最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 融通新区域新经济灵活配置混合(001152) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2301339 | ||||||||
| 基金代码 | 001152 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 4 月 21 日 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告 第 2 页 共 9 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 19 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1月 1 日起至 2021 年 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新区域新经济灵活配置混合 基金主代码 001152 前端交易代码 001152 后端交易代码 001153 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 5月 20 日 报告期末基金份额总额 484,608,978.81 份 投资目标 本基金按照“区域优势”和“战略性新兴产业”两条投资主线筛选符合 条件的优质上市公司，分享中国区域经济增长和战略新兴产业发展中的 投资机会，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 投资策略 本基金的大类资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研 究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。本基金对大类 资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济 的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配 置获得部分超额收益。 业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×50%+中债综合（全价）指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货 币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告 第 3 页 共 9 页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31 日） 1.本期已实现收益 202,824,610.40 2.本期利润 10,585,146.07 3.加权平均基金份额本期利润 0.0188 4.期末基金资产净值 466,253,744.86 5.期末基金份额净值 0.962 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -2.43% 2.07% -2.98% 0.96% 0.55% 1.11% 过去六个月 12.12% 1.68% 4.66% 0.81% 7.46% 0.87% 过去一年 68.18% 1.59% 18.74% 0.80% 49.44% 0.79% 过去三年 83.59% 1.55% 18.46% 0.80% 65.13% 0.75% 过去五年 67.60% 1.43% 21.70% 0.70% 45.90% 0.73% 自基金合同 生效起至今 -3.80% 1.70% 1.02% 0.90% -4.82% 0.80% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告 第 4 页 共 9 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 关山 本基金 的基金 经理、研 究部副 总监 2021/2/18 - 15 关山女士，金融学硕士，15 年证券、基金行业从 业经历，具有基金从业资格。2006 年 3月加入融 通基金管理有限公司，历任纺织服装行业研究员、 餐饮旅游行业研究员、轻工制造行业研究员、消 费行业研究组组长、融通跨界成长灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、融通红利机会主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、融通 消费升级混合型证券投资基金基金经理，现任研 究部副总监、融通新消费灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、融通新区域新经济灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、融通动力 先锋混合型证券投资基金基金经理。 范琨 本基金 的基金 经理、研 究部副 总监 2018/3/13 2021/2/18 9 范琨女士，复旦大学金融学硕士，9年证券、基金 行业从业经历，具有基金从业资格。2012 年 7 月 加入融通基金管理有限公司，历任化工行业研究 员、周期行业研究组组长、融通中国风 1号灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、融通新区域 新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 现任研究部副总监、融通内需驱动混合型证券投 资基金基金经理。 何龙 本基金 的基金 2019/8/28 2021/2/18 9 何龙先生，武汉大学金融学硕士，9年证券、基金 行业从业经历，具有基金从业资格。2012 年 7 月 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告 第 5 页 共 9 页 经理、组 合投资 部副总 监 加入融通基金管理有限公司，历任金融行业研究 员、策略研究员、融通新蓝筹证券投资基金基金 经理、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、融通研究优选混合型证券投资 基金基金经理，现任组合投资部副总监、融通领 先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、融通 红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、融通新蓝筹证券投资基金基金经理、 融通通益混合型证券投资基金基金经理、融通稳 健添盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业 务相关的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金 合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021 年开年市场情绪较为亢奋，国内外环境较为平稳，国内企业订单，消费预期等均较为乐 观。春节过后，随着大宗品及原油上涨对通胀的担心，美债利率上行，市场对货币政策收紧越发 警觉，带来市场较为明显的调整。 在基金运作中，我们持仓的大部分优质品种均出现较为明显的回调，更多源于流动性对估值 的担忧。我们始终坚持精选个股策略，主要聚焦在消费品及相关制造业领域。经过疫情，国内制 造业及所处供应链经受住了严苛的考验，我们认为这种优势仍将延续。我国是最大的消费市场， 经济环境仍处于较好的水平，消费能力及持续性必将从中受益。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告 第 6 页 共 9 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.962 元，本报告期基金份额净值增长率为-2.43%，业绩 比较基准收益率为-2.98%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 407,196,284.43 86.87 其中：股票 407,196,284.43 86.87 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 58,778,620.62 12.54 8 其他资产 2,753,714.22 0.59 9 合计 468,728,619.27 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 5,113,644.00 1.10 B 采矿业 - - C 制造业 356,749,432.87 76.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,036.12 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 33,073.82 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,355,393.57 0.29 J 金融业 15,001,741.73 3.22 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 27,947,515.20 5.99 M 科学研究和技术服务业 - - 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告 第 7 页 共 9 页 N 水利、环境和公共设施管理业 971,447.12 0.21 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 407,196,284.43 87.33 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 13,900 27,925,100.00 5.99 2 000568 泸州老窖 87,100 19,599,242.00 4.20 3 601888 中国中免 62,890 19,249,371.20 4.13 4 600031 三一重工 523,930 17,892,209.50 3.84 5 603855 华荣股份 880,400 16,947,700.00 3.63 6 603899 晨光文具 176,900 15,109,029.00 3.24 7 002832 比音勒芬 728,355 14,931,277.50 3.20 8 600690 海尔智家 468,400 14,604,712.00 3.13 9 000333 美的集团 168,204 13,831,414.92 2.97 10 603833 欧派家居 87,500 13,790,875.00 2.96 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告 第 8 页 共 9 页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好 地实现本基金的投资目标。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 167,645.74 2 应收证券清算款 2,432,781.17 3 应收股利 - 4 应收利息 13,707.74 5 应收申购款 139,579.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,753,714.22 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告 第 9 页 共 9 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 772,813,063.66 报告期期间基金总申购份额 27,125,752.35 减：报告期期间基金总赎回份额 315,329,837.20 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 484,608,978.81 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 （二）《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 2021 年 4 月 21 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |