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| 鹏华消费优选混合(206007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2301708 | ||||||||
| 基金代码 | 206007 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华消费优选混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 4 月 21 日 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 04 月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 01 月 01日起至 2021年 03月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 鹏华消费优选混合 基金主代码 206007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010 年 12月 28日 报告期末基金份额总额 214,939,156.05 份 投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，精选大消费类的优质上 市公司，力求超额收益及长期资本增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政 策环境、利率走势、证券市场走势等及证券市场现阶段的系统性风险 以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估， 运用定量及定性相结合的手段，制定股票、债券、现金等大类资产之 间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金 致力于挖掘大消费类行业中的优质上市公司。通过对宏观经济、行业 竞争格局、企业竞争优势等进行综合分析、评估，精选具有良好基本 面及估值优势的大消费类上市公司构建股票投资组合。 3、债券投 资策略 本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，采取积 极主动的投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡 提供的投资机会,实现债券组合增值。 4、权证产品投资策略 本基 金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖 掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求 稳定的当期收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20% 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 3页 共 11页 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债 券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期风险、中高 预期收益的品种。 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：无。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31日） 1.本期已实现收益 118,982,171.94 2.本期利润 -86,477,776.75 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3878 4.期末基金资产净值 990,887,737.04 5.期末基金份额净值 4.610 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎 回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.74% 2.37% -2.21% 1.28% -5.53% 1.09% 过去六个月 13.32% 1.96% 8.61% 1.06% 4.71% 0.90% 过去一年 72.47% 1.78% 29.39% 1.06% 43.08% 0.72% 过去三年 105.80% 1.75% 27.98% 1.10% 77.82% 0.65% 过去五年 209.60% 1.57% 50.55% 0.94% 159.05% 0.63% 自基金合同 生效起至今 361.00% 1.65% 68.39% 1.15% 292.61% 0.50% 注：业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20% 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 4页 共 11页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2010年 12月 28日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 王宗合 本基金基 金经理 2010-12-28 - 15年 王宗合先生，国籍中国，金融学硕士，15 年证券基金从业经验。曾任职于招商基金 从事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺 织服装、汽车等行业的研究。2009 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，从事食品 饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等 行业的研究工作，担任鹏华动力增长混合 （LOF）基金基金经理助理。现担任公司 副总裁/权益投资二部总经理，投资决策 委员会成员。2010年 12月担任鹏华消费 优选混合基金基金经理，2012 年 06 月至 2018年 07月担任鹏华金刚保本混合基金 基金经理，2014年 07 月至 2019 年 04月 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 5页 共 11页 担任鹏华品牌传承混合基金基金经理， 2014年 12月担任鹏华养老产业股票基金 基金经理，2016年 04 月至 2018 年 10月 担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理， 2016年 06月至 2019年 06月担任鹏华金 城保本混合基金基金经理，2017 年 02月 至 2019年 09月担任鹏华安益增强混合基 金基金经理，2017年 07月担任鹏华中国 50混合基金基金经理，2017年 09 月至 2020年 08月担任鹏华策略回报混合基金 基金经理，2018年 05 月担任鹏华产业精 选基金基金经理，2018 年 07月至 2019 年 09月担任鹏华宏观混合基金基金经 理，2018年 10月至 2019 年 09月担任鹏 华金鼎混合基金基金经理，2019 年 01月 至 2020年 02月担任鹏华优选回报混合基 金基金经理，2019年 06月至 2019 年 06 月担任鹏华金城混合基金基金经理，2019 年 06月担任鹏华精选回报三年定开混合 基金基金经理，2020 年 02月担任鹏华优 质回报两年定开混合基金基金经理，2020 年 04月担任鹏华价值共赢两年持有期混 合基金基金经理，2020 年 05月担任鹏华 成长价值混合基金基金经理，2020 年 07 月担任鹏华匠心精选混合基金基金经理， 2020年 09 月担任鹏华创新未来 18 个月 封闭混合基金基金经理。王宗合先生具备 基金从业资格。本报告期内本基金基金经 理未发生变动。 注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理 的，任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同 和损害基金份额持有人利益的行为。 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 6页 共 11页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度市场出现了比较大的震荡。我们认为主要的背景有两个：1、过去两年整个市场上的一 些优质资产估值处于抬升状态，导致这部分资产目前来看静态估值处于一个相对较高的位置；2、 从全球的角度来看，去年在疫情背景下，全球央行的货币政策都很宽松，尤其美联储的宽松政策 非常激进。现在在疫苗大面积推广的情况下，全球的货币政策出现一定不稳定预期。国内的货币 政策的基调从边际角度来说也处于一个微变的过程中。在上述背景下，市场出现了一个较大的波 动。 从行业和个股的角度来看，在这个震荡的过程中，我们应该如何去看待和应对？对此我们进 行了深入了讨论和研究。我们认为，核心在于我们持有的资产的长期价值增长曲线是否能够消化 现在相对较高的静态估值，同时还能够带来一个不错的预期价值成长空间。如果我们判断未来这 些行业和个股的长期价值增值空间还非常大，具有长期的复利效应，我们认为中间的市场波动会 带来一定的净值波动率，但是不会成为一个永久性亏损，随着业绩和现金流的增长，这些资产最 终都会再创新高。另一方面，我们也进行了仔细梳理，对一些行业和公司，它们的产业生态环境 和公司经营状态使我们对它们的长期价值增长并不非常确信，在静态估值较高的情况下，我们会 对这类资产相对谨慎。 目前我们对市场看法偏中性，我们目前的工作还是自下而上精选个股。因为从历史上来看， 宏观经济政策的变化、流动性的变化等因素，是会对市场在一段时间内造成较大的波动。但是对 于个股而言，决定公司价值增长的核心还是在于公司自身的长期盈利和现金流的创造能力。未来 我们将继续坚持自下而上的价值投资的选股思路，看好篮子里的鸡蛋，同时努力发掘更好的行业 及个股来充实我们的组合。对于短期由于市场情绪和交易性行为造成的市场波动，并不是我们关 注的重点。我们的精力将一如既往地放在行业和个股的深度研究上，力争为投资者创造长期可持 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 7页 共 11页 续的收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期内净值增长率为-7.74%。同期上证综指涨跌幅为-0.90%，深证成指涨跌幅为 -4.78%，沪深 300 指数涨跌幅为-3.13%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 853,759,151.24 85.61 其中：股票 853,759,151.24 85.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 140,896,691.15 14.13 8 其他资产 2,666,486.88 0.27 9 合计 997,322,329.27 100.00 注：报告期末本基金投资的存托凭证公允价值为 7,040,888.40 元，占净值比 0.71%。本报告所指 的“股票”均包含存托凭证。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 663,885,161.49 67.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 67,750.68 0.01 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 8页 共 11页 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 13,861,403.82 1.40 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 41,250,790.40 4.16 J 金融业 46,576,877.63 4.70 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 7,223,104.00 0.73 N 水利、环境和公共设施管理业 337,170.72 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 80,556,892.50 8.13 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 853,759,151.24 86.16 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 000858 五 粮 液 351,259 94,130,386.82 9.50 2 600519 贵州茅台 46,016 92,446,144.00 9.33 3 600809 山西汾酒 267,232 88,934,809.60 8.98 4 000661 长春高新 191,530 86,711,376.90 8.75 5 000596 古井贡酒 407,143 85,569,244.31 8.64 6 300015 爱尔眼科 1,359,610 80,556,892.50 8.13 7 300558 贝达药业 609,278 64,680,952.48 6.53 8 601318 中国平安 576,791 45,393,451.70 4.58 9 000568 泸州老窖 191,430 43,075,578.60 4.35 10 002821 凯莱英 123,700 35,733,219.00 3.61 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：无。 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 9页 共 11页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 10页 共 11页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 85,681.64 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,313.33 5 应收申购款 2,567,491.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,666,486.88 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 259,876,341.46 报告期期间基金总申购份额 77,821,256.48 减：报告期期间基金总赎回份额 122,758,441.89 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 214,939,156.05 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 鹏华消费优选混合 2021年第 1季度报告 第 11页 共 11页 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）《鹏华消费优选混合型证券投资基金基金合同》; （二）《鹏华消费优选混合型证券投资基金托管协议》; （三）《鹏华消费优选混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告》（原文）。 9.2 存放地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理 人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客 户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2021 年 4 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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