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| 西部利得稳健双利债券C(675013) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2299050 | ||||||||
| 基金代码 | 675013 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得稳健双利债券型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 4月 20日 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 西部利得稳健双利债券 基金主代码 675011 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 6月 26日 报告期末基金份额总额 232,157,172.95份 投资目标 在有效控制风险和保持资产流动性的前提下，对核心固 定收益类资产辅以权益类资产增强性配置，优化资产结 构，追求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金以固定收益类金融工具为主要投资对象，投资逻 辑整体立足于中长期利率趋势，结合宏观基本面和市场 的短期变化调整进行综合分析，由投资团队制定相应的 投资策略。通过久期管理、期限结构配置、债券品种选 择、个券甄选等多环节完成债券投资组合的构建，并根 据市场运行所呈现的特点，在保证流动性和风险可控的 前提下，对基金组合内的资产进行适时积极的主动管 理。（详见《基金合同》） 业绩比较基准 中国债券综合财富指数收益率×90%+沪深 300指数收益 率×10% 风险收益特征 本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较 低风险品种。本基金长期平均的风险和预期收益低于混 合型基金和股票型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 西部利得稳健双利债券 A 西部利得稳健双利债券 C 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 3页 共 13页 下属分级基金的交易代码 675011 675013 报告期末下属分级基金的份额总额 141,868,529.29份 90,288,643.66份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 1月 1日-2021年 3月 31日） 西部利得稳健双利债券 A 西部利得稳健双利债券 C 1.本期已实现收益 1,272,932.16 1,634,513.79 2.本期利润 -10,563,485.52 -6,029,728.47 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1073 -0.0773 4.期末基金资产净值 201,683,202.24 126,686,349.39 5.期末基金份额净值 1.422 1.403 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 西部利得稳健双利债券 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.78% 1.61% 0.55% 0.17% 0.23% 1.44% 过去六个月 8.22% 1.34% 3.02% 0.14% 5.20% 1.20% 过去一年 24.08% 1.18% 4.60% 0.14% 19.48% 1.04% 过去三年 45.19% 0.76% 17.53% 0.14% 27.66% 0.62% 过去五年 54.47% 0.59% 23.03% 0.13% 31.44% 0.46% 自基金合同 生效起至今 64.35% 0.49% 52.05% 0.16% 12.30% 0.33% 西部利得稳健双利债券 C 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 4页 共 13页 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.65% 1.61% 0.55% 0.17% 0.10% 1.44% 过去六个月 7.92% 1.34% 3.02% 0.14% 4.90% 1.20% 过去一年 23.61% 1.18% 4.60% 0.14% 19.01% 1.04% 过去三年 43.16% 0.75% 17.53% 0.14% 25.63% 0.61% 过去五年 50.68% 0.59% 23.03% 0.13% 27.65% 0.46% 自基金合同 生效起至今 57.91% 0.49% 52.05% 0.16% 5.86% 0.33% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 5页 共 13页 3.3 其他指标 无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 林静 基金经理 2017年 3月 30 日 - 14年 上海财经大学经济学硕士，曾任东方证券 研究所研究员、国联安基金管理有限公司 高级研究员。2016年 11月加入本公司， 具有基金从业资格，中国国籍。 韩丽楠 基金经理 2016年 6月 3 日 - 16年 英国约克大学经济与金融硕士，曾任渣打 银行国际管理培训生、诺德基金管理有限 公司研究员、上海元普投资管理有限公司 固定收益投资总监。2015年 5月加入本 公司，具有基金从业资格，中国国籍。 注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起 即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 6页 共 13页 责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的 行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外 交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。 本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分 析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分 析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不 同时间窗口同向（1日、3日、5日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了 分析。 当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释， 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合 经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量 5%的交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内随着国内外疫苗接种的逐步开展，全球经济复苏趋势向好。海外供给产能有所恢复， 但从相关高频数据来看，出口表现仍然强劲。国内外需求上行带动通胀和制造业景气度回暖，企 业整体盈利改善明显。地产调控政策趋严，但房地产投资韧性较强。受政府杠杆率受控影响，基 建投资未来继续回落的可能性较大。疫情对消费意愿的影响逐步减弱，居民消费未来仍有进一步 修复的空间。货币政策逐步走向正常化，但当前市场对流动性和信用收缩的节奏过于悲观，在未 来紧信用和防风险的政策指向下，货币政策进一步收紧的概率不大。与流动性风险相比，信用风 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 7页 共 13页 险在信用收缩的环境下更值得关注。债市受经济基本面持续好转以及货币政策逐步回归常态的影 响，呈现区间震荡的走势。货币政策收紧与盈利修复的预期拉锯，权益市场总体处于震荡调整阶 段。当前基本面的修复依然是主线逻辑，从大类资产配置的角度看，权益资产短期仍然占优。 本基金在报告期内，债券投资上主要配置了流动性较好的短久期利率债和可转债，配置上兼 顾流动性和收益性。可转债配置上以受益于国内外经济复苏、业绩确定性强、盈利增速和估值水 平相匹配的轻工、有色和新能源等板块为主。报告期内权益重点配置了大消费和医药行业。消费 行业今年在温和通胀环境下，盈利逐步修复；同时去年疫情背景下优胜劣汰，优化了食品饮料、 轻工、家电等行业的竞争格局，呈现集中度提升的趋势；部分龙头强者愈强，收入增速超越行业。 医药行业继续受益于全球医疗投入的增加和居民健康消费升级。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人以及基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 24,990,804.40 7.45 其中：股票 24,990,804.40 7.45 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 284,774,088.77 84.90 其中：债券 284,774,088.77 84.90 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 9,000,000.00 2.68 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 14,057,413.86 4.19 8 其他资产 2,584,666.13 0.77 9 合计 335,406,973.16 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 8页 共 13页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 21,839,172.40 6.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,065,520.00 0.32 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,086,112.00 0.64 S 综合 - - 合计 24,990,804.40 7.61 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 000858 五 粮 液 19,900 5,332,802.00 1.62 2 000568 泸州老窖 21,500 4,837,930.00 1.47 3 603899 晨光文具 44,000 3,758,040.00 1.14 4 603345 安井食品 17,290 3,606,002.40 1.10 5 600519 贵州茅台 1,200 2,410,800.00 0.73 6 300144 宋城演艺 97,300 2,086,112.00 0.64 7 300750 宁德时代 3,400 1,095,378.00 0.33 8 603259 药明康德 7,600 1,065,520.00 0.32 9 300760 迈瑞医疗 2,000 798,220.00 0.24 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 9页 共 13页 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 88,637,100.00 26.99 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 196,136,988.77 59.73 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 284,774,088.77 86.72 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 019649 21国债 01 380,000 37,969,600.00 11.56 2 113543 欧派转债 97,000 21,392,380.00 6.51 3 019640 20国债 10 200,000 19,992,000.00 6.09 4 019645 20国债 15 160,000 16,062,400.00 4.89 5 010107 21国债⑺ 145,000 14,613,100.00 4.45 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不在本基金投资范围内。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 10页 共 13页 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 24,943.61 2 应收证券清算款 613,733.36 3 应收股利 - 4 应收利息 905,630.53 5 应收申购款 1,040,358.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,584,666.13 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 113543 欧派转债 21,392,380.00 6.51 2 128095 恩捷转债 13,764,800.00 4.19 3 128126 赣锋转 2 12,986,400.00 3.95 4 113012 骆驼转债 12,168,396.00 3.71 5 128017 金禾转债 9,410,440.00 2.87 6 113603 东缆转债 4,540,240.00 1.38 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 11页 共 13页 7 123064 万孚转债 3,531,909.42 1.08 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 西部利得稳健双利债券 A 西部利得稳健双利债券 C 报告期期初基金份额总额 50,789,174.25 42,178,160.61 报告期期间基金总申购份额 128,257,240.62 124,134,722.01 减:报告期期间基金总赎回份额 37,177,885.58 76,024,238.96 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 141,868,529.29 90,288,643.66 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 西部利得稳健双利债券 A 西部利得稳健双利债券 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 4,158,901.83 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 4,158,901.83 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 1.79 - 注：本期本基金管理人未运用固有资金投资西部利得稳健双利债券 C。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 12页 共 13页 资 者 类 别 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 20210101-20210110 19,568,493.15 - - 19,568,493.15 8.43 - - - - - - - - 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风 险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作 及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对 投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可 能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办 理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金还 可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、2021年 1月 7日，基金管理人发布《西部利得基金管理有限公司关于公司董事及独立董 事变更公告》。 2、2021年 1月 11日，基金管理人发布三则《西部利得基金管理有限公司基金行业高级管理 人员变更公告》，公司新任三名副总经理。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会批准本基金设立的相关文件； （2）本基金《基金合同》； （3）本基金更新的《招募说明书》； （4）本基金《托管协议》； （5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》； （6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11楼 9.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可 西部利得稳健双利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 13页 共 13页 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问， 可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电 子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。 西部利得基金管理有限公司 2021年 4月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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