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| 国金鑫意医药消费C(009508) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2302151 | ||||||||
| 基金代码 | 009508 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 21日 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 2 页 共14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日至 2021年 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国金鑫意医药消费 场内简称 - 交易代码 009507 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 6月 30日 报告期末基金份额总额 262,767,487.18份 投资目标 本基金主要投资于医药和消费主题相关的具有 持续增长潜力的优质上市公司，在有效控制投资 组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置， 力争获得超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市 场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积 极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各 类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险 收益特征的相对变化，适时进行动态调整。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*40%+中证内地消费主 题指数收益率*40%+中证全债指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股 票型基金，高于货币市场基金、债券型基金。 基金管理人 国金基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国金鑫意医药消费 A 国金鑫意医药消费 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 009507 009508 报告期末下属分级基金的份额总额 164,617,132.67份 98,150,354.51份 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 3 页 共14 页 下属分级基金的风险收益特征 本基金为混合型基金， 其风险和预期收益低于 股票型基金，高于货币 市场基金、债券型基金。 本基金为混合型基 金，其风险和预期收 益低于股票型基金， 高于货币市场基金、 债券型基金。 注：无 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ） 国金鑫意医药消费 A 国金鑫意医药消费 C 1．本期已实现收益 20,076,274.26 18,220,075.17 2．本期利润 -2,114,977.02 2,717,009.07 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0111 0.0144 4．期末基金资产净值 180,577,813.06 107,256,909.87 5．期末基金份额净值 1.0970 1.0928 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国金鑫意医药消费 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -3.58% 2.05% -3.27% 1.69% -0.31% 0.36% 过去六个 月 5.86% 1.59% 8.66% 1.38% -2.80% 0.21% 自基金合 同生效起 至今 9.70% 1.35% 18.99% 1.40% -9.29% -0.05% 国金鑫意医药消费 C 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 4 页 共14 页 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个 月 -3.70% 2.05% -3.27% 1.69% -0.43% 0.36% 过去六个 月 5.58% 1.59% 8.66% 1.38% -3.08% 0.21% 自基金合 同生效起 至今 9.28% 1.35% 18.99% 1.40% -9.71% -0.05% 注：本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*40%+中证内地消费主题指数收益率*40%+ 中证全债指数收益率*20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 5 页 共14 页 注：1、本基金 A类份额、C类份额基金合同生效日为 2020年 6月 30日，基金合同生效日至报告 期期末，本基金运作时间未满一年。 2、根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。本基金建仓期为 2020年 6月 30日至 2020年 12月 30日，建仓期结束时 本产品各项资产配置比例符合合同约定。 3.3 其他指标 注：无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张航 本基金 基金经 2020 年 6 月 30日 - 14 张航先生，中央财经大学博 士。2006年 6月至 2011年 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 6 页 共14 页 理，国金 民丰回 报、国金 国鑫发 起、国金 鑫悦经 济新动 能、国金 自主创 新基金 经理，主 动权益 投资部 总经理 兼主动 权益投 资总监。 4 月在长盛基金管理有限公 司任研究部研究员，2011年 4月至 2016年 4月先后历任 新华资产管理有限公司首 席策略研究员、消费行业研 究组组长、股票投资经理， 2016年 4月至 2016年 8月 在北京汇垠天然投资基金 管理有限公司投资部任常 务副总裁，2016 年 9 月至 2019年 1月任北京忠诚志业 资本管理有限公司研究部 研究总监、副总经理。2019 年 2月加入国金基金管理有 限公司，历任主动权益投资 副总监；现任主动权益投资 部总经理兼主动权益投资 总监。 注：（1）任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，首任基金经理的 任职日期按基金合同生效日填写；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理 办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资 基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基 金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本 基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《国 金基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过制度、流程和系统等方式在各业务环节严 格控制交易公平执行，公平对待旗下所有投资组合。在投资决策内部控制方面，各投资组合按投 资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会； 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 7 页 共14 页 在交易执行控制方面，通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持 续的技术改进，确保公平交易原则的实现；在行为监控和分析评估方面，通过 IT系统和人工监控 等方式进行日常监控，确保做好公平交易的监控和分析。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易，未出现同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年 1季度，A股市场整体看弱于全球的股票市场表现。1季度整体看，沪深 300下跌幅 度为 3.13%，沪深 300下跌幅度为 8.33%。而同期欧美股市多为上涨，美国道琼斯指数涨幅为 7.76%， 纳斯达克涨幅为 2.78%，从季度 A股市场观察，主要体现为上半季度（农历春季前）上涨，下半 季度下跌。主要出现这个变化原因在于春节期间，以原油为代表的大宗商品出现超预期的加速上 涨，而伴随大宗商品上涨，全球收益率收益率加速上行，由此引发了股票市场对流动性紧缩的担 心。A股因为在 2020年先于全球反弹，因此积累较大涨幅，因此也出现了急速回调。从行业层面 看，1季度表现较好的板块主要是周期品和低市盈率板块，比如钢铁、公用事业、银行等，而成 长和消费板块出现调整较大，比如国防军工、通信、计算机、传媒等。本基金 1季度对医药行业 配置基本维持合同标准配置，消费行业配置略高于标准配置，同时本基金在交运和银行行业增加 了一部分配置，最终从 1季度结果看，本基金下跌 3.58%，于业绩基准基本持平（中证内地消费 和申万医药生物指数）。1季度末开始，市场对消费和医药行业的高估值引发担心，但我们认为 进入 2季度开始，消费行业医药行业多数公司的业绩依然能保持高速的增长，同时像白酒、创新 药、家电等行业依然维持较高景气度，因此在高估值消化一段时候时间后，增长将回归主线，消 费和医药在 2季度开始应该都有不错的表现。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A类份额单位净值 1.0970元，累计单位净值 1.0970元；本报告期基 金 A类份额净值增长率-3.58%，同期业绩比较基准增长率-3.27%。 截至报告期末，本基金 C类份额单位净值 1.0928元，累计单位净值 1.0928元；本报告期基 金 C类份额净值增长率-3.70%，同期业绩比较基准增长-3.27%。 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 8 页 共14 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 245,695,725.29 81.15 其中：股票 245,695,725.29 81.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 16,173,096.40 5.34 其中：债券 16,173,096.40 5.34 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 12,000,000.00 3.96 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 28,292,890.55 9.35 8 其他资产 593,622.97 0.20 9 合计 302,755,335.21 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 183,049,122.97 63.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 24,036.12 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 33,073.82 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 15,118,250.98 5.25 H 住宿和餐饮业 10,750,350.00 3.73 I 信息传输、软件和信息技术服务 68,780.77 0.02 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 9 页 共14 页 业 J 金融业 20,872,800.00 7.25 K 房地产业 10,200.30 0.00 L 租赁和商务服务业 10,137,369.60 3.52 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 5,775.48 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 5,625,965.25 1.95 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 245,695,725.29 85.36 注：以上行业分类以 2021年 3月 31日的中国证监会行业分类标准为依据。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300760 迈瑞医疗 55,300 22,070,783.00 7.67 2 600519 贵州茅台 10,600 21,295,400.00 7.40 3 600887 伊利股份 435,700 17,441,071.00 6.06 4 002352 顺丰控股 186,599 15,118,250.98 5.25 5 300122 智飞生物 81,411 14,042,583.39 4.88 6 600690 海尔智家 436,400 13,606,952.00 4.73 7 600036 招商银行 265,900 13,587,490.00 4.72 8 300003 乐普医疗 460,053 13,484,153.43 4.68 9 000333 美的集团 159,800 13,140,354.00 4.57 10 002415 海康威视 220,000 12,298,000.00 4.27 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 15,752,696.40 5.47 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 10 页 共14 页 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 420,400.00 0.15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 16,173,096.40 5.62 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 019640 20国债 10 157,590 15,752,696.40 5.47 2 123108 乐普转 2 4,204 420,400.00 0.15 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/ 卖） 合约市值 （元） 公允价值变 动（元） 风险说明 - - - - - - 公允价值变动总额合计（元） 0.00 股指期货投资本期收益（元） 0.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00 注：本基金本报告期未投资股指期货。 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 11 页 共14 页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本产品在报告期内未进行股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 报告期内本基金未进行国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本期基金投资组合前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 222,332.09 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 243,572.51 5 应收申购款 127,718.37 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 593,622.97 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 12 页 共14 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国金鑫意医药消费 A 国金鑫意医药消费 C 报告期期初基金份额总额 243,282,169.31 257,577,144.27 报告期期间基金总申购份额 16,681,609.06 80,881,178.33 减:报告期期间基金总赎回份额 95,346,645.70 240,307,968.09 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 164,617,132.67 98,150,354.51 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,002,700.27 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,002,700.27 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 3.81 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 13 页 共14 页 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 10,002,700.27 3.81 10,002,700.27 3.81 3年 基金管理人高级 管理人员 - - - - 3年 基金经理等人员 - - - - 3年 基金管理人股东 - - - - 3年 其他 - - - - 3年 合计 10,002,700.27 3.81 10,002,700.27 3.81 3年 注：本基金成立后有 10,002,700.27份额为发起份额，发起份额为基金管理人固有资金认购，发 起份额承诺的持有期限为 3年，自 2020年 6月 30日起至 2023年 6月 29日止。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定，在 《证券时报》、规定互联网网站及基金管理人网站进行了如下信息披露： 1、2021年 1月 22日《国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金 2020年第 4季度报告》 2、2021年 3月 18日《国金基金管理有限公司关于公司直销系统维护的公告》 3、2021年 3月 30日《国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金 2020年年度报告》 本报告期内，基金管理人根据基金合同于每个开放日公布基金份额净值和基金份额累计净值。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金基金合同； 3、国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金托管协议； 国金鑫意医药消费 2021年第 1季度报告 第 14 页 共14 页 4、国金鑫意医药消费混合型发起式证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内披露的各项公告。 10.2 存放地点 北京市海淀区西三环北路 87号国际财经中心 D座 14层。 10.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支 付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。 咨询电话：4000-2000-18 公司网址：www.gfund.com 国金基金管理有限公司 2021年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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