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| 益民品质升级混合A(001135) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2301967 | ||||||||
| 基金代码 | 001135 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 21日 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 益民基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 12日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 益民基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 益民品质升级混合 交易代码 001135 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 5月 6日 报告期末基金份额总额 94,429,971.61份 投资目标 本基金积极把握企业在居民生活品质提升过程中带来的投资机 会，在分享企业成长性的同时合理控制组合风险，追求基金资产 的长期稳定增值。 投资策略 通过益民经济周期模型与分析师的审慎研究相结合的方式判断 证券市场总体变动趋势，结合对各资产类别中长期运行趋势、风 险收益特征的分析比较，确定基金大类资产配置比例和变动原 则。在此基础上重点分析、挖掘在宏观经济转型升级的过程中引 领生活品质升级的行业，结合基本面研究进行行业配置。进而， 通过对上市公司进行企业生命周期、公司竞争力、成长模式和动 力、价值评估等定性或定量分析、考虑市场情绪因素、结合研究 团队的实地调研，精选具有增长潜力的个股构建组合。 业绩比较基准 65%×沪深 300 指数收益率+35%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，其 预期风险和预期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币 市场基金。 基金管理人 益民基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 3 页 共 11 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 1月 1日 － 2021年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 22,182,727.46 2.本期利润 -7,591,715.31 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0714 4.期末基金资产净值 108,440,348.51 5.期末基金份额净值 1.148 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -8.16% 2.90% -1.54% 1.04% -6.62% 1.86% 过去六个月 18.35% 2.28% 7.52% 0.86% 10.83% 1.42% 过去一年 89.44% 1.96% 23.76% 0.86% 65.68% 1.10% 过去三年 106.10% 1.61% 26.81% 0.89% 79.29% 0.72% 过去五年 76.34% 1.40% 45.43% 0.76% 30.91% 0.64% 自基金合同 生效起至今 14.80% 1.82% 20.55% 0.98% -5.75% 0.84% 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、图示日期为 2015年 5月 6日至 2021年 3月 31日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 吕伟 益民红利成长混 合型证券投资基 金基金经理、益 2016 年 2 月 24日 - 14 2007 年加入益民基金管理有 限公司，自 2007 年 7 月至 2010 年 5 月担任集中交易部 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 5 页 共 11 页 民创新优势混合 型证券投资基金 基金经理、益民 品质升级灵活配 置混合型证券投 资基金基金经理 交易员，2010年 5月至 2012 年 2 月担任研究部研究员， 2012 年 2 月至今先后担任集 中交易部副总经理、总经理， 主动管理事业部副总经理。 自 2015 年 6 月 25 日起任益 民红利成长混合型证券投资 基金基金经理，自 2016 年 2 月 24日起任益民品质升级灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理，自 2016年 7月 4 日起任益民创新优势混合型 证券投资基金基金经理，自 2016年 7月 4日至 2020年 1 月 6 日任益民核心增长灵活 配置混合型证券投资基金基 金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末未存在基金经理兼任私募资产管理计划产品投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民品质 升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基 金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资 组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交 易制度，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和 人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，并建立了有效的公平交易行为日常监控和事后分 析评估体系，确保公平对待所有投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。 本基金管理人通过统计检验的方法，对管理的投资组合在不同时间窗口下（1日内、3日内、 5日内）的同向交易行为进行了分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 6 页 共 11 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。本报告期内，公 司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年一季度市场整体呈现冲高回落走势，各主要指数均录得不同幅度下跌。行业方面，钢 铁、电力及公用事业、银行涨幅领先，国防军工、非银行金融、汽车跌幅靠前。 一季度以来，市场经历了大幅波动。以农历春节为界，春节前市场震荡上行，春节后则经历 了快速调整后企稳的状态。春节前市场运行状态和去年四季度相似，大市值公司表现突出，周期、 消费、新能源领域受到市场追捧。春节后美债收益率的持续上行引发了市场对全球流动性收紧的 担忧，对估值较高板块形成了一定压制。前期涨幅较大的龙头公司经历了快速调整，部分个股甚 至在短期内股价腰斩，市场波动之剧烈不由让人心生敬畏。 基金净值在一季度也经历了较大幅度波动，基金仓位保持稳定，减持了部分新能源和电子行 业持仓，增加了医药行业持仓，整体持仓结构以大消费和制造业为主。 过去三年投资基金的总体回报率都处于历史较高水平，其中市场整体估值提升功不可没，我 们认为市场整体估值不会一直提升，今年市场估值是面临压力的，我们也建议投资者降低对今年 的回报预期。 市场经过前期调整，股价透支业绩的问题一定程度得到缓解。接下来几个季度，经济复苏的 动能仍然存在，业绩整体改善的趋势可以维持，我们对当下市场并不悲观。投资思路方面，我们 将更加重视公司业绩的确定性和稳定性，投资仍会聚焦在大消费和制造业领域。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.148元；本报告期基金份额净值增长率为-8.16%，业绩 比较基准收益率为-1.54%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 7 页 共 11 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 100,823,146.11 92.37 其中：股票 100,823,146.11 92.37 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,970,117.82 7.30 8 其他资产 362,896.09 0.33 9 合计 109,156,160.02 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股，并未参与转融通证券出借业务。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 7,319.00 0.01 B 采矿业 829.90 0.00 C 制造业 74,734,105.07 68.92 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,222,734.65 2.97 G 交通运输、仓储和邮政业 7,740.55 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,046.72 0.00 J 金融业 86,039.67 0.08 K 房地产业 719.66 0.00 L 租赁和商务服务业 4,789,845.92 4.42 M 科学研究和技术服务业 7,010,000.00 6.46 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 8 页 共 11 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 10,958,149.67 10.11 R 文化、体育和娱乐业 615.30 0.00 S 综合 - - 合计 100,823,146.11 92.98 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000568 泸州老窖 47,004 10,576,840.08 9.75 2 000858 五粮液 39,217 10,509,371.66 9.69 3 300347 泰格医药 69,997 10,507,249.67 9.69 4 600809 山西汾酒 31,118 10,356,070.40 9.55 5 600519 贵州茅台 4,619 9,279,571.00 8.56 6 603259 药明康德 50,000 7,010,000.00 6.46 7 000799 酒鬼酒 40,903 6,223,800.48 5.74 8 300760 迈瑞医疗 14,900 5,946,739.00 5.48 9 601888 中国中免 15,649 4,789,845.92 4.42 10 000596 古井贡酒 21,700 4,560,689.00 4.21 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 9 页 共 11 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中均在备选股票库内。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 124,387.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,863.96 5 应收申购款 236,644.22 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 362,896.09 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 10 页 共 11 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 131,304,454.56 报告期期间基金总申购份额 21,596,223.78 减:报告期期间基金总赎回份额 58,470,706.73 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 94,429,971.61 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内无交易发生。截至本报告期末，本基金管理人未运用固有资金投资本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 益民品质升级混合 2021年第 1季度报告 第 11 页 共 11 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金的文件； 2、益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同； 3、益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议； 4、益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书； 5、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2021年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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