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| 前海联合国民健康混合C(007111) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2311901 | ||||||||
| 基金代码 | 007111 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 22日 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合国民健康混合 交易代码 003581 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 12月 29日 报告期末基金份额总额 59,472,418.30份 投资目标 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入 分析医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为 主的核心竞争力，在合理控制风险的前提下，力 争实现超越业绩基准的超额收益。 投资策略 当前医药行业政策频出，但医药产业发展的路径 已经日渐清晰。随着支付能力的提升以及保险来 源的多样化，患者的真实需求越来越多地影响着 产业变革，这也对产业的创新提出了更高的要 求，无论是产品端还是服务端，满足患者需求的 创新是核心竞争力。在医保控费的大背景下，考 虑目前医保资金压力不可逆转，医药正在进行结 构优化，但各项政策的支持和变化都有利于实力 强的龙头企业，创新药、医疗服务、疫苗等龙头 公司基本面持续向好。 本基金投资策略以配置优质医药龙头为主，考虑 到政策不确定性的存在，同时在新政策下，行业 的发展环境并未明显改善，我们在配置上偏重创 新药，生物药等受政策影响较小的子行业，注重 布局具备核心竞争力、业绩具有稳定性的行业龙 头公司，买入持有，以期获取长期投资回报。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*60%+中债综合指数收 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 3 页 共 13 页 益率*40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益 的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型 基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合国民健康混合 A 前海联合国民健康混 合 C 下属分级基金的交易代码 003581 007111 报告期末下属分级基金的份额总额 51,192,246.95份 8,280,171.35份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ） 前海联合国民健康混合 A 前海联合国民健康混合 C 1．本期已实现收益 589,842.86 130,042.96 2．本期利润 -7,371,898.07 -1,129,474.45 3．加权平均基金份额本期利润 -0.1479 -0.1403 4．期末基金资产净值 104,123,059.00 16,648,254.56 5．期末基金份额净值 2.034 2.011 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、本基金自 2019年 3月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合国民健康混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -5.48% 2.41% -1.66% 1.28% -3.82% 1.13% 过去六个 6.05% 2.00% 2.28% 1.09% 3.77% 0.91% 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 4 页 共 13 页 月 过去一年 51.11% 1.93% 21.06% 1.09% 30.05% 0.84% 过去三年 84.07% 1.61% 22.50% 1.01% 61.57% 0.60% 自基金合 同生效起 至今 103.40% 1.44% 38.55% 0.90% 64.85% 0.54% 前海联合国民健康混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -5.54% 2.42% -1.66% 1.28% -3.88% 1.14% 过去六个 月 5.90% 2.01% 2.28% 1.09% 3.62% 0.92% 过去一年 50.52% 1.93% 21.06% 1.09% 29.46% 0.84% 自基金合 同生效起 至今 105.20% 1.69% 30.23% 0.98% 74.97% 0.71% 注：1、本基金业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%。 2、本基金自 2019年 3月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 5 页 共 13 页 注：本基金自 2019年 3月 22日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码。前海联合国民健康 混合 C基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为 2019 年 3月 22日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 林材 本基金 的基金 经理 2016年 12 月 29日 - 13年 林材先生，理学硕士，13年 证券基金投资研究经验。 2011年 10月至 2015年 7月 任金元顺安基金经理，2008 年 11 月至 2011 年 10 月任 民生加银基金医药行业研 究员、基金经理助理。2000 年 7 月至 2003 年 9 月曾任 职于广州医药集团。2015年 9 月加入前海联合基金。现 任新疆前海联合国民健康 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 6 页 共 13 页 产业灵活配置混合型证券 投资基金兼新疆前海联合 添利债券型发起式证券投 资基金和新疆前海联合科 技先锋混合型证券投资基 金的基金经理。2016 年 11 月至 2019 年 9 月曾任新疆 前海联合泓鑫灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理，2018 年 7 月至 2019 年 9月曾任新疆前海联合研 究优选灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理， 2016年 11月至 2020年 7月 曾任新疆前海联合新思路 灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理，2016 年 11月至 2020年 7月曾任新 疆前海联合沪深 300指数型 证券投资基金的基金经理。 2020年 2月至 2021年 3月 新疆前海联合泳隆灵活配 置混合型证券投资基金的 基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司对 外公告的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对 外公告的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规 定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持 有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资 比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各 个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 7 页 共 13 页 权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾 2021年一季度，全球经济复苏形势较好，尽管流动性拐点已确立，但短期大幅收紧概率 较低。市场整体风格会相对均衡，盈利驱动对股价的影响将更为显著。市场依然体现为结构行情， 我们将更加注重组合的均衡，以业绩增速确定性较高的医疗健康行业优质股为核心持仓，科技创 新，自主可控和扩大内需仍是未来经济主线。 在投资策略方面，我们保持适当的谨慎，坚持自下而上精选优质个股，关注科技创新周期带 来的优质龙头公司估值提升，如生物医药、疫苗、创新药、医疗服务等，看好医疗健康行业优质 股的长期投资价值。坚持从公司的基本面、估值出发，重点选取基本面坚实、具备核心竞争力、 资产负债表健康、业绩具有稳定性的行业龙头公司，买入持有，以获取长期的投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末前海联合国民健康混合 A基金份额净值为 2.034元，本报告期基金份额净值 增长率为-5.48%；截至本报告期末前海联合国民健康混合 C基金份额净值为 2.011元，本报告期 基金份额净值增长率为-5.54%；同期业绩比较基准收益率为-1.66%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 114,465,851.43 93.67 其中：股票 114,465,851.43 93.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 73,100.00 0.06 其中：债券 73,100.00 0.06 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 8 页 共 13 页 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,204,665.82 5.90 8 其他资产 462,573.94 0.38 9 合计 122,206,191.19 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 77,756,115.07 64.38 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 24,036.12 0.02 E 建筑业 - - F 批发和零售业 6,121,889.07 5.07 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 64,006.30 0.05 J 金融业 - - K 房地产业 6,534.00 0.01 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 6,441,055.00 5.33 N 水利、环境和公共设施管理业 244,016.27 0.20 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 23,808,199.60 19.71 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 114,465,851.43 94.78 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300760 迈瑞医疗 22,100 8,820,331.00 7.30 2 600763 通策医疗 29,049 7,276,774.50 6.03 3 300347 泰格医药 46,100 6,920,071.00 5.73 4 600276 恒瑞医药 74,963 6,903,342.67 5.72 5 300122 智飞生物 36,500 6,295,885.00 5.21 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 9 页 共 13 页 6 300015 爱尔眼科 101,100 5,990,175.00 4.96 7 603259 药明康德 42,200 5,916,440.00 4.90 8 000661 长春高新 13,000 5,885,490.00 4.87 9 300529 健帆生物 70,627 5,367,652.00 4.44 10 300601 康泰生物 36,000 4,931,280.00 4.08 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 73,100.00 0.06 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 73,100.00 0.06 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 123108 乐普转 2 731 73,100.00 0.06 注：本基金本报告期末未仅持有上述债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 10 页 共 13 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.1 市场中性策略执行情况 5.2 投资组合报告附注 5.2.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.2.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.2.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 31,120.38 2 应收证券清算款 299,714.76 3 应收股利 - 4 应收利息 823.70 5 应收申购款 130,915.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 462,573.94 5.2.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.2.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.2.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 11 页 共 13 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 前海联合国民健康混合 A 前海联合国民健康混 合 C 报告期期初基金份额总额 42,613,939.68 7,909,771.98 报告期期间基金总申购份额 25,441,372.96 3,981,497.72 减:报告期期间基金总赎回份额 16,863,065.69 3,611,098.35 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 51,192,246.95 8,280,171.35 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 12 页 共 13 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 - 20210101-20210331 26,421,022.40 - - 26,421,022.40 44.43% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人 未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。 注：报告期内申购份额包含红利再投份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金管理人根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》 等 法律法规及各基金基金合同等规定，经与各基金托管人协商一致， 并向中国证监会备案，就旗下 15只公募基金投资范围新增存托凭证并对相关法律文件进行修订，有关详细信息请参见本基金管 理人于 2021年 1月 30日发布的相关公告。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 13 页 共 13 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 9.2 存放地点 除上述第 6项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 2021年 4月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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