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| 前海开源港股通股息率50强股票(004098) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2312794 | ||||||||
| 基金代码 | 004098 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2021年04月22日 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月19日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年1月1日起至2021年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海开源港股通股息率50强股票 基金主代码 004098 基金运作方式 契约型普通开放式 基金合同生效日 2017年05月08日 报告期末基金份额总额 50,558,926.40份 投资目标 本基金主要通过精选法律法规或监管机构允许 投资的港股市场中具有高现金分红的股票，在 合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前 提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内 容： 1、大类资产配置 本基金将综合运用定性和定量的分析方法，在 对宏观经济进行深入研究的基础上，判断宏观 经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水 平、政策取向等因素，综合评估各大类资产的 预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、 债券、现金等大类资产之间的配置比例，以最 大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的 收益。 2、股票投资策略 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 3 本基金所指的港股通股息率50强股票是基金管 理人从法律法规或监管机构允许投资的港股股 票中，根据特定的筛选流程，精选50只高现金 分红的上市公司股票构建的投资组合。 3、债券投资策略 本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。 本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及 不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风 险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分 析、波动性交易、回购套利等策略，权衡到期 收益率与市场流动性，精选个券并构建和调整 债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼 顾流动性和安全性。 4、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、 违约概率和提前偿付比率的预估，借用必要的 数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价， 在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市 场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益 较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规 模并进行分散投资，以降低流动性风险。 5、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收 益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究 成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权 证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合 风险收益特征的目的。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交 易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建 立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收 益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济 因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合 定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 4 将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会 的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的 投资比例。 业绩比较基准 恒生指数收益率×80%+中证全债指数收益率× 20%。 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水 平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金投资港股通标的股票，需承担汇率风险 以及境外市场的风险。 基金管理人 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年01月01日 - 2021年03月31日） 1.本期已实现收益 3,091,316.48 2.本期利润 1,970,342.01 3.加权平均基金份额本期利润 0.0374 4.期末基金资产净值 52,481,275.89 5.期末基金份额净值 1.0380 注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.00% 1.67% 3.66% 1.16% 0.34% 0.51% 过去六个月 18.74% 1.37% 17.15% 1.01% 1.59% 0.36% 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 5 过去一年 26.86% 1.29% 16.53% 1.06% 10.33% 0.23% 过去三年 3.09% 1.19% -0.67% 1.03% 3.76% 0.16% 自基金合同生效起至 今 3.80% 1.12% 18.03% 0.97% -14.23% 0.15% 注：本基金业绩比较基准为：恒生指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 董治 本基金的基金经理 2020- - 6 董治国先生，北京大学金 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 6 国 07-23 年 融学硕士研究生。2015年7 月加盟前海开源基金管理 有限公司，曾任权益投资 本部研究员，现任权益投 资本部基金经理。 王霞 本基金的基金经理、公司 执行投资总监 2020- 07-23 - 18 年 王霞女士，北京交通大学 管理学硕士，中国注册会 计师(CPA)。历任南方基金 管理有限公司商业、贸易、 旅游行业研究员、房地产 行业首席研究员。现任前 海开源基金管理有限公司 执行投资总监。 注：①对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公 司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投 资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，因组合投资策略需要，基 金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价出现1次同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，基金经理按规定履行了审批程序。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 7 2021年一季度，国内经济继续向好，制造业PMI数据维持较高景气度，但随着部分 “核心资产”估值走高，市场波动明显加大，部分“核心资产”调整较多。 2021年一季度上证指数、沪深300指数录得-0.90%和-3.13%的跌幅，创业板下跌7%， 其中顺周期板块、低估值中小市值公司表现相对较好。恒生指数表现较好，上涨4.21%。 一季度本基金延续了投资策略，以投资高质量、高股息率的行业龙头和经营改善、 股息率提高的个股为主要选股指标，保持了较高仓位。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海开源港股通股息率50强股票基金份额净值为1.0380元，本报告期 内，基金份额净值增长率为4.00%，同期业绩比较基准收益率为3.66%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 46,744,720.98 88.56 其中：股票 46,744,720.98 88.56 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 4,263,870.18 8.08 8 其他资产 1,772,123.17 3.36 9 合计 52,780,714.33 100.00 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 8 注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为46,744,720.98元，占资产 净值比例89.07%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 无。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 基础材料 1,574,587.24 3.00 非日常生活消费 品 10,547,286.05 20.10 日常消费品 2,322,850.45 4.43 能源 3,233,236.09 6.16 金融 14,262,382.07 27.18 医疗保健 2,216,054.35 4.22 工业 5,096,942.51 9.71 信息技术 1,216,974.68 2.32 电信服务 1,703,037.70 3.25 地产业 4,571,369.84 8.71 合计 46,744,720.98 89.07 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量 (股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 (%) 1 03968 招商银行 41,000 2,056,618.7 5 3.92 2 01299 友邦保险 25,200 2,008,451.9 4 3.83 3 00669 创科实业 17,500 1,967,156.4 5 3.75 4 00388 香港交易所 5,000 1,932,926.6 6 3.68 5 02588 中银航空租 赁 27,800 1,769,249.1 0 3.37 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 9 6 02318 中国平安 19,000 1,486,206.7 7 2.83 7 01929 周大福 142,400 1,429,801.1 5 2.72 8 03908 中金公司 87,600 1,394,871.5 5 2.66 9 02313 申洲国际 10,000 1,361,584.9 8 2.59 10 00880 澳博控股 153,000 1,313,815.4 1 2.50 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 10 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 181,283.65 2 应收证券清算款 1,558,124.99 3 应收股利 14,672.00 4 应收利息 517.66 5 应收申购款 17,524.87 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,772,123.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 11 报告期期初基金份额总额 54,215,410.92 报告期期间基金总申购份额 15,003,452.66 减：报告期期间基金总赎回份额 18,659,937.18 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 50,558,926.40 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人于2021年3月13日发布公告，前海开源基金管理有限公司总经理贾红 波先生离任，并由董事长王兆华先生代任总经理一职。 上述事项经前海开源基金管理有限公司董事会审议通过，并已按规定向中国证券投 资基金业协会备案，同时报送中国证券监督管理委员会深圳监管局。具体情况详见基金 管理人在中国证监会规定媒介发布的相关公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基 金设立的文件 （2）《前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金基金合同》 （3）《前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 前海开源港股通股息率 50强股票型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 页，共 12页 12 （5）前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原 稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公 司，客户服务电话：4001-666-998（免长途话费） （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.qhkyfund.com 前海开源基金管理有限公司 2021年04月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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