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| 安信优势增长混合A(001287) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2302600 | ||||||||
| 基金代码 | 001287 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 21日 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 1页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 安信优势增长混合 基金主代码 001287 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 5月 20日 报告期末基金份额总额 162,868,251.51份 投资目标 本基金将以严谨细致的逻辑和基本面分析为基础，通过 自上而下和自下而上结合，把握经济转型发展期具有较 高增长潜力的上市公司的投资机会，力争实现基金资产 的稳健增值。 投资策略 本基金强调风险控制，结合科学严谨、具有前瞻性的宏 观策略分析以及深入的个股/个券挖掘，审时度势动态运 用多元化投资策略，力争实现基金资产的稳健增长。资 产配置方面，通过对基本面数据的分析和逻辑梳理，分 析比较大类资产的风险收益比，主动调整股票、债券及 现金类资产的配置比例；股票投资方面，主要从行业配 置和个股精选两个层面进行投资；固定收益类投资方面， 根据宏观数据和市场交易情况，合理判断未来利率期限 结构和中长期收益率变化趋势，构建固定收益类债券投 资组合；此外，本基金还采用股指期货投资策略、权证 投资策略、低风险套利型投资策略等衍生品投资策略和 资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋中证综合债券指数收益率 ×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 2页 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于 中等风险水平的投资品种。 基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 安信优势增长混合 A 安信优势增长混合 C 下属分级基金的交易代码 001287 002036 报告期末下属分级基金的份额总额 87,490,661.48份 75,377,590.03份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 1月 1日-2021年 3月 31日） 安信优势增长混合 A 安信优势增长混合 C 1.本期已实现收益 22,426,400.72 15,249,035.28 2.本期利润 -9,677,726.52 -13,500,010.10 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1038 -0.1922 4.期末基金资产净值 231,626,033.89 197,728,562.21 5.期末基金份额净值 2.6474 2.6232 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 安信优势增长混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.64% 1.62% -0.93% 0.80% -3.71% 0.82% 过去六个月 14.01% 1.41% 6.31% 0.67% 7.70% 0.74% 过去一年 58.60% 1.44% 18.44% 0.66% 40.16% 0.78% 过去三年 94.20% 1.50% 24.39% 0.68% 69.81% 0.82% 过去五年 176.98% 1.26% 39.69% 0.59% 137.29% 0.67% 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 3页 自基金合同 生效起至今 193.88% 1.17% 21.09% 0.75% 172.79% 0.42% 安信优势增长混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.68% 1.62% -0.93% 0.80% -3.75% 0.82% 过去六个月 13.90% 1.41% 6.31% 0.67% 7.59% 0.74% 过去一年 58.29% 1.44% 18.44% 0.66% 39.85% 0.78% 过去三年 93.08% 1.50% 24.39% 0.68% 68.69% 0.82% 过去五年 174.98% 1.26% 39.69% 0.59% 135.29% 0.67% 自基金合同 生效起至今 177.86% 1.22% 31.81% 0.63% 146.05% 0.59% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 4页 注：1、本基金基金合同生效日为 2015年 5月 20日。 2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 3、根据 2015年 11月 17日《关于安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金增加 C类份额 并修改基金合同的公告》，自 2015年 11月 17日起，本基金增加 C类份额。C类份额自 2015年 11 月 18日起有份额。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 聂世林 本基金的 基金经理 2016年 2月 18 日 - 13.0年 聂世林先生，经济学硕士。历任安信证券 股份有限公司资产管理部研究员、证券投 资部研究员，安信基金管理有限责任公司 研究部、权益投资部基金经理助理，现任 安信基金管理有限责任公司权益投资部 基金经理。曾任安信策略精选灵活配置混 合型证券投资基金、安信优势增长灵活配 置混合型证券投资基金、安信新目标灵活 配合混合型证券投资基金的基金经理助 理；现任安信优势增长灵活配置混合型证 券投资基金、安信新目标灵活配合混合型 证券投资基金、安信价值成长混合型证券 投资基金、安信成长动力一年持有期混合 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 5页 型证券投资基金的基金经理。 注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人 员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤 勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所 有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年一季度市场的风格急剧切换，“碳中和”相关的行业受到市场追捧，我们分析认为其 突出表现主要受益于三重逻辑：①市场风格切换；②低估值；③减产预期。而以白酒、医药、新 能源、消费电子等为代表的核心资产，估值出现了大幅回调。我们认为随着疫情的逐步好转，全 球经济生产活动将逐步回归常态，利率也将回归长期相对均衡的水平，利率的上升将压制核心资 产的高估值。 经过我们这段时间反复检视相关持仓品种的中长期逻辑，大部分的持仓标的基本面长期向上 的趋势没有改变。经过这段时期的估值风险释放，少部分品种又重新进入到可加仓投资区间。对 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 6页 于这些仅仅因高估值而调整的核心持仓，我们在一季度没有做太大变动。对于少部分盈利增速与 估值严重不匹配的品种，我们做了较多减持。 在风格切换的大背景下，我们重新重点审视了地产及相关产业链的机会，在主要调控政策落 地的大背景下，该行业的盈利属性从过去“土地红利”开始转向制造属性：企业的运营管理、融 资成本、品牌等能体现长期竞争力的要素变得更为重要，不同地产公司之间的估值将会出现分化。 同时，基于对地产行业销售韧性的判断，地产后周期的相关细分行业也将迎来较好的竣工需求拉 动，例如：家电、消费类建材等。因此，在一季度我们增加了地产及相关板块的配置仓位。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金 A 类基金份额净值为 2.6474 元，本报告期基金份额净值增长率为 -4.64%；截至本报告期末本基金 C类基金份额净值为 2.6232元，本报告期基金份额净值增长率为 -4.68%；同期业绩比较基准收益率为-0.93%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 365,740,154.65 84.55 其中：股票 365,740,154.65 84.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 25,958,614.88 6.00 其中：债券 25,958,614.88 6.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 39,598,738.01 9.15 8 其他资产 1,273,579.17 0.29 9 合计 432,571,086.71 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 7页 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 29,044,704.00 6.76 C 制造业 238,945,164.24 55.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 24,036.12 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 33,073.82 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 477,306.97 0.11 J 金融业 16,634,684.00 3.87 K 房地产业 55,987,202.30 13.04 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 24,571,044.00 5.72 N 水利、环境和公共设施管理业 22,939.20 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 365,740,154.65 85.18 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 000651 格力电器 567,100 35,557,170.00 8.28 2 000002 万 科Ａ 1,108,200 33,246,000.00 7.74 3 600690 海尔智家 945,639 29,485,024.02 6.87 4 601899 紫金矿业 3,019,200 29,044,704.00 6.76 5 601965 中国汽研 1,634,800 24,571,044.00 5.72 6 600048 保利地产 1,597,400 22,731,002.00 5.29 7 601799 星宇股份 103,871 19,631,619.00 4.57 8 002594 比亚迪 113,900 18,737,689.00 4.36 9 002475 立讯精密 408,351 13,814,514.33 3.22 10 002938 鹏鼎控股 316,000 11,281,200.00 2.63 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 8页 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 25,736,617.80 5.99 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 221,997.08 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 25,958,614.88 6.05 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 019640 20国债 10 150,270 15,020,989.20 3.50 2 019645 20国债 15 106,740 10,715,628.60 2.50 3 110079 杭银转债 2,220 221,997.08 0.05 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资，以风险对冲、套期保值为主要目的，以控制股票投资组合的系统性 风险。套期保值主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需 要作风险对冲的股票现货资产进行匹配，在投资授权审批流程完成后进行股指期货套期保值投资， 实现基金资产增值保值。 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 9页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与股指期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 429,205.35 2 应收证券清算款 343,282.71 3 应收股利 - 4 应收利息 359,643.48 5 应收申购款 141,447.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,273,579.17 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 10页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 安信优势增长混合 A 安信优势增长混合 C 报告期期初基金份额总额 102,178,743.24 45,705,043.69 报告期期间基金总申购份额 51,721,174.01 48,340,117.52 减:报告期期间基金总赎回份额 66,409,255.77 18,667,571.18 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 87,490,661.48 75,377,590.03 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金份额比例达到 或者超过 20%的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 （%） 机 构 1 20210101-20210112 40,191,873.53 - 40,191,873.53 - - 2 20210113-20210204; 20210224-20210331 - 34,178,344.38 - 34,178,344.38 20.99 - - - - - - - - 产品特有风险 本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%，则面临大额赎 回的情况，可能导致： （1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 11页 风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎 回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2个开放日以上（含 本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩 余投资者的赎回办理造成影响； （2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响， 影响基金的投资运作和收益水平； （3）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动； （4）基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略； （5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面临合 同终止清算、转型等风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、《安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 本基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管 理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话：4008-088-088 网址：http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 2021年 4月 21日 安信优势增长混合 2021年第 1季度报告 第 12页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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