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国泰中证钢铁ETF(515210) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 2316157 | ||||||||
基金代码 | 515210 | ||||||||
公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:二〇二一年四月二十二日 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2021 年 4 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1 月 1日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰中证钢铁 ETF 场内简称 钢铁 ETF 基金主代码 515210 交易代码 515210 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2020 年 1月 22 日 报告期末基金份额总额 306,226,070.00 份 投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小 化。 投资策略 1、股票投资策略;2、存托凭证投资策略; 3、债券投资 策略; 4、资产支持证券投资策略; 5、股指期货投资策 略; 6、融资与转融通证券出借投资策略。 业绩比较基准 中证钢铁指数收益率 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 3 风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于 混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪中证 钢铁指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合 的风险收益特征相似。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31 日) 1.本期已实现收益 21,963,666.00 2.本期利润 21,456,080.89 3.加权平均基金份额本期利润 0.0936 4.期末基金资产净值 437,687,579.78 5.期末基金份额净值 1.4293 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①-③ ②-④ 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 4 ④ 过去三个月 15.98% 2.17% 15.63% 2.24% 0.35% -0.07% 过去六个月 25.19% 1.79% 24.31% 1.86% 0.88% -0.07% 过去一年 47.76% 1.60% 32.97% 1.66% 14.79% -0.06% 自基金合同 生效起至今 42.93% 1.55% 21.07% 1.76% 21.86% -0.21% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2020 年 1 月 22 日至 2021 年 3月 31 日) 注:本基金合同生效日为2020年1月22日,本基金在六个月建仓期结束时,各项资产配置比 例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 5 任职日期 离任日期 限 梁杏 本基金 的基金 经理 2020-01-22 2021-01-29 14 年 学士。2007 年 7 月至 2011 年6月在华安基金管理有限 公司担任高级区域经理。 2011 年 7 月加入国泰基金 管理有限公司,历任产品品 牌经理、研究员、基金经理 助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资 基金和国泰国证食品饮料 行业指数分级证券投资基 金的基金经理,2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁 益定期开放灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理,2018 年 7月起兼任国泰 量化收益灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理, 2019 年 4 月起兼任国泰中 证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金和国泰 中证生物医药交易型开放 式指数证券投资基金联接 基金的基金经理,2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导 体芯片行业交易型开放式 指数证券投资基金发起式 联接基金(由国泰 CES 半导 体行业交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接 基金更名而来)的基金经 理,2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰中证煤炭交易型 开放式指数证券投资基金 发起式联接基金、国泰中证 煤炭交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中证钢铁 交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金和 国泰中证钢铁交易型开放 式指数证券投资基金的基 金经理,2020 年 8月起兼任 国泰上证综合交易型开放 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 6 式指数证券投资基金的基 金经理,2020 年 12 月起兼 任国泰中证医疗交易型开 放式指数证券投资基金的 基金经理,2021 年 1 月起兼 任国泰国证医药卫生行业 指数证券投资基金(由国泰 国证医药卫生行业指数分 级证券投资基金终止分级 运作变更而来)、国泰国证 食品饮料行业指数证券投 资基金(由国泰国证食品饮 料行业指数分级证券投资 基金终止分级运作变更而 来)和国泰上证综合交易型 开放式指数证券投资基金 发起式联接基金的基金经 理,2021 年 2月起兼任国泰 中证全指软件交易型开放 式指数证券投资基金的基 金经理,2021 年 3月起兼任 国泰中证畜牧养殖交易型 开放式指数证券投资基金 的基金经理。2016 年 6月至 2018 年 7月任量化投资(事 业)部副总监,2018 年 7 月起任量化投资(事业)部 总监。 徐成城 国泰黄 金 ETF 联接、 国泰创 业板指 数 (LOF) 、国泰 黄金 ETF、国 泰国证 房地产 行业指 数、国 泰纳斯 达克 2020-01-22 - 15 年 硕士研究生。曾任职于闽发 证券。2011 年 11 月加入国 泰基金管理有限公司,历任 交易员、基金经理助理。 2017 年 2 月起任国泰创业 板指数证券投资基金(LOF) 的基金经理,2017 年 2月至 2020 年 12 月任国泰国证医 药卫生行业指数分级证券 投资基金和国泰国证食品 饮料行业指数分级证券投 资基金的基金经理,2018 年1月起兼任国泰黄金交易 型开放式证券投资基金和 国泰黄金交易型开放式证 券投资基金联接基金的基 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 7 100 (QDII -ETF)、 国泰中 证煤炭 ETF 联 接、国 泰中证 煤炭 ETF、国 泰中证 钢铁 ETF 联 接、国 泰中证 钢铁 ETF、国 泰中证 全指家 用电器 ETF、国 泰中证 新能源 汽车 ETF、国 泰中证 新能源 汽车 ETF 联 接、国 泰中证 全指家 用电器 ETF 联 接、国 泰中证 动漫游 戏 ETF、国 泰中证 细分机 械设备 产业主 题 金经理,2018年 4月至2018 年8月任国泰中证国有企业 改革指数证券投资基金 (LOF)的基金经理,2018 年 5月至 2020年 12月任国 泰国证房地产行业指数分 级证券投资基金的基金经 理,2018 年 5 月至 2019 年 10 月任国泰国证有色金属 行业指数分级证券投资基 金和国泰国证新能源汽车 指数证券投资基金(LOF) 的基金经理,2018 年 11 月 起兼任纳斯达克100交易型 开放式指数证券投资基金 的基金经理,2019 年 4月至 2020 年 12 月任国泰中证生 物医药交易型开放式指数 证券投资基金和国泰中证 生物医药交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 的基金经理,2020 年 1月起 兼任国泰中证煤炭交易型 开放式指数证券投资基金 发起式联接基金、国泰中证 煤炭交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中证钢铁 交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金和 国泰中证钢铁交易型开放 式指数证券投资基金的基 金经理,2020 年 2月起兼任 国泰中证全指家用电器交 易型开放式指数证券投资 基金的基金经理,2020 年 3 月起兼任国泰中证新能源 汽车交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理, 2020 年 4 月起兼任国泰中 证新能源汽车交易型开放 式指数证券投资基金发起 式联接基金和国泰中证全 指家用电器交易型开放式 指数证券投资基金发起式 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 8 ETF、国 泰中证 800 汽 车与零 部件 ETF 的 基金经 理 联接基金的基金经理,2021 年1月起兼任国泰国证房地 产行业指数证券投资基金 (由国泰国证房地产行业 指数分级证券投资基金终 止分级运作变更而来)的基 金经理,2021 年 2月起兼任 国泰中证动漫游戏交易型 开放式指数证券投资基金 的基金经理,2021 年 4月起 兼任国泰中证细分机械设 备产业主题交易型开放式 指数证券投资基金和国泰 中证800汽车与零部件交易 型开放式指数证券投资基 金的基金经理。 注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基 金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公 平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着 诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风 险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份 额持有人利益的行为,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披 露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产 之间严格分开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有 效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 9 输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。 本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年一季度,从全球来看,随着疫苗接种率的提高,全球经济逐渐呈现出复苏态势, 全球主要股指大部分收红;就国内而言,经济也持续维持复苏,出口、投资和消费等主要经 济数据均有不错表现,由于去年基数较低,今年一季度 GDP 同比增长有望达到 20%以上。相 比于国内经济复苏良好,A股在一季度表现则较弱,呈现先扬后抑的态势:春节前在增量资 金和乐观情绪的推动下,热点板块和行业龙头企业股价屡创新高,上证综指持续上行,一度 涨至 3700 点以上;春节之后,随着全球疫苗普及率快速提升,全球货币政策调整的预期已 逐渐显现,而美元指数的反弹也吸引着全球热钱加速向美元资产流动;与此同时,国内市场 由于部分高价股和热点板块前期涨幅较大,估值显著超越中枢水平,市场整体情绪逐渐趋于 理性,A股随即开始进入调整态势。截止三月底,一季度上证指数微跌 0.9%,深证成指下跌 4.78%,创业板指数跌幅为 7%。分投资主题和板块来看,一季度表现较好的主要是估值较低 的银行板块、有色钢铁等顺周期板块,以及受益于碳中和主题的相关投资方向。 作为完全跟踪标的指数的被动型基金,本基金避免了不必要的主动操作,减少了交易冲 击成本,并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金 2021 年第 1季度的净值增长率为 15.98%,同期业绩比较基准收益率为 15.63%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2021 年上半年,由于去年基数较低,A 股上市公司一季度有望迎来较高的业绩增 速,但前期较高的估值也限制了股指上行的空间,权益市场短期或仍维持震荡态势。从结构 上来看,部分低估值板块和顺周期行业仍有表现超预期的可能性,但大部分行业仍需要一定 的时间来消化当前较高的估值。 在碳中和的背景下,由于我国钢铁行业的碳排放占全国碳排放的 15%,为了实现 2030 碳达峰目标,势必会从产能入手削减碳排放,而比较可行的几条主要减排路线分别为:产能 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 10 升级、产能转移和产能削减(限产)。当前,由于我国当前钢铁供需基本处于平衡,削减产 能会造成供给缺口,提升钢铁制品市场价格,在较短时间内改善钢铁企业毛利。长期而言, 随着供给侧政策的持续发力,钢铁企业盈利和估值预计将双双稳定上行。目前钢铁行业上市 公司平均估值仍处于低位,加上较好的分红率,使得行业具有较好的投资安全边际和资产配 置价值,投资者或可利用国泰中证钢铁 ETF,积极把握行业投资机会。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 430,984,442.16 97.89 其中:股票 430,984,442.16 97.89 2 固定收益投资 387,000.00 0.09 其中:债券 387,000.00 0.09 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 7,744,411.27 1.76 7 其他各项资产 1,144,476.87 0.26 8 合计 440,260,330.30 100.00 注:(1)上述股票投资包括可退替代款估值增值。 (2)报告期内,本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则,基金管理人根 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 11 据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理,交易按照市场公平合理价 格执行,不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情况。报告期末,本基金参与转融通 证券出借业务借出股票的公允价值为28,558,669.00元,占基金资产净值比例为6.52%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 958,432.87 0.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,036.12 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 21,977.26 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 152,278.86 0.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 10,452.82 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,167,177.93 0.27 5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 12 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 18,121,501.00 4.14 C 制造业 411,695,759.87 94.06 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 429,817,260.87 98.20 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600019 宝钢股份 6,182,437 49,954,090.96 11.41 2 600010 包钢股份 29,217,882 45,579,895.92 10.41 3 000708 中信特钢 1,295,874 34,211,073.60 7.82 4 002075 沙钢股份 2,265,900 20,461,077.00 4.67 5 000932 华菱钢铁 2,345,619 16,419,333.00 3.75 6 600282 南钢股份 3,894,567 15,071,974.29 3.44 7 000825 太钢不锈 2,916,150 13,326,805.50 3.04 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 13 8 000709 河钢股份 5,458,000 12,880,880.00 2.94 9 000778 新兴铸管 3,067,600 12,331,752.00 2.82 10 600507 方大特钢 1,371,832 12,264,178.08 2.80 5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 688559 海目星 5,924 130,091.04 0.03 2 300865 大宏立 3,311 120,520.40 0.03 3 688095 福昕软件 521 115,828.72 0.03 4 300880 迦南智能 3,732 113,602.08 0.03 5 688317 之江生物 1,804 84,788.00 0.02 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 387,000.00 0.09 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 387,000.00 0.09 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 14 1 110079 杭银转债 3,050 305,000.00 0.07 2 123107 温氏转债 820 82,000.00 0.02 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“方大特钢”公告自身或分支机 构违规外)没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 方大特钢公司本身因信息披露虚假或严重误导性陈述,未及时披露公司重大事项,受到上海 证券交易所监管关注处罚。 该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,认为上述公司 存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值未产 生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 15 1 存出保证金 170,461.52 2 应收证券清算款 962,349.62 3 应收股利 - 4 应收利息 11,665.73 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,144,476.87 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 600010 包钢股份 8,736,000.00 2.00 转融通证券 出借业务的 股票 2 000932 华菱钢铁 4,200,000.00 0.96 转融通证券 出借业务的 股票 3 000825 太钢不锈 2,056,500.00 0.47 转融通证券 出借业务的 股票 4 600507 方大特钢 1,788,000.00 0.41 转融通证券 出借业务的 股票 5 600282 南钢股份 1,161,000.00 0.27 转融通证券 出借业务的 股票 6 002075 沙钢股份 672,735.00 0.15 转融通证券 出借业务的 股票 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 16 7 000708 中信特钢 264,000.00 0.06 转融通证券 出借业务的 股票 5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 688317 之江生物 84,788.00 0.02 新股锁定 §6 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 201,226,070.00 报告期期间基金总申购份额 651,000,000.00 减:报告期期间基金总赎回份额 546,000,000.00 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 306,226,070.00 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末,本基金管理人未持 有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 17 20%的时间区间 国 泰 中 证 钢 铁 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接基金 1 2021 年 1月 1日 至 2021 年 3月 31 日 62,263 ,200.0 0 160,60 0,000. 00 70,000,0 00.00 152,863,200 .00 49.92% 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值 波动风险、基金流动性风险等特定风险。 §9备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金基金合同 2、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金托管协议 3、关于准予国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金注册的批复 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2 存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16层-19 层。 基金托管人住所。 9.3 查阅方式 可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688 客户投诉电话:(021)31089000 公司网址:http://www.gtfund.com 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金 2021年第 1季度报告 18 国泰基金管理有限公司 二〇二一年四月二十二日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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