% 自基金合同 生效起至今 0.29% 0.09% 0.31% 0.07% -0.02% 0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 5页 共 11页 注：1、本基金合同于 2020年 05月 09日生效，截至本报告期末基金成立未满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例 符合合同约定。 3.3 其他指标 注：本基金本报告期内无其他指标。 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 6页 共 11页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 周恩源 固定收益 投资中心 投资副总 监，平安 增鑫六个 月定期开 放债券型 证券投资 基金基金 经理 2021年 3月 5 日 - 8年 周恩源先生，浙江大学西方经济学博士。 曾担任鹏华基金管理有限公司基金经理。 2019年 10月加入平安基金管理有限公 司，现任固定收益投资中心投资副总监， 同时担任平安合意定期开放债券型发起 式证券投资基金、平安 0-3年期政策性金 融债债券型证券投资基金、平安增利六个 月定期开放债券型证券投资基金、平安增 鑫六个月定期开放债券型证券投资基金 基金经理。 苏宁 平安增鑫 六个月定 期开放债 券型证券 投资基金 基金经理 2020年 5月 18 日 - 9年 苏宁先生，北京大学西方经济学硕士研究 生。曾先后担任易方达基金管理有限公司 固定收益交易员、固定收益研究员兼基金 经理助理。2019年 6月加入平安基金管 理有限公司，曾任固定收益投资中心投资 经理。现担任平安惠诚纯债债券型证券投 资基金、平安元盛超短债债券型证券投资 基金、平安鼎弘混合型证券投资基金 （LOF）、平安合聚 1年定期开放债券型发 起式证券投资基金、平安合享 1年定期开 放债券型发起式证券投资基金、平安增鑫 六个月定期开放债券型证券投资基金、平 安惠润纯债债券型证券投资基金基金经 理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、 中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 7页 共 11页 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合 规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及 基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度债市总体呈震荡态势，一月中旬至二月中旬在资金趋紧以及市场悲观预期影响下，债 市收益率出现一波上行，其后资金面趋于稳定，至一季度末债市收益率逐步下行。一季度本基金 主要配置中短期中高等级信用债以获取稳健收益，此外，通过可转债投资增厚了基金收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安增鑫六个月定开债 A的基金份额净值为 1.0065元，本报告期基金份额净 值增长率为 0.88%，截至本报告期末平安增鑫六个月定开债 C的基金份额净值为 0.9964元，本报 告期基金份额净值增长率为 0.33%，截至本报告期末平安增鑫六个月定开债 E 的基金份额净值为 1.0029元，本报告期基金份额净值增长率为 0.78%，同期业绩比较基准收益率为 0.84%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人、基金资产净值低于 5,000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 8页 共 11页 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 393,382,713.33 88.26 其中：债券 393,382,713.33 88.26 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 41,000,000.00 9.20 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,392,607.19 0.76 8 其他资产 7,938,391.88 1.78 9 合计 445,713,712.40 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 252,308,300.00 56.66 5 企业短期融资券 43,128,200.00 9.69 6 中期票据 93,176,000.00 20.92 7 可转债（可交换债） 4,770,213.33 1.07 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 393,382,713.33 88.34 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 9页 共 11页 1 1880211 18邮政债 01 400,000 40,376,000.00 9.07 2 012003889 20中国铜业 SCP005 400,000 40,124,000.00 9.01 3 101661027 16南充投资 MTN001 300,000 30,171,000.00 6.78 4 163279 20电控 01 300,000 29,943,000.00 6.72 5 101800362 18招商局 MTN001A 200,000 20,216,000.00 4.54 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货投资。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金本报告期末未持有股票。 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 10页 共 11页 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 157,514.53 2 应收证券清算款 650,027.26 3 应收股利 - 4 应收利息 7,130,850.09 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,938,391.88 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 113011 光大转债 4,415,218.00 0.99 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安增鑫六个月定 开债 A 平安增鑫 六个月定 开债 C 平安增鑫六个月定 开债 E 报告期期初基金份额总额 111,386,409.91 30.26 332,212,236.42 报告期期间基金总申购份额 - - - 减:报告期期间基金总赎回份额 10,004.65 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - - 报告期期末基金份额总额 111,376,405.26 30.26 332,212,236.42 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无。 平安增鑫六个月定开债 2021年第 1季度报告 第 11页 共 11页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金基金合同 （3）平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金托管协议 （4）法律意见书 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2021年 4月 22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |