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| 同泰竞争优势混合A(008997) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2314604 | ||||||||
| 基金代码 | 008997 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同泰竞争优势混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：同泰基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 报告送出日期：2021 年 4 月 22 日 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1 月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 同泰竞争优势混合 场内简称 - 基金主代码 008997 交易代码 008997 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 4月 27 日 报告期末基金份额总额 28,502,986.85 份 投资目标 本基金在中国深化改革、经济结构转型背景下， 挖掘中国经济高质量发展过程中具备竞争优势 的公司，在严格控制风险和保持良好流动性的前 提下，追求超越基金业绩比较基准的资本增值。 投资策略 本基金通过对宏观经济因素进行充分研究，依据 经济周期理论，判断宏观周期所处阶段，结合对 证券市场的系统性风险以及未来一段时间内各 大类资产风险预期收益率水平和风险因素，确定 固定收益类资产、权益类资产和现金等的配置比 例，并随着市场运行状况以及各大类资产风险收 益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比 例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基金 资产风险调整后收益。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70%+中债综合全价（总 值）指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益 水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 基金管理人 同泰基金管理有限公司 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 3 页 共 14 页 基金托管人 广发证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 同泰竞争优势混合 A 同泰竞争优势混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 008997 008998 报告期末下属分级基金的份额总额 19,660,620.17 份 8,842,366.68 份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 1月 1日 － 2021 年 3 月 31 日 ） 同泰竞争优势混合 A 同泰竞争优势混合 C 1．本期已实现收益 -925,461.15 -262,840.14 2．本期利润 -1,645,572.54 -960,928.45 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0759 -0.0933 4．期末基金资产净值 22,386,425.43 10,031,077.12 5．期末基金份额净值 1.1386 1.1344 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金 转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 同泰竞争优势混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -7.95% 2.28% -1.99% 1.12% -5.96% 1.16% 过去六个 月 1.31% 1.81% 7.43% 0.93% -6.12% 0.88% 自基金合 同生效起 至今 13.86% 1.63% 21.63% 0.94% -7.77% 0.69% 同泰竞争优势混合 C 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 4 页 共 14 页 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -8.03% 2.28% -1.99% 1.12% -6.04% 1.16% 过去六个 月 1.11% 1.81% 7.43% 0.93% -6.32% 0.88% 自基金合 同生效起 至今 13.44% 1.63% 21.63% 0.94% -8.19% 0.69% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 5 页 共 14 页 注：1、本基金合同生效日为 2020 年 4 月 27 日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时间 未满 1年。 2、本基金建仓期为基金合同生效后 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关 规定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 卞亚军 本基金 的基金 2020 年 9 月 23 日 - 16 卞亚军先生，中国国籍，硕 士。曾任红塔证券股份有限 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 6 页 共 14 页 经理、投 资决策 委员会 联席主 席 公司研究员、投资经理助 理，华泰柏瑞基金管理有限 公司研究员、基金经理，摩 根士丹利华鑫基金管理有 限公司基金经理、基金投资 部总监，上海濠河投资管理 有限公司总经理等职。2020 年 8月加入同泰基金管理有 限公司，现任投资决策委员 会联席主席兼基金经理。 杨喆 本基金 的基金 经理、投 资研究 部总监 2020 年 4 月 27 日 - 19 杨喆先生，中国国籍，硕士。 2001 年 9 月至 2005 年 8 月 任国富投资管理有限公司 研究员；2005年 8月至 2006 年 4月任瑞泰人寿股份有限 公司投资经理；2006年 5月 至 2014 年 12月先后任中信 证券股份有限公司研究员、 策略组负责人、投资主办 人；2014 年 12 月至 2019年 6 月任银河金汇证券资产管 理有限公司权益及量化投 资部总经理、研究部总经 理、投资主办人。 1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确 定的解聘日期。 2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期，无此情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有 损害基金份额持有人利益。 4.3 公平交易专项说明 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 7 页 共 14 页 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司 内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对 待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输 送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年一季度，A股市场走势可分为两个阶段。春节前，各类适用于 DCF 估值模型的核心资 产有着非常好的股价表现。而春节后，A股市场则经历了一波剧烈的风格再平衡——疫苗接种进 度超预期，海外疫情出现拐点；国内外经济复苏出现共振，全球大宗品价格涨幅显著；十年期美 债收益率剧烈上行，DCF 模型中分母端之贴现率随之上行，长久期的核心资产估值受到压制，市 场的投资主线也更加关注分子端的盈利弹性，消费医药、新能源等板块大幅下跌，而周期股、金 融股、碳中和等涨幅相对靠前。 自 2020 年 9 月下旬至 2021 年 1月下旬，本基金持有的适用于 DCF 模型的核心资产比例较低， 这导致净值表现严重落后于业绩比较基准。由于主力持仓聚焦于机构关注度较低的个股上，故呈 现出“极致差异化”的特征。2021 年 2月上旬，我们进行了比较大幅度的策略止损，将原先聚焦 于低关注度股票的“极致差异化”路线变更为聚焦于高成长龙头股票的“守正出奇” 路线，核心 持仓主要是适用于 DCF 模型的医药生物板块。2月中旬至 3月上旬，组合净值剧烈下跌。3月中下 旬则有些反弹。事后来看，本基金进行策略止损的时间比理想时间提早了约一个月左右。 展望 2021 年二季度，美债收益率快速上行的预期已基本消化，短期供需错配导致的大宗商品 价格快速上涨的阶段即将结束，PPI 和通胀预期或于本季度阶段性见顶，国内经济增速可能“前 高后低”，政策基调偏稳健中性，但不会急转弯。A股市场整体面临“经济向上、政策向下”的 宏观环境，料将呈现出“盈利向上、估值向下”的局面，系统性风险不大，结构性机会仍在。 2021 年春节是本基金操作的重大分水岭——2021 年 2月上旬本基金进行了大幅度的“策 略止损”，但将继续坚持“核心-卫星”策略。2021 年春节以后，核心仓位更注重成长性，重点 配置高速成长领域的寡头或者一般成长领域的绝对龙头，特别关注成长的质量，选择 ROE 相对较 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 8 页 共 14 页 高、有永续现金流、商业模式可持续的具有“长牛基因”的赛道及公司。本报告期末，我们持仓 的细分领域主要包括医美、CXO、眼科、齿科、创新药及器械、疫苗、生长激素、脱敏、第三方医 学检测等。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末同泰竞争优势混合 A基金份额净值为 1.1386 元，本报告期基金份额净值增长 率为-7.95%；截至本报告期末同泰竞争优势混合 C基金份额净值为 1.1344 元，本报告期基金份额 净值增长率为-8.03%；同期业绩比较基准收益率为-1.99%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，不存在连续二 十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 30,692,153.51 94.02 其中：股票 30,692,153.51 94.02 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,945,253.99 5.96 8 其他资产 8,409.21 0.03 9 合计 32,645,816.71 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 9 页 共 14 页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 18,977,499.71 58.54 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 9,343.80 0.03 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,271,808.00 7.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,190,990.00 9.84 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,242,512.00 19.26 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 30,692,153.51 94.68 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 000963 华东医药 61,600 2,271,808.00 7.01 2 300759 康龙化成 11,000 1,648,790.00 5.09 3 300896 爱美客 3,960 1,631,480.40 5.03 4 000661 长春高新 3,600 1,629,828.00 5.03 5 300347 泰格医药 10,700 1,606,177.00 4.95 6 300760 迈瑞医疗 4,000 1,596,440.00 4.92 7 688363 华熙生物 10,150 1,565,130.00 4.83 8 002821 凯莱英 5,400 1,559,898.00 4.81 9 300015 爱尔眼科 26,300 1,558,275.00 4.81 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 10 页 共 14 页 10 603882 金域医学 12,200 1,550,010.00 4.78 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资 组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况 下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 11 页 共 14 页 5.10.1 本期国债期货投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期 货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体，本报告期内未有出现被监管部门立案调查的情况，也 未有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票，均未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 265.98 5 应收申购款 8,143.23 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 8,409.21 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 12 页 共 14 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 同泰竞争优势混合 A 同泰竞争优势混合 C 报告期期初基金份额总额 20,927,006.71 12,884,815.83 报告期期间基金总申购份额 16,673,034.88 1,741,706.54 减:报告期期间基金总赎回份额 17,939,421.42 5,784,155.69 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 19,660,620.17 8,842,366.68 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 5,132,650.27 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 5,132,650.27 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 18.01 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 13 页 共 14 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20210204-20210217 - 8,303,417.51 8,303,417.51 0.00 0.00% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，如遇投资 者巨额赎回或集中赎回，存在基金资产无法以合理价格及时变现以支付投资者赎回款的风险，以及 基金份额净值出现大幅波动等风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《同泰竞争优势混合型证券投资基金基金合同》； 2、《同泰竞争优势混合型证券投资基金托管协议》； 3、报告期内同泰竞争优势混合型证券投资基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。 同泰竞争优势混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 14 页 共 14 页 9.3 查阅方式 投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理 人网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。 同泰基金管理有限公司 2021 年 4 月 22 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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