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| 中欧新动力混合(LOF)E(001883) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2313619 | ||||||||
| 基金代码 | 001883 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 报告送出日期:2021年04月22日 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月21日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年01月01日起至2021年03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中欧新动力混合（LOF） 基金主代码 166009 基金运作方式 契约型上市开放式（LOF） 基金合同生效日 2011年02月10日 报告期末基金份额总额 659,772,445.49份 投资目标 本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变 的新动力行业和上市公司，以求充分分享中国经济 未来持续发展的成果并力争为基金份额持有人获取 超越业绩比较基准的回报。 投资策略 本基金采用"自上而下"和"自下而上"相结合的投资 策略。在资产配置方面，自上而下地调整股票和债 券等各类资产的配置比例；在投资品种选择方面， 自下而上地选择具有投资价值的证券品种。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋中证全债指数收益率× 25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高风 险、较高收益的投资品种，预期风险和预期收益高 于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 中欧基金管理有限公司 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 3 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中欧新动力混 合（LOF）A 中欧新动力混 合（LOF）E 中欧新动力混 合（LOF）C 下属分级基金场内简称 中欧动力 - - 下属分级基金的交易代码 166009 001883 004236 报告期末下属分级基金的份额总 额 545,989,707.1 3份 7,901,348.67 份 105,881,389.6 9份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期(2021年01月01日 - 2021年03月31日) 主要财务指标 中欧新动力混合（L OF）A 中欧新动力混合（L OF）E 中欧新动力混合（L OF）C 1.本期已实现收益 132,867,262.15 2,124,929.16 23,825,014.93 2.本期利润 12,257,803.80 511,603.47 -1,559,127.02 3.加权平均基金份 额本期利润 0.0249 0.0642 -0.0167 4.期末基金资产净 值 1,908,117,529.70 27,869,232.95 364,167,379.03 5.期末基金份额净 值 3.4948 3.5271 3.4394 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧新动力混合（LOF）A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.52% 1.35% -1.98% 1.20% 3.50% 0.15% 过去六个月 15.10% 1.25% 8.27% 0.99% 6.83% 0.26% 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 4 过去一年 64.36% 1.34% 27.47% 0.99% 36.89% 0.35% 过去三年 119.50% 1.39% 27.80% 1.03% 91.70% 0.36% 过去五年 158.38% 1.22% 48.94% 0.88% 109.44 % 0.34% 自基金合同生 效起至今 482.54% 1.44% 72.51% 1.08% 410.03 % 0.36% 中欧新动力混合（LOF）E净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.52% 1.35% -1.98% 1.20% 3.50% 0.15% 过去六个月 15.10% 1.25% 8.27% 0.99% 6.83% 0.26% 过去一年 64.36% 1.34% 27.47% 0.99% 36.89% 0.35% 过去三年 119.36% 1.39% 27.80% 1.03% 91.56% 0.36% 过去五年 160.08% 1.22% 48.94% 0.88% 111.14 % 0.34% 自基金份额运 作日至今 178.95% 1.36% 46.93% 0.96% 132.02 % 0.40% 中欧新动力混合（LOF）C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.32% 1.35% -1.98% 1.20% 3.30% 0.15% 过去六个月 14.65% 1.25% 8.27% 0.99% 6.38% 0.26% 过去一年 63.07% 1.33% 27.47% 0.99% 35.60% 0.34% 过去三年 116.49% 1.39% 27.80% 1.03% 88.69% 0.36% 自基金份额运 作日至今 135.06% 1.27% 44.78% 0.92% 90.28% 0.35% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 5 注：自 2015年 10月 8日起，本基金增加 E类份额。图示日期为 2015年 10月 12日至 2021年 3月 31日。 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 6 注：自 2017年 1月 19日起，本基金增加 C类份额。图示日期为 2017年 1月 20日至 2021 年 3月 31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 金经理期限 姓名 职务 任职 日期 离任 日期 证 券 从 业 年 限 说明 王健 投资总监/基金经理 2016- 11-03 - 17 历任红塔证券研究中心医 药行业研究员（2003.07-20 07.08），光大保德信基 金管理有限公司医药行业 研究员、基金经理（2007.08- 2015.05）。2015/06/01加 入中欧基金管理有限公司, 历任投资经理。 许文 星 基金经理 2018- 04-16 - 7 历任光大保德信基金管理 有限公司研究部行业研究 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 7 员（2014.03-2016.03）， 光大保德信基金管理有限 公司投资经理（2016.04-2018 .01）。2018/02/05加入 中欧基金管理有限公司。 注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合 同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取 信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》及公司内部相关制度等规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节 严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行。本报告期内，本 基金管理人公平交易制度和控制方法总体执行情况良好，不同投资组合之间不存在非公 平交易或利益输送的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能导 致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年一季度市场加剧震荡，主要经历抱团核心资产的加速上涨与下跌，行业表现 上低估值以及受益上游价格上涨推动的钢铁、公用事业、银行等行业有明显的超额收益， 而军工、非银金融、通信以及汽车等行业表现落后，整体市场处于较为胶着状态。 我们的组合结合估值与成长匹配原则，一季度主要配置以处于复苏阶段的汽车、电 子以及盈利弹性较强的化工等行业为主，辅以疫情缓解后预期恢复正常的航空、保险及 计算机服务行业。整体基金在一季度中避免了较大的回撤，未来将继续按照估值成长匹 配原则进行组合的构建，为投资人创造持续稳定的收益。 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 8 2021年新冠疫情的发展在接种逐步普及的情况下能够看到有所缓解，可以预见的是 除中国之外的主要经济体美国以及欧洲的经济将逐步复苏，流动性边际的收紧对股市的 估值具有较强的压制作用，但国内的上市公司盈利处在恢复上涨的趋势中，更可喜的是 能够看到国内的高端制造业、消费市场层出不穷的涌现出优秀的公司，技术的开发以及 互联网的应用在很多行业中得以施展，市场仍然存在较多的投资机会，更多的需要对企 业进行动态的跟踪与评估，我们将继续按照GARP的原则进行标的筛选与构建，争取持续 为投资人带来良好回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，基金A类份额净值增长率为1.52%，同期业绩比较基准增长率为-1.98%； E类份额净值增长率为1.52%，同期业绩比较基准率为-1.98%；C类份额净值增长率为 1.32%，同期业绩比较基准增长率为-1.98%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,949,704,324.83 84.41 其中：股票 1,949,704,324.83 84.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 96,638,754.40 4.18 其中：债券 96,638,754.40 4.18 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 253,559,536.68 10.98 8 其他资产 9,987,568.40 0.43 9 合计 2,309,890,184.31 100.00 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 9 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,207,343,792.65 52.49 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 67,750.68 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 42,517,361.82 1.85 G 交通运输、仓储和邮政业 169,140,168.92 7.35 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 216,895,259.94 9.43 J 金融业 116,562,600.88 5.07 K 房地产业 103,551,750.00 4.50 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 24,526,292.20 1.07 N 水利、环境和公共设施管 理业 69,099,347.74 3.00 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,949,704,324.83 84.76 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 688099 晶晨股 1,536,06 123,414,656.4 5.37 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 10 份 9 9 2 600741 华域汽 车 4,228,82 4 116,588,677.6 8 5.07 3 601601 中国太 保 3,080,40 7 116,562,600.8 8 5.07 4 000002 万 科Ａ 3,451,72 5 103,551,750.0 0 4.50 5 600690 海尔智 家 2,875,49 2 89,657,840.56 3.90 6 600521 华海药 业 3,164,28 8 81,353,844.48 3.54 7 000988 华工科 技 3,829,67 4 79,580,625.72 3.46 8 603885 吉祥航 空 5,133,08 0 77,201,523.20 3.36 9 603195 公牛集 团 418,166 74,722,082.54 3.25 10 600309 万华化 学 665,504 70,277,222.40 3.06 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 90,058,000.00 3.92 其中：政策性金融债 90,058,000.00 3.92 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 6,580,754.40 0.29 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 96,638,754.40 4.20 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 11 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 200211 20国开11 300,000 29,970,000.00 1.30 2 180212 18国开12 200,000 20,106,000.00 0.87 3 200314 20进出14 200,000 20,018,000.00 0.87 4 210201 21国开01 200,000 19,964,000.00 0.87 5 123096 思创转债 61,710 6,580,754.40 0.29 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 12 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 617,891.85 2 应收证券清算款 175,183.93 3 应收股利 - 4 应收利息 1,125,688.63 5 应收申购款 8,068,803.99 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 9,987,568.40 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票 代码 股票 名称 流通受限部分的公允价 值（元） 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情 况说明 1 68809 9 晶晨 股份 42,612,996.00 1.85 大宗交易流 通受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和 与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 中欧新动力混合 （LOF）A 中欧新动力混合 （LOF）E 中欧新动力混合 （LOF）C 报告期期初基金份 额总额 438,989,535.02 7,321,463.42 67,079,776.11 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 13 报告期期间基金总 申购份额 251,306,423.06 3,214,671.99 76,198,983.12 减：报告期期间基 金总赎回份额 144,306,250.95 2,634,786.74 37,397,369.54 报告期期间基金拆 分变动份额（份额 减少以“-”填列） - - - 报告期期末基金份 额总额 545,989,707.13 7,901,348.67 105,881,389.69 注：总申购份额含红利再投份额、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金管理人本报告期内未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期内无申购、赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)相关批准文件 2、《中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 3、《中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)托管协议》 4、《中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本报告期内在中国证监会指定媒介上公开披露的各项公告 9.2 存放地点 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)2021年第 1季度报告 第 页 14 基金管理人及基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站(www.zofund.com)查阅，或在营业时间内至基金管理 人办公场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司： 客户服务中心电话：021-68609700，400-700-9700 中欧基金管理有限公司 2021年04月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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