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| 民生加银半年理财A(000799) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2303925 | ||||||||
| 基金代码 | 000799 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 4 月 21 日 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 民生加银半年理财 基金主代码 000799 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 8月 13日 报告期末基金份额总额 2,150,010,000.00份 投资目标 本基金在综合考虑基金资产收益性、安全性和流动性的基础上，通过 积极主动的投资管理，追求绝对收益，实现超过业绩比较基准的投资 收益。 投资策略 在运作期内，本基金将在坚持组合久期与运作期基本匹配的原则下， 采用严格持有到期策略构建投资组合，基本保持各大类资产的配置比 例。在开放期内，本基金将采用流动性管理与组合调整相结合的策略， 确保在开放期的流动性需求。 业绩比较基准 同期半年银行定期存款利率（税后）+利差 风险收益特征 本基金为理财债券型基金，是证券投资基金中的中低风险品种。本基 金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市 场基金。 基金管理人 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页 主要财务指标 报告期（2021年 1月 1日-2021年 3月 31日） 1.本期已实现收益 17,768,988.52 2.本期利润 17,768,988.52 3.加权平均基金份额本期利润 0.0083 4.期末基金资产净值 2,174,402,608.60 5.期末基金份额净值 1.0113 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额； ②本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于本基金采用摊余成本法核算， 因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.82% 0.02% 0.57% 0.01% 0.25% 0.01% 过去六个月 1.13% 0.01% 1.15% 0.01% -0.02% 0.00% 过去一年 1.13% 0.01% 2.30% 0.01% -1.17% 0.00% 自基金合同 生效起至今 3.05% 0.02% 6.06% 0.01% -3.01% 0.01% 注：①基金业绩比较基准=同期半年银行定期存款利率（税后）+利差； ②本基金于 2019年 2月 27日暂停运作，并于 2020年 11月 23日恢复运作。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页 注：本基金合同于 2018 年 8 月 13日生效。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至 建仓期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的 约定。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李文君 本基金基 金经理 2018年 03月 07日 - 14 年 中国人民大学金融学硕士，14年证券从 业经历。自 2007年至 2011年在东方基金 管理有限公司交易部担任交易员职务，自 2011年 5月至 2013年 8月在方正富邦基 金管理有限公司交易部担任交易员职务， 自 2013年 8月至 2014年 3月在方正富邦 基金管理有限公司投资部担任基金经理 助理，自 2014年 3月至 2016年 1月在方 正富邦基金管理有限公司担任基金经理。 2016年 1月加入民生加银基金管理有限 公司，现任基金经理。自 2016年 4月至 今担任民生加银现金增利货币市场基金 基金经理；2016年 12月至今担任民生加 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页 银腾元宝货币市场基金基金经理；自 2018年 3月至今担任民生加银家盈半年 定期宝理财债券型证券投资基金基金经 理；自 2019年 8月至今担任民生加银现 金宝货币市场基金、民生加银聚益纯债债 券型证券投资基金基金经理；自 2020年 4月至今担任民生加银鑫通债券型证券 投资基金基金经理；自 2020年 7月至今 担任民生加银高等级信用债债券型证券 投资基金（由民生加银家盈理财月度债券 型证券投资基金转型而来）基金经理；自 2020年 8月至今担任民生加银嘉盈债券 型证券投资基金基金经理；2017年 2月 至2019年11月担任民生加银鑫升纯债债 券型证券投资基金基金经理；自 2016年 4月至 2018年 8月担任民生加银和鑫债 券型证券投资基金基金经理。自 2018年 8月至 2018年 9月担任民生加银和鑫定 期开放债券型发起式证券投资基金（由民 生加银和鑫债券型证券投资基金转型而 来）基金经理；自 2017年 8月至 2018 年 2月担任民生加银鑫丰债券型证券投 资基金基金经理；自 2017年 7月至 2018 年 4月担任民生加银鑫顺债券型证券投 资基金基金经理；自 2016年 7月至 2018 年 6月担任民生加银鑫盈债券型证券投 资基金基金经理；自 2017年 8月至 2018 年 7月担任民生加银鑫弘债券型证券投 资基金基金经理；自 2017年 9月至 2018 年 7月担任民生加银鑫泰纯债债券型证 券投资基金基金经理；自 2016年 6月至 2018年 10月担任民生加银现金添利货币 市场基金基金经理；自 2016年 11月至 2020年 3月担任民生加银家盈理财 7天 债券型证券投资基金基金经理；自 2020 年 3月至 2020年 3月担任民生加银丰鑫 债券型证券投资基金（由民生加银家盈理 财 7天债券型证券投资基金转型而来）基 金经理；自 2016年 4月至 2020年 7月担 任民生加银家盈理财月度债券型证券投 资基金基金经理；自 2017年 9月至 2021 年 1月担任民生加银家盈季度定期宝理 财债券型证券投资基金基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度， 制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效 的公平交易执行体系。 对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由 系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制 度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等 以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公 司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。 本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原 则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同 日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年一季度，国内经济持续修复，经济基本面总体向好。1-2月规模以上工业增加值同比 35.1%，较 2019年同期增长 16.9%，剔除基数影响，1-2月规模以上工业增加值两年平均增长 8.1%， 工业生产保持强劲。1-2月固定资产投资同比增长 35%，两年平均增长约 1.7%，较 2019年 1-2月 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页 增长 3.5%，其中房地产开发投资仍为主力，基建和制造业投资有所放缓。1-2月社会消费品零售 总额同比增长 33.8%，比 2019年 1-2月增长 6.4%，两年平均增长 3.2%，低于去年 12月 4.6%，增 速有所放缓，主要受 1 月部分地区疫情反复以及就地过年政策影响。1-2月出口金额（美元计价） 同比增长 60.6%，两年复合增长率 15.2%，延续高位，外需持续修复。1月 CPI 同比-0.3%，2月同 比-0.2%，主要受猪肉价格同比下行影响；1月 PPI 同比 0.3%，2月同比 1.7%，上行较快，主要受 海外大宗商品价格上涨影响。1月社融同比 13%，2月同比 13.3%，社融增速出现回升，企业中长 期贷款和居民贷款同比多增，经济内生融资需求较强。 一季度央行货币政策维持稳健中性，“保持货币政策的连续性、稳定性、可持续性”，“保 持流动性合理充裕，保持货币供应量和社会融资规模增速同名异经济增速基本匹配，保持宏观杠 杆率基本稳定”。一季度央行在公开市场操作及 MLF 操作中净回笼资金 5505亿，操作利率维持不 变。 一季度银行间市场资金面总体宽松，价格围绕政策利率波动。R001均值 2.05%，较上季度上 行 35bp；R007均值 2.41%，较上季度下行 9bp；DR001 均值 1.9%，较上季度上行 31bp；DR007 均值 2.21%，较上季度上行 5bp。 随着债券一级市场融资功能逐步恢复，央行逐步回收流动性，1月下旬为抑制资产价格过快 上涨，在缴税大月加上提前返乡取现需求提前的背景下，央行对市场的流动性投放不及预期，市 场资金利率飙升，带动债券收益率上行。进入 2月市场对于货币政策收紧的预期以及加上疫苗接 种加快海外经济复苏、美国财政刺激方案和通胀预期，大宗商品价格过快上涨，美债收益率上行， 使得国内债券在春节至两会结束高位窄幅振荡。两会结束后，资金面超预期宽松以及机构的配置 需求，存单利率下行带动债券收益率阶段性下行。 总体看，一季度现券收益率较上一季度整体下行，短端下行幅度大于长端。短端，3个月股 份制银行存单利率均值为 2.62%，较上一季度下行 34bp；6个月股份制银行存单利率均值为 2.79% ，较上一季度下行 33bp； 1年期股份制银行存单利率均值为 3.04%，较上季度下行 15bp； 1年期国开债收益率均值 2.7%，较上季度下行 18bp；1年期 AAA中短期票据到期收益率均值为 3.1%， 较上一季度下行 22bp；1年期 AA+中短期票据到期收益率均值为 3.32%，较上一季度下行 22bp。 在报告期内，本基金以利率债和金融债为主要配置资产，维持中等水平杠杆率和较短久期， 规避信用风险，严格按照合同规定剩余期限匹配策略进行投资，为投资人获取了较好的回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0113元；本报告期基金份额净值增长率为 0.82%，业绩 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页 比较基准收益率为 0.57%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,739,991,984.00 63.57 其中：债券 1,739,991,984.00 63.57 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 763,173,744.76 27.88 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 200,869,862.87 7.34 8 其他资产 32,973,819.74 1.20 9 合计 2,737,009,411.37 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 598,323,707.74 27.52 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,141,668,276.26 52.50 其中：政策性金融债 739,574,882.93 34.01 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,739,991,984.00 80.02 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 209952 20贴现国债 52 3,000,000 299,411,618.80 13.77 2 180208 18 国开 08 2,800,000 280,217,799.75 12.89 3 200211 20 国开 11 2,200,000 219,535,137.39 10.10 4 1828001 18华夏银行 01 1,900,000 190,724,173.62 8.77 5 200206 20 国开 06 1,900,000 189,862,675.77 8.73 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 据银保监会网站披露，华夏银行因违法违规被银保监会处罚（银保监罚决字(2020)24号，作 出处罚决定日期：2020年 7月 13日）。 据银保监会网站披露，国家开发银行因涉嫌违法违规被银保监会处罚（银保监罚决字(2020)67 号，作出处罚决定日期：2020年 12月 25日）。 据银保监会网站披露，宁波银行因违法违规被宁波银保监局处罚（甬银保监罚决字(2020)48 号，作出处罚决定日期：2020年 10月 16日）。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 32,973,819.74 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,973,819.74 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 11 页 共 12 页 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,150,010,000.00 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 2,150,010,000.00 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内无基金管理人持有本基金份额的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率并考虑 其买入时的溢价和折价，在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销，确认利息收入并评估减值 准备。本报告中投资组合报告公允价值部分均以摊余成本列示。 2、本基金本报告期内未计提减值准备。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会准予基金募集注册的文件； 2.《民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金招募说明书》； 3.《民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金基金合同》； 4.《民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金托管协议》； 民生加银半年理财 2021 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页 5.法律意见书； 6.基金管理人业务资格批件、营业执照； 7. 基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工 本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 民生加银基金管理有限公司 2021 年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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