上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
富国天博创新混合(519035)  基金公开信息
流水号 2316433
基金代码 519035
公告日期 2021-04-22
编号 1
标题 富国天博创新主题混合型证券投资基金二0二一年第1季度报告
信息全文 基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司
报告送出日期: 2021年 04月 22日
1

§1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 4
月 20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 3月 31日止。

2

§2 基金产品概况
基金简称 富国天博创新混合
基金主代码 519035
交易代码
前端交易代码:519035
后端交易代码:519036
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 04月 27日
报告期末基金份额
总额(单位:份)
1,338,614,289.44
投资目标
本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公
司,在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础
上,力争实现资本的长期稳定增值。
投资策略
本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公
司,指为符合国家产业发展方向、在企业经营管理中知识
与科技的运用对其发展有重要的推动作用、具备行业领先
或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述特征
的上市公司。本基金基于对宏观面、政策面、基本面和资
金面等四个角度的综合分析,充分研判各类资产的风险、
收益、流动性及相关性等因素,灵活配置大类资产,力求
减小投资组合的系统性风险;股票投资策略方面,本基金
将通过成长性评估、价值评估、现金流预测与行业环境评
估等多项指标全面考量公司的基本面,运用包括自由现金
流折现模型(DCF)、经济价值模型(EV/EBITDA)、杜邦财
务分析模型(DuPont Analysis)等分析模型,并进行创新
属性评估;债券投资策略方面,本基金将采用久期控制下
的主动性投资策略。本基金的存托凭证投资、适时权证投
资详见法律文件。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80%+中债综合全价指数收益率
×15%+同业存款利率×5%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债
券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位: 人民币元
主要财务指标 报告期(2021年 01月 01日-2021
3
年 03月 31日)
1.本期已实现收益 445,471,025.75
2.本期利润 33,265,597.04
3.加权平均基金份额本期利润 0.0231
4.期末基金资产净值 3,047,874,315.83
5.期末基金份额净值 2.2769

注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.54% 2.07% -2.36% 1.28% 1.82% 0.79%
过去六个月 11.23% 1.68% 8.28% 1.06% 2.95% 0.62%
过去一年 63.67% 1.56% 28.75% 1.06% 34.92% 0.50%
过去三年 105.67% 1.58% 25.43% 1.10% 80.24% 0.48%
过去五年 151.66% 1.44% 45.78% 0.94% 105.88% 0.50%
自基金合同
生效起至今
356.60% 1.72% 58.55% 1.36% 298.05% 0.36%
3.2.2 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

4

注:1、截止日期为 2021年 3月 31日。 2、本基金于 2007年 4月 27日由原汉
博证券投资基金转型而成,建仓期 6个月,从 2007年 4月 27日至 2007年 10月
26日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。




§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
毕天宇
本基金基
金经理
2007-04-27 - 20.58
硕士,曾任中国燕兴桂林
公司汽车经营部经理助
理;中国北方工业上海公
司经理助理;兴业证券股
份有限公司研究员;2002
年 3月至 2005 年 10 月任
富国基金管理有限公司行
业研究员,2005年 11月至
今任富国天博创新主题混
合型证券投资基金经理
5
(原为汉博证券投资基
金,后于 2007 年 4 月 27
日变更为富国天博创新主
题股票型证券投资基金,
最终于 2015 年 7月 30日
更名为富国天博创新主题
混合型证券投资基金),
2014年 6月起任富国高端
制造行业股票型证券投资
基金基金经理,2015 年 6
月至 2017 年 10 月任富国
通胀通缩主题轮动混合型
证券投资基金基金经理,
2016 年 2 月至 2019 年 1
月任富国城镇发展股票型
证券投资基金基金经理,
2020年 1月起任富国龙头
优势混合型证券投资基金
基金经理;兼任权益投资
部权益投资总监。具有基
金从业资格。
注:1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期,离任日期为根据公司确
定的解聘日期;首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天博创新主题混合型证券投资基
金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证
券法》、《富国天博创新主题混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律
法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减
少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标,
基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易
管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评
6
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括:1、一级市
场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等
相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及
授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包
括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公
允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制
流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公
平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用
相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对
待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日
的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1日、3日、5
日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,
对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及
专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以
及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部
视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、
季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经
理审阅签字后,归档保存,以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的
相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报
告期内本组合与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出
现 2次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年一季度初市场惯性上涨,基金申购持续高歌猛进,成为市场流动性
最大推手,导致前期以“茅指数”为代表的热门行业和个股快速上涨,一九抱团
更加突出。春节过后,市场基本面没有任何变化,上涨却戛然而止。从 2 月 18
7
日开始短短 14个交易日,“茅指数”便从高点下跌 26.5%,市场情绪逐步冷静。
从整个季度来看,沪深 300指数下跌 3.13%,创业板指下跌 7%。
我们认为一季度市场高位震荡,热门板块大幅调整,是市场的理性调整。对
于后市,我们既谨慎也不悲观。之所以谨慎,不少热门个股调整并不充分。不悲
观在于,此次下跌后我们可以从容地寻找新的机会。虽然很多个股估值不高,成
长确定性还不明晰,市场认同度也不高,我们只能 “勤翻石头”多调研,投入
更多精力,才能寻找到更好投资机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期,本基金份额净值增长率为-0.54%,同期业绩比较基准收益率为
-2.36%
4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,822,284,723.70 92.29
其中:股票 2,822,284,723.70 92.29
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 234,533,015.74 7.67
7 其他资产 1,348,862.81 0.04
8 合计 3,058,166,602.25 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
8
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,921,871,429.93 63.06
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
24,036.12 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 97,448,171.26 3.20
G 交通运输、仓储和邮政业 13,570,444.90 0.45
H 住宿和餐饮业 62,165,670.25 2.04
I
信息传输、软件和信息技术服务

62,626,235.86 2.05
J 金融业 216,525,369.60 7.10
K 房地产业 32,642,320.00 1.07
L 租赁和商务服务业 198,849,984.00 6.52
M 科学研究和技术服务业 188,896,950.96 6.20
N 水利、环境和公共设施管理业 10,452.82 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 27,653,658.00 0.91
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,822,284,723.70 92.60


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 300285 国瓷材料 3,811,300 161,827,798.00 5.31
2 002271 东方雨虹 3,087,901 157,977,015.16 5.18
3 603501 韦尔股份 596,700 152,383,224.00 5.00
4 600519 贵州茅台 73,510 147,681,590.00 4.85
5 600031 三一重工 4,095,533 139,862,451.95 4.59
6 002142 宁波银行 3,178,920 123,596,409.60 4.06
7 688002 睿创微纳 1,179,045 104,581,291.50 3.43
8 688202 美迪西 323,492 99,758,462.96 3.27
9 600827 百联股份 5,480,067 97,435,591.26 3.20
10 601318 中国平安 1,180,800 92,928,960.00 3.05

9
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益(元) -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
10
本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内,本基金持有的“宁波银行”的发行主体宁波银行股
份有限公司(以下简称“公司”),由于存在授信业务未履行关系人回避制度、
贷后管理不到位的违法违规事实,宁波银保监局于 2020年 10月 16日对公司做
出罚款 30 万元,并责令公司对贷后管理不到位直接责任人员给予纪律处分的行
政处罚(甬银保监罚决字〔2020〕48 号);作为债务融资工具主承销商,在相
关债务融资工具承销及发行工作开展中,存在违反银行间市场相关自律管理规则
的行为,中国银行间市场交易商协会于 2020年 12月 31日对公司予以警告、暂
停其债务融资工具相关业务 2个月,暂停业务期间,宁波银行不得担任债务融资
工具簿记管理人的自律处分(中国银行间市场交易商协会 2020年第 18次自律处
分会议审议决定)。

基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。

本基金持有的其余 9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 635,727.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 28,316.85
11
5 应收申购款 684,818.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,348,862.81
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 603501 韦尔股份 11,520,960.00 0.38 大宗交易限售
注:本基金本报告期末持有韦尔股份(股票代码 603501)公允价值为
152,383,224.00元,其中大宗交易限售股票部分公允价值为 11,520,960.00元,
剩余部分为正常流通股票。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。




§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 1,612,105,569.49
报告期期间基金总申购份额 90,184,010.68
减:报告期期间基金总赎回份额 363,675,290.73
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额 1,338,614,289.44


12
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 -
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 -
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情

序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占

机构 1
2021-01-19至
2021-03-31
305,43
5,970.
16
- -
305,435,97
0.16
22.82%
产品特有风险
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,本基
金管理人已经采取措施,审慎确认大额申购与大额赎回,防控产品流动性风险并公平对
待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流
动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》和《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规的规定和基
金合同的约定,经与基金托管人协商一致,基金管理人决定自 2021年 3月 9日
起,在本基金投资范围中增加存托凭证,并对基金合同及托管协议的相应条款进
13
行修订。具体可参见基金管理人于 2021年 3月 6日发布的《富国基金管理有限
公司关于旗下由中国银行股份有限公司等基金托管人托管的部分基金投资范围
增加存托凭证、增加 C类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告》及修
订后的基金合同、托管协议。

§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立富国天博创新主题混合型证券投资基金的文件
2、富国天博创新主题混合型证券投资基金基金合同
3、富国天博创新主题混合型证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国天博创新主题混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层
9.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)公司网址:
http://www.fullgoal.com.cn。
富国基金管理有限公司
2021年 04月 22日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
返回页顶