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| 工银产业债券B(000046) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2304743 | ||||||||
| 基金代码 | 000046 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信产业债债券型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 4 月 21 日 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 2 页 共 17 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1月 1 日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 工银产业债券 基金主代码 000045 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 3月 29 日 报告期末基金份额总额 11,154,406,490.75 份 投资目标 本基金在追求资产长期稳健增值的基础上，通过对产业 债券积极主动的投资管理，力争创造超过业绩比较基准 的投资收益。 投资策略 本基金依据经济周期与金融市场的相互关系，以固定收 益类品种构筑资产组合的平稳收益，以积极的权益类资 产投资追求资产组合的增强回报。通过对股票资产与债 券资产进行相对稳定的战略性配置，实现基金的风险收 益目标。 业绩比较基准 三年期定期存款利率+1.00%。 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市 场基金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基金可 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 3 页 共 17 页 以配置二级市场股票，所以预期收益和风险水平高于投 资范围不含二级市场股票的债券型基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银产业债券 A 工银产业债券 B 下属分级基金的交易代码 000045 000046 报告期末下属分级基金的份额总额 10,928,123,471.41 份 226,283,019.34 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31 日） 工银产业债券 A 工银产业债券 B 1.本期已实现收益 134,490,668.69 2,519,784.53 2.本期利润 -12,346,610.41 -587,969.23 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0012 -0.0027 4.期末基金资产净值 16,495,449,136.50 334,826,459.46 5.期末基金份额净值 1.509 1.480 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银产业债券 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.33% 0.38% 0.92% 0.01% -0.59% 0.37% 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 4 页 共 17 页 过去六个月 4.98% 0.32% 1.87% 0.01% 3.11% 0.31% 过去一年 9.77% 0.28% 3.74% 0.01% 6.03% 0.27% 过去三年 23.95% 0.24% 11.25% 0.01% 12.70% 0.23% 过去五年 32.96% 0.21% 18.74% 0.01% 14.22% 0.20% 自基金合同 生效起至今 80.96% 0.25% 33.92% 0.01% 47.04% 0.24% 工银产业债券 B 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.34% 0.39% 0.92% 0.01% -0.58% 0.38% 过去六个月 4.88% 0.32% 1.87% 0.01% 3.01% 0.31% 过去一年 9.40% 0.28% 3.74% 0.01% 5.66% 0.27% 过去三年 22.74% 0.24% 11.25% 0.01% 11.49% 0.23% 过去五年 30.48% 0.21% 18.74% 0.01% 11.74% 0.20% 自基金合同 生效起至今 75.24% 0.25% 33.92% 0.01% 41.32% 0.24% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 5 页 共 17 页 注：1、本基金基金合同于 2013 年 3 月 29 日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为六个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同 关于投资范围及投资限制的规定：本基金债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％； 其中产业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；股票等权益类资产占基金资产的比例不超 过 20%；现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 3.3 其他指标 无。 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 6 页 共 17 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 何秀红 固定收益 部副总 监，本基 金的基金 经理 2013年 3月29 日 - 14 年 曾任广发证券股份有限公司债券研究员； 2009 年加入工银瑞信，现任固定收益部 副总监、固收投资能力二中心兼宏观债券 研究团队负责人；2011年 2月 10日至今， 担任工银四季收益债券型基金基金经理； 2011年 12月 27日至 2015年 1月 19日， 担任工银保本混合基金基金经理；2012 年 11 月 14 日至 2020 年 1月 9 日，担任 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金 基金经理；2013 年 3 月 29 日至今，担任 工银瑞信产业债债券基金基金经理；2013 年 5月 22 日至今，担任工银信用纯债一 年定期开放基金基金经理；2013 年 6 月 24 日起至 2018 年 2月 23 日，担任工银 信用纯债两年定期开放基金基金经理； 2015 年 10 月 27 日起至今，担任工银丰 收回报灵活配置混合型基金基金经理； 2016 年 9月 12 日起至今，担任工银瑞信 瑞享纯债债券型证券投资基金基金经理； 2018 年 7月 25 日起至今，担任工银瑞信 添祥一年定期开放债券型证券投资基金 基金经理；2018 年 7月 27 日至 2020 年 6 月 11 日，担任工银瑞信银和利混合型证 券投资基金基金经理。2019 年 4月 30 日 至 2020 年 12 月 14 日，担任工银瑞信尊 利中短债债券型证券投资基金基金经理。 2019年 6月 11日至 2020年 12月 30日， 担任工银瑞信添慧债券型证券投资基金 基金经理；2020 年 12 月 9日至今，担任 工银瑞信双盈债券型证券投资基金基金 经理。 注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理 人对外披露的离职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 7 页 共 17 页 本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》等法律法规和公司内部规章，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办 法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的 价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期， 按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等 投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情 况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易 及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4次。投资组 合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾一季度，基本面层面，历经疫情冲击后的快速反弹后，宏观经济快速扩张的阶段已基本 结束，但短期内仍有望维持较高的景气度。随着国内疫情缓解，居民收入-消费链条将重新回到恢 复的通道中；外需方面，美国财政刺激主导外需短期变化，出口制造业链条仍有支撑；疫情期间 宽松政策逐步退出，融资收缩的影响将逐步体现，但在逆周期政策不急转弯、防风险分类施策的 背景下，短期影响有限。货币政策保持中性偏紧基调，从政策表态和实际数据看，回收速度相对 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 8 页 共 17 页 温和，大幅收紧的概率偏低。通胀压力主要集中在 PPI 层面，CPI 层面压力相对可控，尚不构成 货币政策调整的核心矛盾。 债券市场层面，一季度债市延续窄幅震荡走势，10 年期国债收益率冲高回落。在去年年末永 煤导致资金面宽松的背景下，1月上旬市场波动震荡，随后 1月末央行公开市场投放不及预期， 投资者担忧货币政策收紧，资金利率快速上升；春节期间疫苗接种进度超预期，海外疫情得以控 制，美债利率大幅上行，大宗商品价格显著上涨，全球市场开启“通胀交易”，我国国债跟随系 统性上行；节后资金利率持续宽松，货币政策收紧担忧下降，10年期国债收益率总体下行。 权益市场方面，春节前后龙头白马股经历一轮快涨快跌行情，低估值板块波动比较小，电力、 钢铁等受益于碳中和主题行业表现较好。可转债主要标的和中小市值标的重合度比较高，市场整 体表现和股票市场一致。 本基金在报告期内债券部分整体久期保持相对稳定，小幅减持利率债，适当增配了部分高等 级信用债，组合杠杆小幅下降；转债部分进行了少量波段操作，采取的是以追求绝对回报为主的 思路；股票部分，春节前随着规模增加，比例小幅下降，行业配置比较均衡。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金 A份额净值增长率为 0.33%，本基金 B份额净值增长率为 0.34%，业绩比较 基准收益率为 0.92%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,380,545,201.30 13.37 其中：股票 2,380,545,201.30 13.37 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 14,936,613,890.49 83.87 其中：债券 14,407,842,390.49 80.90 资产支持证券 528,771,500.00 2.97 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 9 页 共 17 页 产 7 银行存款和结算备付金合计 249,187,109.52 1.40 8 其他资产 242,669,559.63 1.36 9 合计 17,809,015,760.94 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,812,400.00 0.06 C 制造业 1,710,530,529.20 10.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 9,711,636.00 0.06 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 15,311,854.44 0.09 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 64,090,736.00 0.38 J 金融业 377,776,797.66 2.24 K 房地产业 72,801,000.00 0.43 L 租赁和商务服务业 7,652,000.00 0.05 M 科学研究和技术服务业 85,522,000.00 0.51 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 15,311,220.00 0.09 R 文化、体育和娱乐业 12,025,028.00 0.07 S 综合 - - 合计 2,380,545,201.30 14.14 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 10 页 共 17 页 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000858 五 粮 液 520,000 139,349,600.00 0.83 2 600036 招商银行 2,362,593 120,728,502.30 0.72 3 601012 隆基股份 1,310,130 115,291,440.00 0.69 4 600031 三一重工 3,341,745 114,120,591.75 0.68 5 000333 美的集团 1,257,800 103,428,894.00 0.61 6 600309 万华化学 880,000 92,928,000.00 0.55 7 002311 海大集团 1,130,000 88,140,000.00 0.52 8 300274 阳光电源 1,220,000 87,571,600.00 0.52 9 603259 药明康德 610,000 85,522,000.00 0.51 10 601318 中国平安 1,060,200 83,437,740.00 0.50 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 143,392,675.20 0.85 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,897,823,000.00 23.16 其中：政策性金融债 2,253,540,000.00 13.39 4 企业债券 3,510,290,300.00 20.86 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 4,917,019,000.00 29.22 7 可转债（可交换债） 1,939,317,415.29 11.52 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 14,407,842,390.49 85.61 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 180210 18 国开 10 7,600,000 781,660,000.00 4.64 2 1928009 19 农业银行二级 04 4,500,000 461,250,000.00 2.74 3 132015 18 中油 EB 4,141,720 419,224,898.40 2.49 4 190406 19 农发 06 3,400,000 342,720,000.00 2.04 5 101900113 19 中油股MTN001 3,000,000 301,440,000.00 1.79 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 11 页 共 17 页 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 137677 惠和 01A 800,000 80,200,000.00 0.48 2 137137 链融 30A1 500,000 50,250,000.00 0.30 3 137662 21 合信 08 500,000 50,135,000.00 0.30 4 137771 铁建 Y08 450,000 45,202,500.00 0.27 5 137688 国链 30A1 450,000 45,139,500.00 0.27 6 137710 21 合信 10 450,000 45,121,500.00 0.27 7 137709 诚意 5A1 350,000 35,094,500.00 0.21 8 137689 国链 29A1 300,000 30,093,000.00 0.18 9 137708 CM04 优 300,000 30,081,000.00 0.18 10 137682 惠和 02A 150,000 15,046,500.00 0.09 10 137691 21 合信 09 150,000 15,046,500.00 0.09 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 12 页 共 17 页 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 632,620.09 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 209,195,344.67 5 应收申购款 32,841,594.87 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 242,669,559.63 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 132015 18 中油 EB 419,224,898.40 2.49 2 132018 G 三峡 EB1 173,088,686.40 1.03 3 110059 浦发转债 147,883,892.00 0.88 4 127020 中金转债 66,587,770.65 0.40 5 113009 广汽转债 57,289,819.80 0.34 6 132009 17 中油 EB 56,302,005.50 0.33 7 110053 苏银转债 43,247,064.00 0.26 8 132021 19 中电 EB 40,128,480.00 0.24 9 113011 光大转债 24,471,425.00 0.15 10 128132 交建转债 23,328,000.00 0.14 11 132004 15 国盛 EB 22,962,718.00 0.14 12 113033 利群转债 19,561,730.00 0.12 13 128121 宏川转债 17,928,561.31 0.11 14 110073 国投转债 16,801,600.00 0.10 15 110041 蒙电转债 16,528,311.90 0.10 16 132006 16 皖新 EB 16,138,756.20 0.10 17 110052 贵广转债 15,834,643.60 0.09 18 128035 大族转债 14,959,734.10 0.09 19 113037 紫银转债 14,614,308.80 0.09 20 128131 崇达转 2 13,541,447.36 0.08 21 113602 景 20转债 13,241,056.50 0.08 22 132008 17 山高 EB 13,011,629.40 0.08 23 113534 鼎胜转债 12,472,882.90 0.07 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 13 页 共 17 页 24 128083 新北转债 12,418,483.84 0.07 25 128034 江银转债 12,417,332.55 0.07 26 123064 万孚转债 12,249,087.96 0.07 27 123050 聚飞转债 11,238,804.56 0.07 28 110068 龙净转债 11,099,541.60 0.07 29 113588 润达转债 9,918,004.00 0.06 30 113508 新凤转债 9,519,918.60 0.06 31 128015 久其转债 9,516,658.80 0.06 32 128125 华阳转债 8,997,105.91 0.05 33 127006 敖东转债 8,947,985.50 0.05 34 127016 鲁泰转债 8,933,400.00 0.05 35 127012 招路转债 8,880,063.01 0.05 36 110057 现代转债 8,776,204.80 0.05 37 128107 交科转债 8,771,380.80 0.05 38 110031 航信转债 8,480,671.50 0.05 39 113579 健友转债 8,436,555.60 0.05 40 110045 海澜转债 7,950,634.40 0.05 41 110033 国贸转债 7,825,987.80 0.05 42 123049 维尔转债 7,753,146.20 0.05 43 128129 青农转债 7,516,763.05 0.04 44 128109 楚江转债 7,359,800.00 0.04 45 113569 科达转债 7,309,926.00 0.04 46 110048 福能转债 7,275,600.00 0.04 47 128093 百川转债 7,275,560.40 0.04 48 113600 新星转债 7,088,352.00 0.04 49 110061 川投转债 7,017,134.00 0.04 50 127011 中鼎转 2 6,834,086.60 0.04 51 110047 山鹰转债 6,740,002.50 0.04 52 113599 嘉友转债 6,161,400.00 0.04 53 128044 岭南转债 5,928,184.92 0.04 54 128101 联创转债 5,773,634.66 0.03 55 113505 杭电转债 5,520,368.70 0.03 56 128113 比音转债 5,508,183.20 0.03 57 113026 核能转债 5,319,136.20 0.03 58 128066 亚泰转债 5,247,875.01 0.03 59 128071 合兴转债 5,217,000.00 0.03 60 132007 16 凤凰 EB 5,180,000.00 0.03 61 123010 博世转债 4,972,970.95 0.03 62 127007 湖广转债 4,894,500.00 0.03 63 128081 海亮转债 4,808,705.00 0.03 64 113017 吉视转债 4,706,580.00 0.03 65 128087 孚日转债 4,637,500.00 0.03 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 14 页 共 17 页 66 113596 城地转债 4,363,553.10 0.03 67 113036 宁建转债 4,339,241.60 0.03 68 110074 精达转债 4,199,200.00 0.02 69 128064 司尔转债 4,190,400.00 0.02 70 110038 济川转债 4,138,800.00 0.02 71 110064 建工转债 4,133,327.40 0.02 72 113564 天目转债 4,073,100.00 0.02 73 128123 国光转债 3,741,174.22 0.02 74 128122 兴森转债 3,531,526.20 0.02 75 128032 双环转债 3,259,800.00 0.02 76 128126 赣锋转 2 3,246,600.00 0.02 77 128075 远东转债 2,988,925.50 0.02 78 128127 文科转债 2,905,200.00 0.02 79 128118 瀛通转债 2,712,505.00 0.02 80 110062 烽火转债 2,569,464.90 0.02 81 127019 国城转债 2,568,711.80 0.02 82 113589 天创转债 2,561,085.00 0.02 83 128021 兄弟转债 2,520,901.25 0.01 84 123025 精测转债 2,499,800.00 0.01 85 127018 本钢转债 2,466,000.00 0.01 86 123053 宝通转债 2,333,002.98 0.01 87 127017 万青转债 2,322,800.00 0.01 88 113535 大业转债 2,176,693.20 0.01 89 132014 18 中化 EB 2,144,000.00 0.01 90 132016 19 东创 EB 2,060,000.00 0.01 91 113549 白电转债 2,006,044.60 0.01 92 113525 台华转债 1,988,000.00 0.01 93 128072 翔鹭转债 1,923,984.60 0.01 94 113578 全筑转债 1,441,497.80 0.01 95 113563 柳药转债 1,438,569.00 0.01 96 110034 九州转债 1,098,400.00 0.01 97 123002 国祯转债 693,059.40 0.00 98 127013 创维转债 591,360.00 0.00 99 113516 苏农转债 324,161.30 0.00 100 123058 欣旺转债 315,928.20 0.00 101 110065 淮矿转债 54,495.00 0.00 102 113530 大丰转债 12,870.00 0.00 注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 15 页 共 17 页 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 工银产业债券 A 工银产业债券 B 报告期期初基金份额总额 8,100,412,298.52 182,459,351.15 报告期期间基金总申购份额 5,703,879,419.65 119,605,775.61 减:报告期期间基金总赎回份额 2,876,168,246.76 75,782,107.42 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 10,928,123,471.41 226,283,019.34 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 21,290,986.52 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 21,290,986.52 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.19 注： 1、基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。 2、期间申购/买入总份额：含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额：含转换出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 16 页 共 17 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准工银瑞信产业债债券型证券投资基金设立的文件； 2、《工银瑞信产业债债券型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信产业债债券型证券投资基金托管协议》； 4、《工银瑞信产业债债券型证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 工银瑞信基金管理有限公司 2021 年 4 月 21 日 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 第 17 页 共 17 页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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