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| 兴业聚利灵活配置混合A(001272) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2314407 | ||||||||
| 基金代码 | 001272 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 报告送出日期:2021年04月22日 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 2页，共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴业聚利灵活配置混合 基金主代码 001272 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年05月07日 报告期末基金份额总额 89,459,750.66份 投资目标 本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础 上，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金旨在力争获得高于业绩比较基准的投资 收益，注重风险控制，通过严谨的大类资产配 置策略和个券精选策略控制下行风险，因势利 导运用多样化的投资策略实现基金资产稳定增 值。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存 款利率（税后）+1%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益 高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型 基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 3页，共 12页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年01月01日 - 2021年03月31日） 1.本期已实现收益 13,288,092.58 2.本期利润 11,751,544.01 3.加权平均基金份额本期利润 0.1364 4.期末基金资产净值 207,782,630.92 5.期末基金份额净值 2.323 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 6.27% 1.03% 0.92% 0.01% 5.35% 1.02% 过去六个月 13.26% 0.97% 1.86% 0.01% 11.40% 0.96% 过去一年 45.01% 1.00% 3.74% 0.01% 41.27% 0.99% 过去三年 51.53% 1.12% 9.38% 0.01% 42.15% 1.11% 过去五年 69.19% 0.97% 18.74% 0.01% 50.45% 0.96% 自基金合同生效起至 今 132.30% 0.92% 22.36% 0.01% 109.94% 0.91% 注：本基金的业绩比较基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 4页，共 12页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 冯烜 权益投资总监、基金经理 2018- 09-10 - 17 年 中国籍，加拿大多伦多大 学MBA及中国人民大学经 济学硕士，特许金融分析 师（CFA），具有证券投资 基金从业资格。2002年7 月至2003年8月在第一创 业证券有限公司证券投资 部担任研究员。2005年11 月至2011年3月在汇丰晋 信基金管理有限公司投资 部担任研究员、高级研究 员、基金经理，期间2009 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 5页，共 12页 年7月至2010年12月担任 汇丰晋信2016生命周期开 放式证券投资基金基金经 理，2010年1月至2011年3 月担任汇丰晋信2026生命 周期证券投资基金基金经 理。2011年3月至2014年6 月在中国国际金融有限公 司资产管理部担任投资经 理（执行总经理级别）， 管理中金安心回报、中金 股票策略、中金股票精选 集合资产管理计划。2014 年6月至2015年1月在汇丰 晋信基金管理有限公司担 任QFII投资咨询部总监， 负责四只QFII基金的A股 投顾工作。2015年2月加入 兴业基金管理有限公司， 现任权益投资总监、基金 经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据 公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体 合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的基金和投资组合。 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 6页，共 12页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 以春节为分水岭，今年以来市场先涨后跌，前期大幅上涨估值处于历史高位的核心 资产在春节后快速调整，直接的触发因素是美债收益率震荡上行，投资者对全球范围内 货币政策的前景持谨慎态度，这直接压制了高估值风险资产。一季度科创50和创业板指 数在主要指数中表现较差。本基金一季度保持了较高的股票仓位，持仓以低估值顺周期 为主，在春节后市场调整过程中增持了食品饮料、医药、及家电。基金主要投资了金融 地产、建筑、食品饮料、轻工、医药等板块，在市场调整中本基金的行业配置展现出一 定的抗跌性，基金净值表现好于市场。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末兴业聚利灵活配置混合基金份额净值为2.323元，本报告期内，基金 份额净值增长率为6.27%，同期业绩比较基准收益率为0.92%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 190,365,535.63 91.08 其中：股票 190,365,535.63 91.08 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 12,987,000.00 6.21 其中：债券 12,987,000.00 6.21 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 7页，共 12页 7 银行存款和结算备付金合 计 4,031,898.84 1.93 8 其他资产 1,613,992.53 0.77 9 合计 208,998,427.00 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 64,501,424.20 31.04 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 24,036.12 0.01 E 建筑业 3,956,856.00 1.90 F 批发和零售业 1,081,099.76 0.52 G 交通运输、仓储和邮政业 2,356,772.00 1.13 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 7,008,337.44 3.37 J 金融业 71,810,137.78 34.56 K 房地产业 24,152,900.47 11.62 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 15,448,338.56 7.43 N 水利、环境和公共设施管 理业 25,633.30 0.01 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 190,365,535.63 91.62 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 股票名 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 8页，共 12页 码 称 (%) 1 601688 华泰证 券 993,000 16,841,280.0 0 8.11 2 002146 荣盛发 展 1,790,70 0 11,550,015.0 0 5.56 3 601658 邮储银 行 1,949,72 2 11,444,868.1 4 5.51 4 601318 中国平 安 142,200 11,191,140.0 0 5.39 5 601939 建设银 行 1,394,90 0 10,252,515.0 0 4.93 6 000910 大亚圣 象 634,700 9,952,096.00 4.79 7 002557 洽洽食 品 181,400 8,890,414.00 4.28 8 300284 苏交科 1,503,30 4 8,779,295.36 4.23 9 002032 苏 泊 尔 120,200 8,600,310.00 4.14 10 600887 伊利股 份 203,405 8,142,302.15 3.92 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 12,987,000.00 6.25 其中：政策性金融债 12,987,000.00 6.25 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,987,000.00 6.25 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 9页，共 12页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 200211 20国开11 130,000 12,987,000.00 6.25 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、 品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险 收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 10页，共 12页 5.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体有以下被监管部门处罚的情况。 建设银行股份有限公司由于内控管理不到位、理财资金违规投资房地产、逆流程开展业 务操作等8项原因，于2020年8月28日被中国银行保险监督委员会罚款3920万元。建设银 行股份有限公司由于监管标准化数据系统数据质量及数据报送存在违法违规行为，于 2020年5月9日被中国银行保险监督委员会罚款230万元。中国邮政储蓄银行股份有限公 司由于同业投资业务接受第三方金融机构信用担保、买入返售项下的金融资产不符合监 管规定等26项原因，于2021年1月8日被中国银行保险监督委员会罚款4550万元。中国邮 政储蓄银行股份有限公司由于监管标准化数据系统数据质量及数据报送存在违法违规 行为，于2020年5月9日被中国银行保险监督委员会罚款190万元。大亚圣象家居股份有 限公司由于未按规定履行信息披露业务，于2020年9月19日被中国证券监督管理委员会 江苏监管局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。本基金投资决策程序符合相关 法律法规的要求，除以上事项未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现其它 被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 66,784.39 2 应收证券清算款 1,391,237.43 3 应收股利 - 4 应收利息 147,450.90 5 应收申购款 8,519.81 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,613,992.53 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 87,433,784.42 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 11页，共 12页 报告期期间基金总申购份额 11,463,065.93 减：报告期期间基金总赎回份额 9,437,099.69 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 89,459,750.66 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20210101-20210 209 21,230,714.79 0.00 4,600,000.00 16,630,714.79 18.59% 产品特有风险 本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回，可能会对本基金造 成流动性压力；同时，该等集中赎回将可能产生（1）份额净值尾差风险；（2）基金净值波动的风险；（3）因引发基金本身的 巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等 风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。 上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 12页，共 12页 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业基金管理有限公司 2021年04月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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