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| 华宝品质生活股票(000867) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2311985 | ||||||||
| 基金代码 | 000867 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝品质生活股票型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 22日 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 04月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 01月 01日起至 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝品质生活股票 基金主代码 000867 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 1月 21日 报告期末基金份额总额 59,336,750.65份 投资目标 本基金主要投资那些致力于提升大众生活品质的相关公司股票，在控 制风险的前提下，力争为投资者带来长期、稳定的投资回报。 投资策略 本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过投资于那些符合 生活品质主题且具有较强竞争优势的上市公司，把握中国经济增长和 居民消费升级过程中的投资机会。 本基金主要投资于那些提供的产品或服务能够提升大众生活品质的 上市公司。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型证券投资基金，属于证券投资基金中 的预期风险和预期收益都较高的品种，其预期风险和预期收益高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 3页 共 12页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 1月 1日-2021年 3月 31日） 1.本期已实现收益 16,296,588.71 2.本期利润 -9,049,624.52 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1175 4.期末基金资产净值 109,989,868.82 5.期末基金份额净值 1.854 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.16% 2.31% -2.24% 1.28% -4.92% 1.03% 过去六个月 9.64% 1.87% 8.40% 1.06% 1.24% 0.81% 过去一年 55.28% 1.78% 29.60% 1.06% 25.68% 0.72% 过去三年 84.66% 1.70% 27.60% 1.10% 57.06% 0.60% 过去五年 138.92% 1.47% 50.32% 0.94% 88.60% 0.53% 自基金合同 生效起至今 92.07% 1.78% 48.02% 1.21% 44.05% 0.57% 注：1、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如 非交易日）。 2、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%。 3、本基金成立于 2015年 1月 21日。 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 4页 共 12页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：按照基金合同的规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。截至 2015年 7月 21日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 3.3 其他指标 无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 光磊 投资副总 监、华宝 医药生物 混合、华 宝新优选 混合、华 宝大健康 混合、华 宝成长策 略混合基 2015年 4月 9 日 - 13年 硕士。曾在汇添富基金管理有限公司任投 资研究部高级行业分析师。2012年 10月 加入华宝基金管理有限公司，曾任基金经 理助理、国内投资部副总经理、投资副总 监等职务。2015年 4月起任华宝品质生 活股票型证券投资基金基金经理。2016 年 9月起任华宝医药生物优选混合型证 券投资基金基金经理。2018年 8月起任 华宝新优选一年定期开放灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。2019年 3月 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 5页 共 12页 金经理 起任华宝大健康混合型证券投资基金基 金经理。2019年 6月至 2020年 7月任华 宝消费升级混合型证券投资基金基金经 理。2019年 12月至 2021年 1月任华宝 万物互联灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2020年 5月起任华宝成长策 略混合型证券投资基金基金经理。 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》及其各项实施细则、《华宝品质生活股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规 定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风 险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 6页 共 12页 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度市场以春节休市为分水岭，表现先扬后抑。节前市场既延续着 2020年的趋势，之前强 势的消费、医疗服务、新能源等有持续的上涨，同时又体现了周期复苏的特征，化工、有色等有 较好表现；节后市场出现大幅度回撤，偏价值、红利风格的行业和公司表现较好。在经历了一季 度的震荡后，整个季度上证指数表现为-0.90%，沪深 300为-3.13%，创业板指为-7.0%。表现较好 的钢铁、电力及公用事业、银行的涨幅分别为 15.52%、11.21%、10.78%，表现较差的国防军工、 非银金融、通信分别为-18.91%、-12.55%和-10.30%。 本基金主要投资方向为沪深 300中的非周期行业，坚持在景气行业中寻找优质公司。在坚持 医药、消费为主要投资方向的同时，也适度增配了一些新能源、新能源车产业链的优质公司，在 节前表现良好，但节后也遇到了回撤。综合考虑本基金的方向，在后续的投资组合中对仓位和结 构做了适度调整，但总体投资方向不变。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为-7.16%，业绩比较基准收益率为-2.24%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 102,056,596.84 90.45 其中：股票 102,056,596.84 90.45 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 7页 共 12页 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,581,536.13 9.38 8 其他资产 194,862.03 0.17 9 合计 112,832,995.00 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 3,920,150.00 3.56 C 制造业 73,413,434.25 66.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 24,036.12 0.02 E 建筑业 - - F 批发和零售业 29,466.32 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,521,271.74 2.29 J 金融业 - - K 房地产业 1,540,200.30 1.40 L 租赁和商务服务业 9,213,008.00 8.38 M 科学研究和技术服务业 3,009,312.00 2.74 N 水利、环境和公共设施管理业 1,623,184.11 1.48 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,762,534.00 6.15 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 102,056,596.84 92.79 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 8页 共 12页 （%） 1 601888 中国中免 30,100 9,213,008.00 8.38 2 600519 贵州茅台 3,400 6,830,600.00 6.21 3 002460 赣锋锂业 70,500 6,645,330.00 6.04 4 300014 亿纬锂能 81,200 6,102,180.00 5.55 5 600132 重庆啤酒 51,100 5,686,919.00 5.17 6 603520 司太立 93,100 5,459,384.00 4.96 7 603129 春风动力 39,700 5,033,960.00 4.58 8 603678 火炬电子 80,900 4,652,559.00 4.23 9 601899 紫金矿业 407,500 3,920,150.00 3.56 10 002475 立讯精密 111,759 3,780,806.97 3.44 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 9页 共 12页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 品质生活基金截至 2021年 3月 31日持仓前十名证券中的赣锋锂业（002460）的发行人江西 赣锋锂业股份有限公司于 2020年 04月 15日公告，因公司存在以下违规行为：一、未对重大投资 进行内幕信息知情人登记，如未对收购阿根廷 Minera Exar 公司 37.5%股权事项进行内幕信 息知情人登记；二、内幕信息知情人登记不完整， 2018 年定期报告内幕信息知情人登记中相 关人员签名缺失；于 2020年 04月 13日收到中国证券监督管理委员会江西监管局出具警示函的处 罚。 品质生活基金截至 2021年 3月 31日持仓前十名证券中的司太立（603520）的发行人浙江司 太立制药股份有限公司于 2020年 04月 21日公告，因公司存在以下违规行为：一、控股股东非经 营性资金占用；二、公司未完成股份回购计划 ；于 2020年 04月 20日收到上海证券交易所公开 批评的处罚。 本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资 价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金 投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 10页 共 12页 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 54,062.81 2 应收证券清算款 120,961.96 3 应收股利 - 4 应收利息 1,157.02 5 应收申购款 18,680.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 194,862.03 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 89,041,648.74 报告期期间基金总申购份额 4,898,018.83 减：报告期期间基金总赎回份额 34,602,916.92 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 11页 共 12页 报告期期末基金份额总额 59,336,750.65 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 373,231.35 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 373,231.35 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.63 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 20210122~20210304 17,280,529.95 0.00 17,280,529.95 0.00 0.00 产品特有风险 报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。在单一投资者持有基金份额 比例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇 到大额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风 险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护 持有人利益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 华宝品质生活股票 2021年第 1季度报告 第 12页 共 12页 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝品质生活股票型证券投资基金基金合同； 华宝品质生活股票型证券投资基金招募说明书； 华宝品质生活股票型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝基金管理有限公司 2021年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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