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| 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票C(009551) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2313343 | ||||||||
| 基金代码 | 009551 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2021年 04月 22日 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 2页 共 15页 §1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 20 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 01月 01日起至 2021年 03月 31日止。 §2基金产品概况 2.1基金基本情况 基金简称 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 基金主代码 009550 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 07月 22日 报告期末基金份额 总额(份) 10,065,319,402.09 投资目标 本基金以我国资本市场对外开放的机遇为背景，在严格控制组合风 险的前提下，基于深入的企业基本面分析，在 MSCI中国 A股指数 成份股中精选代表中国核心优势的证券，以期获得超越业绩比较基 准的收益。 投资策略 本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略和股票投资 策略。此外，本基金的投资策略还包括：债券投资策略、可转换债 券及可交换债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资 策略、股票期权投资策略、融资投资策略、国债期货投资策略。 业绩比较基准 MSCI中国 A股指数收益率*80%+中债综合全价指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券 型基金及货币市场基金。 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 3页 共 15页 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基 金简称 汇添富开放视野中国优势六个月 持有股票 A 汇添富开放视野中国优势六个月 持有股票 C 下属分级基金的交 易代码 009550 009551 报告期末下属分级 基金的份额总额 (份) 8,264,082,833.60 1,801,236,568.49 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年 01月 01日 - 2021年 03月 31日) 汇添富开放视野中国优势六个月 持有股票 A 汇添富开放视野中国优势六个月 持有股票 C 1.本期已实现收 益 876,024,912.34 183,192,431.72 2.本期利润 -108,125,928.51 -77,397,291.14 3.加权平均基金 份额本期利润 -0.0099 -0.0347 4.期末基金资产 净值 8,866,293,285.42 1,921,855,950.42 5.期末基金份额 净值 1.0729 1.0670 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 4页 共 15页 过去三 个月 -6.05% 1.90% -2.45% 1.29% -3.60% 0.61% 过去六 个月 7.33% 1.47% 7.85% 1.07% -0.52% 0.40% 自基金 合同生 效日起 至今 7.29% 1.28% 5.65% 1.05% 1.64% 0.23% 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 -6.24% 1.90% -2.45% 1.29% -3.79% 0.61% 过去六 个月 6.91% 1.47% 7.85% 1.07% -0.94% 0.40% 自基金 合同生 效日起 至今 6.70% 1.28% 5.65% 1.05% 1.05% 0.23% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 5页 共 15页 注：1、本《基金合同》生效之日为 2020年 07月 22日，截至本报告期末，基金成立未满一 年。 2、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起 6个月，截止本报告期末，本基金已完成建 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 6页 共 15页 仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证劵从业年限 （年） 说明 任职日期 离任日期 劳杰男 本基金的基 金经理，研 究总监 2020年 07 月 22日 11 国籍:中国。学 历:复旦大学经 济学硕士。从 业资格:证券投 资基金从业资 格。从业经 历:2010年 7月 加入汇添富基 金管理股份有 限公司，现任 研究总监。 2015年 7月 10 日至 2018年 3 月 1日任汇添 富国企创新增 长股票型证券 投资基金的基 金经理。2015 年 11月 18日 至今任汇添富 价值精选混合 型证券投资基 金的基金经 理。2018年 2 月 13日至 2019 年 2月 22日任 汇添富沪港深 大盘价值混合 型证券投资基 金的基金经 理。2019年 1 月 31日至今任 汇添富 3年封 闭运作研究优 选灵活配置混 合型证券投资 基金的基金经 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 7页 共 15页 理。2019年 4 月 26日至今任 汇添富红利增 长混合型证券 投资基金的基 金经理。2020 年 7月 22日至 今任汇添富开 放视野中国优 势六个月持有 期股票型证券 投资基金的基 金经理。2020 年 10月 13日 至今任汇添富 创新未来 18个 月封闭运作混 合型证券投资 基金的基金经 理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公 司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为， 本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和 实现。具体情况如下： 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 8页 共 15页 一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管 控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。 二、本着“时间优先、价格优先”的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券 有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作，实现事前和 事中公平交易的管控。 三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、 3日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T分布检验。对于没有 通过检验的交易，再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析，进一 步判断是否存在重大利益输送的可能性。 四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。 通过上述管控措施的有效落实，本报告期内，本基金及本基金与本基金管理人管理的其 他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易，也未出现本基金管理人管理的 不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 9 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反 向交易，基金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交 易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年一季度，市场呈现明显的先扬后抑。农历新年前，市场迅速上涨，机构持仓较重 的优质个股涨幅巨大，基金的关注度也迅猛提升，市场热情高涨；农历新年后，市场发生明 显变化，一方面前期涨幅巨大的个股迅速下跌，另一方面市场资金向前期关注度较低的行业 和个股分散。 总体从市场的表现来看，一季度上证指数下跌 0.90%，深证成指下跌 4.78%，沪深 300 下跌 3.13%，创业板指下跌 7.00%。分行业来看，钢铁、公用事业、银行、休闲服务、建筑 装饰等表现较好，国防军工、非银金融、通信、计算机、传媒等跌幅较大。 市场如此变化的背后，一方面担忧经济和资金面发生潜在拐点变化带来的冲击，另一方 面对“个股抱团”亦有警惕和担忧。但本质上，还是前期部分个股大幅上涨，估值不便宜甚 至有泡沫化的倾向，有自我修正的需求，只是对一些负面冲击发生的反应过于激烈。资金行 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 9页 共 15页 为在市场和个股上涨和下跌的过程中均有放大器的作用。 报告期内，本基金基于深入的企业基本面分析，在 MSCI中国 A股指数成分股中精选代 表中国核心优势的证券，并注重行业和风格资产的相对均衡，突出对消费升级、医疗服务、 科技创新、数字化、先进制造、传统行业整合等投资脉络的布局。持仓总体以行业中的优质 个股为主，注重其盈利能力和盈利增长的持续和稳定性。但在 2021年 1月份和 2月份上半 月持仓个股迅速上涨的过程中，对一些个股到达目标价后的止盈操作并不果断，以为在钱多 的背景下估值扩张仍有空间，在后续的下跌过程中，组合总体回撤幅度较大。一季度总体的 教训很深刻，做好个股的定价非常重要。 下一阶段，市场短期仍面临一定的不确定性，市场趋势的特征仍较明显，在下跌的过程 中往往也会超跌。但从中长期来看，市场的核心逻辑没有发生根本性的变化：对中国经济的 增长和韧性有信心；权益市场仍面临较好的资金流入，不论是海外资金，还是国内财富的再 配置；优质资产仍旧稀缺。在这样的背景下，本基金希望在下跌的过程中对个股做好定价， 自下而上精选好个股，在合理控制风险的基础上，从中长期维度出发获取稳健向上的较好回 报。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期 A类基金份额净值增长率为-6.05%;C类基金份额净值增长率为-6.24%。 同期业绩比较基准收益率为-2.45%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 9,241,267,675.29 85.28 其中：股票 9,241,267,675.29 85.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 224,538,297.40 2.07 其中：债券 224,538,297.40 2.07 资产支持证券 - - 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 10页 共 15页 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,363,560,593.41 12.58 8 其他资产 6,512,232.82 0.06 9 合计 10,835,878,798.92 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 5,863,859,288.4 0 54.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 88,147,538.84 0.82 E 建筑业 - - F 批发和零售业 22,196.56 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 395,024,437.90 3.66 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 29,093,117.34 0.27 J 金融业 1,906,806,780.8 3 17.68 K 房地产业 129,524,910.00 1.20 L 租赁和商务服务业 389,375,692.96 3.61 M 科学研究和技术服务业 263,107,345.91 2.44 N 水利、环境和公共设施管理业 22,939.20 0.00 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 11页 共 15页 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 176,283,427.35 1.63 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 9,241,267,675.2 9 85.66 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名 称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600519 贵州茅 台 505,502 1,015,553,518.00 9.41 2 600036 招商银 行 19,501,162 996,509,378.20 9.24 3 002415 海康威 视 9,442,807 527,852,911.30 4.89 4 002271 东方雨 虹 9,163,141 468,786,293.56 4.35 5 000858 五 粮 液 1,747,592 468,319,704.16 4.34 6 000333 美的集 团 5,411,537 444,990,687.51 4.12 7 002475 立讯精 密 12,207,157 412,968,121.31 3.83 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 12页 共 15页 8 601888 中国中 免 1,272,137 389,375,692.96 3.61 9 600309 万华化 学 3,446,710 363,972,576.00 3.37 10 600031 三一重 工 10,133,100 346,045,365.00 3.21 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 224,538,297.40 2.08 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 224,538,297.40 2.08 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名 称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 019645 20国债 15 2,236,660 224,538,297.40 2.08 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 13页 共 15页 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,905,935.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,499,861.66 5 应收申购款 1,106,436.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,512,232.82 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 14页 共 15页 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富开放视野中国优势六个月 持有股票 A 汇添富开放视野中国优势六个 月持有股票 C 本报告期期初基金 份额总额 14,605,263,856.80 2,658,344,293.49 本报告期基金总申 购份额 465,156,088.32 248,338,679.46 减：本报告期基金 总赎回份额 6,806,337,111.52 1,105,446,404.46 本报告期基金拆分 变动份额 - - 本报告期期末基金 份额总额 8,264,082,833.60 1,801,236,568.49 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注：无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富开放视野中国优势六个月持有期股票型证券投资基金募集的 文件； 汇添富开放视野中国优势六个月持有股票 2021年第 1季度报告 第 15页 共 15页 2、《汇添富开放视野中国优势六个月持有期股票型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富开放视野中国优势六个月持有期股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富开放视野中国优势六个月持有期股票型证券投资基金在指定报刊上 披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2021年 04月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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