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| 新华战略新兴产业灵活配置混合(001294) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2306160 | ||||||||
| 基金代码 | 001294 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年四月二十一日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1 月 1日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华战略新兴产业灵活配置混合 基金主代码 001294 交易代码 001294 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 6 月 29 日 报告期末基金份额总额 171,953,951.37 份 投资目标 重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来的投资机 会，综合运用多种投资策略，精选战略性新兴产业及其相 关产业中的优质企业进行投资，在严格控制基金资产净值 下行风险的基础上，力争为投资人提供长期稳定的绝对回 报。 投资策略 投资策略方面，本基金将以大类资产配置策略为基础，采 取积极的股票投资策略和稳健的债券投资策略。大类资产 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 3 配置策略主要运用战略性资产配置策略和战术性资产配 置策略。股票投资策略指通过对战略性新兴产业发展状况 的持续跟踪，以研究员以及基金经理的实地调研、密切跟 踪以及扎实的案头分析工作为基础，采用自上而下与自下 而上相结合的选股策略，动态精选能够充分受益于战略性 新兴产业为主题的优质股票进行投资。具体运作方法包括 对战略性新兴产业界定、战略性新兴产业主题挖掘、战略 性新兴产业个股挖掘等方法。债券投资策略主要运用久期 策略、收益率曲线策略、信用策略、中小企业私募债券选 择策略、收益率曲线骑乘策略以及可转换债券投资策略 等。 业绩比较基准 70%*中证新兴产业指数+30%*中证综合债券指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风 险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日) 1.本期已实现收益 32,110,799.75 2.本期利润 -17,860,056.99 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0984 4.期末基金资产净值 204,001,034.66 5.期末基金份额净值 1.1864 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 4 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回 费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -7.96% 2.03% -4.14% 1.34% -3.82% 0.69% 过去六个月 14.85% 1.74% 6.41% 1.14% 8.44% 0.60% 过去一年 78.94% 1.56% 28.64% 1.13% 50.30% 0.43% 过去三年 52.89% 1.55% 26.01% 1.12% 26.88% 0.43% 过去五年 33.60% 1.42% 35.66% 0.98% -2.06% 0.44% 自基金合同 生效起至今 18.64% 1.51% 10.30% 1.23% 8.34% 0.28% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 6 月 29 日至 2021 年 3 月 31 日) 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 5 注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 付伟 本基金 基金经 理，新 华中小 市值优 选混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华外 延增长 主题灵 活配置 混合型 证券投 2020-09-28 - 10 西安交通大学工学硕士，北 京大学工商管理硕士,历任 北京四方继保自动化股份 有限公司项目经理，新华基 金管理股份有限公司行业 研究员、制造业与 TMT 组组 长，先后负责新能源、机械、 军工、汽车、通信、食品饮 料等多个行业的研究。 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 6 资基金 基金经 理、新 华优选 消费混 合型证 券投资 基金基 金经 理。 申峰旗 本基金 基金经 理，新 华基金 副总经 理兼投 资总 监，新 华鑫益 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华行 业轮换 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华趋 势领航 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华鑫泰 灵活配 置混合 型证券 2020-10-14 - 15 普林斯顿大学金融学硕士， 历任长城人寿投资总监、长 城财富保险资产管理公司 副总经理，中信保诚人寿资 产管理中心副总监、投资主 管，嘉实基金投资经理；曾 就职纽约的投资银行（巴克 莱资本、花旗集团）和对冲 基金（卡尔森资本）。 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 7 投资基 金基金 经理。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资 基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华战略新兴产业灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规， 无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修订）， 公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股 票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、 投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。 场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制 度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向 交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各 投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、 督察长和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召 开风险管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收 益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易 部向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各 投资组合获得公平的交易机会。 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 8 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过 平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某 一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日 成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 权益市场在一季度波动较大，结构性机会不明显，整体处于较为持续的上涨后的调整期； 春节以后的调整更多源自于流动性收紧的预期、叠加对高估值的消化。站在目前的时点，我 们的观点与年报相同，对全年并不悲观，但需要降低收益预期；具体来说，温和的宏观政策 环境和良好的企业盈利水平，叠加结构性高估值和市场流动性的不确定性，可能带来市场的 较大波动，但不需要过度悲观；在降低预期收益的同时，用“运动战”的模式，动态的关注 风险收益比合理的标的，仍有望在今年取得合理的收益。 经历较为快速的调整后，我们认为结构性的机会将重点出现在一些成长类的子行业里， 例如新能源汽车产业链、光伏、半导体、人工智能、医药、高端装备和军工等，由于这些子 行业的一些重点标的增速较快，从 22 年估值的角度已经具有吸引力，较高速的业绩增长对 于估值的消化能力比较强。同时，对于次新股（含科创板），我们也保持密切跟踪，一旦估 值和业绩的匹配度进一步优化，会加大配置的比例。从风险角度，我们密切关注通胀超预期 以及流动性超预期收紧的可能性。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2021年3月31日，本基金份额净值为1.1864元，本报告期份额净值增长率为-7.96%， 同期比较基准的增长率为-4.14%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 9 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 192,744,575.50 91.64 其中：股票 192,744,575.50 91.64 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 17,232,816.55 8.19 7 其他各项资产 353,170.60 0.17 8 合计 210,330,562.65 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,650,064.00 2.28 C 制造业 164,505,071.12 80.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,635,403.96 0.80 E 建筑业 - - F 批发和零售业 20,493.82 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,375,586.35 5.09 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 10 J 金融业 5,317,523.93 2.61 K 房地产业 10,200.30 0.01 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 6,196,840.00 3.04 N 水利、环境和公共设施管理业 33,392.02 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 192,744,575.50 94.48 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 300750 宁德时代 19,700 6,346,749.00 3.11 2 603259 药明康德 44,200 6,196,840.00 3.04 3 600966 博汇纸业 359,300 6,047,019.00 2.96 4 002756 永兴材料 127,600 5,925,744.00 2.90 5 600801 华新水泥 249,100 5,913,634.00 2.90 6 600031 三一重工 167,300 5,713,295.00 2.80 7 002415 海康威视 100,500 5,617,950.00 2.75 8 603501 韦尔股份 21,800 5,596,496.00 2.74 9 601233 桐昆股份 265,346 5,479,394.90 2.69 10 300253 卫宁健康 313,800 5,149,458.00 2.52 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 11 投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 报告期末，本基金未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 12 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 155,467.83 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,170.43 5 应收申购款 194,532.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 353,170.60 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 187,377,033.82 报告期基金总申购份额 39,140,730.09 减：报告期基金总赎回份额 54,563,812.54 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 171,953,951.37 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 13 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20210309 - 20210331 35,366 ,047.7 5 0.00 0.00 35,366,047.75 20.57% 产品特有风险 1、赎回申请延期办理的风险 机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回，中小投资者可 能面临小额赎回申请也需要与机构投资者按同比例部分延期办理的风险； 2、基金净值大幅波动的风险 机构投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动； 3、提前终止基金合同的风险 机构投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于5000万元的情形，若连续六十个工作日出现基金资 产净值低于5000万元情形的，基金管理人可能提前终止基金合同，基金财产将进行清算； 4、基金规模过小导致的风险 机构投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易 困难的情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 14 （二）关于申请募集新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书 （三）《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （五）《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 （六）更新的《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （七）《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要》（更新） （八） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （九） 基金托管人业务资格批件及营业执照 （十） 重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住 所的批复 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站 查阅。 新华基金管理股份有限公司 二〇二一年四月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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