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| 兴银大健康混合(001730) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2314361 | ||||||||
| 基金代码 | 001730 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴银基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 4 月 22 日 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1 月 1日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴银大健康 场内简称 - 交易代码 001730 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 8 月 27 日 报告期末基金份额总额 27,635,305.31 份 投资目标 本基金为混合型基金，主要投资于大健康相关产业， 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积 极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 投资策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策 面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用 定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预 期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产 在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。 在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置 方案。 业绩比较基准 中证健康产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其风险和预期收益高于货币 市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投 资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 基金管理人 兴银基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 1 月 1 日 － 2021 年 3 月 31 日 ） 1.本期已实现收益 5,125,862.46 2.本期利润 1,072,101.15 3.加权平均基金份额本期利润 0.0338 4.期末基金资产净值 31,588,766.37 5.期末基金份额净值 1.143 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.79% 1.57% 0.44% 1.13% 0.35% 0.44% 过去六个月 4.57% 1.36% 0.30% 1.01% 4.27% 0.35% 过去一年 31.38% 1.48% 14.14% 1.09% 17.24% 0.39% 过去三年 18.20% 1.27% 1.66% 1.16% 16.54% 0.11% 过去五年 22.64% 1.12% 7.78% 1.03% 14.86% 0.09% 自基金合同 生效起至今 14.30% 1.09% 17.22% 1.19% -2.92% -0.10% 注：1、本基金成立于 2015 年 8 月 27 日； 2、比较基准=中证健康产业指数收益率（H30344）*80%+中证综合债指数收益率（H11009）*20% 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金成立于 2015 年 8 月 27 日； 2、比较基准=中证健康产业指数收益率（H30344）*80%+中证综合债指数收益率（H11009）*20% 3.3 其他指标 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张海钧 基金经理 2019 年 3 月22 日 - 23 历任研究发展中心高 级研究员，自营部投 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 资经理，资产管理条 线事业部副总经理、 投资管理条线事业部 资深投资经理，兴银 基金投资经理。现任 兴银大健康灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理。 1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告载明日期。 张晓南先生为本基金的首任基金经理，任职日期为 2015 年 8 月 27 日至 2018 年 7 月 18 日。 方军平先生曾任本基金基金经理，任职日期为 2017 年 1 月 4日至 2018 年 3 月 6 日。 乐琪先生曾任本基金基金经理，任职日期为 2018 年 4 月 11 日到 2019 年 4 月 16 日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的 规定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基 金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易 管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合 在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度 A 股市场主要指数冲高回落，普跌，其中创业板指数、中证 1000 等指数跌幅大。春节 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 成为一季度行情分水岭，节前食品、白酒、医药等消费类行业大幅上涨，推动指数创反弹新高， 沪深 300 指数甚至创历史新高；节后消费类行业大幅调整带动指数明显下跌。一季度行情表现出 结构性、主题型特征，对流动性预期的担忧压制了投资者情绪，钢铁、公用事业、银行等碳中和 主题、防御型行业涨幅大，国防军工、非银金融、通信等成长性行业跌幅大，赚钱效应大幅回落。 当前 A 股主要指数估值水平结构分化明显，沪深 300 等指数估值处于中高水平，中证 1000 等指数估值处于中低水平，而企业盈利加速恢复预期，有助于缓解当前估值压力。我们将继续保 持既定的投资策略，保持投资风格稳定，与优质企业同行，重点投资具备创新能力的医药、科技 类公司以及稳定增长的消费类龙头企业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.143 元；本报告期基金份额净值增长率为 0.79%，业绩 比较基准收益率为 0.44%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金已连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元。根据《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 28,696,742.40 90.17 其中：股票 28,696,742.40 90.17 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 81,346.14 0.26 其中：债券 81,346.14 0.26 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 7 银行存款和结算备付金合计 2,307,147.60 7.25 8 其他资产 738,164.81 2.32 9 合计 31,823,400.95 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 445,500.00 1.41 C 制造业 17,002,681.60 53.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,806.80 0.03 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,579,071.00 11.33 J 金融业 2,557,840.00 8.10 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,402,000.00 4.44 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,700,843.00 11.72 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 28,696,742.40 90.84 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 1 000063 中兴通讯 73,400 2,152,088.00 6.81 2 002044 美年健康 130,000 2,004,600.00 6.35 3 300003 乐普医疗 65,000 1,905,150.00 6.03 4 300347 泰格医药 11,300 1,696,243.00 5.37 5 300760 迈瑞医疗 4,000 1,596,440.00 5.05 6 601318 中国平安 20,000 1,574,000.00 4.98 7 000538 云南白药 12,600 1,518,426.00 4.81 8 000423 东阿阿胶 40,000 1,511,200.00 4.78 9 603259 药明康德 10,000 1,402,000.00 4.44 10 000739 普洛药业 45,000 1,280,250.00 4.05 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 81,346.14 0.26 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 81,346.14 0.26 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 123108 乐普转 2 594 59,400.00 0.19 2 123104 卫宁转债 186 21,946.14 0.07 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值 （元） 公允价值变 动（元） 风险说明 - - - - - - 公允价值变动总额合计（元） 0.00 股指期货投资本期收益（元） 0.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指 期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨 慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定 的，本基金将按法律法规的规定执行。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货，无相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金投资范围不包含国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 18,108.36 2 应收证券清算款 717,907.61 3 应收股利 - 4 应收利息 293.73 5 应收申购款 1,855.11 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 738,164.81 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 000063 中兴通讯 2,152,088.00 6.81 临时停牌 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 39,715,116.55 报告期期间基金总申购份额 2,173,550.77 减:报告期期间基金总赎回份额 14,253,362.01 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 27,635,305.31 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20210111-20210301 7,291,113.35 0.00 2,460,000.00 4,831,113.35 17.48% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 兴银大健康 2021年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 （1）赎回申请延缓支付的风险 上述高占比投资者大额赎回时易构成本基金巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与该 等投资者按同比例延缓支付的风险。 （2）基金净值大幅波动的风险 上述高占比投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。 （3）基金规模过小导致的风险 上述高占比投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能面临投资银行间债券、交易所债券时交 易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会准予兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 2.《兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3.《兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 4.《兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所 免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。 兴银基金管理有限责任公司 2021 年 4 月 22 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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