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| 中邮核心成长混合A(590002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 229834 | ||||||||
| 基金代码 | 590002 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-08-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中邮核心成长股票型证券投资基金2013年半年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中邮创业基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2013年8月28日 §1 重要提示 1.1 重要提示 中邮核心成长股票型证券投资基金管理人-中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）根据本基金合同规定，于2013年08月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更正。 本报告财务资料未经审计. 本报告期自2013年01月01日起至06月30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 中邮核心成长股票 基金主代码 590002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年8月17日 基金管理人 中邮创业基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 27,255,074,011.77份 2.2 基金产品说明 投资目标 以追求长期资本增值为目的，通过投资于具有核心竞争力且能保持持续增长的企业，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增长的成果和实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金在投资策略上充分体现"核心"与"成长"相结合的主线。 "核心"体现在通过自上而下的研究，寻找促使宏观经济及产业政策、行业及市场演化的核心驱动因素，把握上述方面未来变化的趋势；从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势。 "成长"主要是指通过建立成长性估值模型来分析评价公司的成长价值，并进行横向比较来发现具有持续成长优势的公司，从而达到精选个股的目的。 1、资产配置策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中，主要采取"自上而下"为主的投资方法，做出资产配置及投资组合的构建，并根据宏观、产业景气、市场变化及时调整资产配置比例。 本基金采用战略性资产配置为主、战术性资产配置为辅的配置策略：战略性资产配置首先要确定各类资产的预期回报率和波动率，然后再按照要求对满足风险收益目标的资产进行混合；战术性资产配置增加了对市场短期趋势判断的重视，把握时机进行仓位调整和波段操作，一般用于短期的资产配置。 2、股票投资策略 （ 1）行业配置策略 本基金行业配置在资产配置的基础上，遵循自上而下方式。具体方法是： 基于全球视野下的产业周期的分析和判断 基于行业生命周期的分析 基于行业内产业竞争结构的分析 （2）个股选择策略 在选定的行业中，选择那些具有明显竞争优势、持续成长能力强且质量出色的企业。股票的选择和组合构建通过以下几个方面进行： 企业在行业中的地位和核心竞争力 根据迈克尔o波特的竞争理论，本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或不可替代性技术或资源优势，具有较高进入壁垒或者较强定价能力，具有核心竞争力的行业。 高成长性 对每一个行业，分析其所处的生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长期的行业，对这些行业给予相对较高估值。 企业的质量 本基金认为，，只有注重企业成长的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的内在价值，降低投资风险。 本基金认为，通过上面核心竞争力、成长性和企业质量三个方面的综合评价而选择出的企业将会充分反映本基金"核心成长"的投资理念，同时再辅以科学、全面的风险控制，可以有效保障本基金实现长期稳定增值的投资目标。 3、债券投资策略 (1)久期管理 久期管理是债券组合管理的核心环节，是提高收益、控制风险的有效手段。 (2)期限结构配置 本基金将在确定组合久期后，结合收益率曲线变化的预测，进行期限结构的配置。主要的配置方式有：梯形组合、哑铃组合、子弹组合。 (3)确定类属配置 类属配置主要体现在对不同类型债券的选择，实现债券组合收益的优化。 (4)个债选择 本基金在综合考虑上述配置原则基础上，通过对个体券种的价值分析，重点考察各券种的收益率、流动性、信用等级，选择相应的最优投资对象。 4、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易等情形下主动投资权证。本基金进行权证投资时，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数，债券部分的业绩比较基准为中国债券总指数。 本基金的整体业绩比较基准采用： 沪深300指数×80%＋中国债券总指数×20% 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平。因此，本基金认为，该指数能够满足本基金的投资管理需要。 业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深300指数，债券部分的业绩比较基准为中国债券总指数。 本基金的整体业绩比较基准采用： 沪深300指数×80%＋中国债券总指数×20% 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平。因此，本基金认为，该指数能够满足本基金的投资管理需要。 风险收益特征 本基金属于股票型基金，具有较高风险和较高收益的特征。一般情形下，其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中邮创业基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 侯玉春 李芳菲 联系电话 010-82295160－157 010-66060069 电子邮箱 houyuc@postfund.com.cn lifangfei@abchina.com 客户服务电话 010－58511618 95599 传真 010-82295155 010-63201816 2.4信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.postfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2013年1月1日 - 2013年6月30日) 本期已实现收益 6,965,097.99 本期利润 -328,064,151.58 加权平均基金份额本期利润 -0.0118 本期基金份额净值增长率 -2.78% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2013年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.6165 期末基金资产净值 12,116,406,607.98 期末基金份额净值 0.4446 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额，不是当期发生额)。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -10.76% 1.64% -12.67% 1.50% 1.91% 0.14% 过去三个月 -3.93% 1.26% -9.30% 1.16% 5.37% 0.10% 过去六个月 -2.78% 1.26% -9.79% 1.20% 7.01% 0.06% 过去一年 -5.50% 1.17% -7.83% 1.09% 2.33% 0.08% 过去三年 -23.32% 1.34% -8.92% 1.10% -14.40% 0.24% 自基金合同生效起至今 -55.54% 1.80% -40.37% 1.55% -15.17% 0.25% 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本基金业绩衡量基准＝沪深300收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20% 沪深300指数作为按流通股本加权的跨两市蓝筹股指数，其指数样本股市值覆盖了上交所和深交所上市的所有股票市值的70%，具有较强的代表意义。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数中沪深300指数和中国债券总指数每日分别计算收益率，然后按80%、20%的比例采取再平衡，再用循环计算的方式得到基准指数的时间序列。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于2006年5月18日，旗下目前管理8只开放式基金产品和7只专户理财产品，分别为中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮创业-兴业银行-灵活配置1号资产管理计划、中邮创业-华夏银行-灵活配置1号资产管理计划、中邮创业-农业银行-分级1号资产管理计划、中邮创业-农业银行-量化1号资产管理计划、中邮创业-农业银行-分级2号资产管理计划、中邮创业-农业银行-分级3号资产管理计划、中邮创业-光大银行-债券分级1号资产管理计划。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 邓立新 基金经理 2011年5月21日 - 25年 邓立新先生：25余年金融从业经历，曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部经理、中邮创业基金管理有限公司基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人，现任公司投资部副总监。 白岩 基金经理助理 2012年1月4日 - 5年 硕士研究生，曾任香港理工大学电机工程系科研人员、荣信电力电子股份有限公司电气工程师、中信建投证券有限责任公司研究发展部研究员、中邮创业基金管理有限公司研究部行业研究员，现任中邮创业基金管理有限公司中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理兼行业研究员。 李强 基金经理助理 2012年8月1日 - 7年 经济学硕士，曾任职于渤海证券研究所、中国人寿资产管理公司、现任中邮创业基金管理有限公司旗下中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理兼行业研究员。 注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的《关于基金经理注册通知》、《关于基金经理变更通知》、《关于基金经理注销通知》日期。 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013年一季度，在月度经济数据的验证下,我们判断国内经济基本处于在弱复苏和衰退之间徘徊的状态。按月来看，1月份通胀处于低位，PPI同比下降收窄，环比上涨。我们判断，在补库存和基建投资的带动下，经济显示出良好的弱复苏态势。进入2月份，由于受到春节因素影响，通胀增速超出市场预期，同时PPI增速同比没有继续收窄，环比温和上涨。显示出，虽然受到春节影响，但是复苏的程度较弱。市场更加关注3月份的CPI的回落程度和PPI的表现。3月份，CPI和PPI双双低于预期，说明通胀压力基本消除，但是PPI同比回落显示出经济具有下滑的倾向。加之前几月工业增加值和发电量数据均比较疲弱，我们认为经济在弱复苏和衰退之间徘徊。 2013年二季度，在月度经济数据的验证下,国内经济弱复苏显示出比较疲弱的态势。4月CPI增速2.4%，PPI增速-2.6%，PPI增速下滑，经济增长信号微弱。进入6月以来,5月份经济数据的披露：5月份CPI同比上涨2.1%，涨幅比上月回落，CPI环比则由上月的上涨转为下降0.6%。5月份 PPI同比下降2.9%，环比下降0.6%，PPI已经连续半年低迷，不但表明经济复苏带动的补库存结束，而且显示出上游的库存压力较大。同时，工业增加值增速在五月较四月小幅下滑，表明自去年年底以来的经济复苏在二季度遇到了较严重的挑战。 海外，日本央行继续量化宽松，日元持续快速贬值。对国内产品的出口形成的一定的压力。虽然美国经济和就业数据显示复苏信号，但由于在二季度美国暗示可能年内退出QE，一度导致全球市场担心市场流动性收缩而大幅恐慌下跌。从上半年总体来看，美国股市在经济数据的带动下涨势强劲。 在市场层面，先涨后跌。上证指数13年上半年6个月涨幅分别为5.13%、-0.83%、-5.45%、-2.62%、5.63%和-13.97%。呈现出春节前上涨、春节后下跌的走势。分析原因，首先，市场在春节前展开了一轮行情。主要原因是由于流动性相对比较宽松、平均估值水平处于历史底部，同时上市公司的业绩在2012年底、2013年初处于触底回升状态。春节后，经济复苏程度减弱，经济数据不振，加之货币层面的紧张，导致大盘下跌，尤其是6月份的恐慌性暴跌。 在经济复苏较差的背景下，我们确定了投资新兴行业成长股配合防御性医药和消费板块的策略，大幅降低了投资相关的周期类股票的仓位。在成长股方面布局了环保、新能源、消费电子等，基于改革、转型和事件刺激等区动因素带来的投资机会。成长股以外，投资更加偏好防御性的品种，如大盘蓝筹和必需消费品。 本报告期内，本基金前2 月增加了股票仓位、调整优化了结构进入3月份以来降低了股票仓位。依照以上思路，积极布局了新能源、环保、医药、消费等板块。在成长股方面，慎重挑选景气度高的子行业，自下而上挖掘优质公司。防守方面，选择了一些业绩确定性高和估值较低的品种。仓位、持仓结构的调整对投资绩效有一定帮助。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2013年6月30日，本基金份额净值为 0.4446 元，累计净值0.4446 元。本报告期份额净值增长率为-2.78%，同期业绩比较基准增长率为-9.79%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 由于春节以来的经济数据较差，我们认为下半年经济改善还看不到明显迹象,可能仍然面临下滑的风险。从市场层面来看,指数可能已经达到短期相对低点,但市场仍然有下探的风险。展望未来，由于中国经济的困境和外围的经济形势变化对流动性的冲击，我们认为应当注重投资风险。 总体来看，中性偏空，投资风格谨慎、保守，仓位控制在中等水平，注重持仓结构的调整。着重在三个方面寻找投资机会：1）IPO重启以后的新股，择优挑选一些业绩好，空间大，行业向上的公司作为投资标的；2）成长型的行业中，精选中报和全年业绩无忧的可以穿越周期的成长股，看好环保、消费电子、新材料等板块；3）布局具备防守价值的医药和食品饮料等必需消费板块。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未能满足利润分配条件，故未进行利润分配。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管中邮核心成长股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人--中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《中邮核心成长股票型证券投资基金基金合同》、《中邮核心成长股票型证券投资基金托管协议》的约定，对中邮核心成长股票型证券投资基金管理人--中邮创业基金管理有限公司2013年1月1日至2013年6月30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，中邮创业基金管理有限公司在中邮核心成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，中邮创业基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的中邮核心成长股票型证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行股份有限公司托管业务部 2013-08-27 §6半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：中邮核心成长股票型证券投资基金 报告截止日： 2013年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2013年6月30日 上年度末 2012年12月31日 资 产： 银行存款 718,198,802.63 944,415,418.80 结算备付金 18,790,776.61 1,013,785,681.41 存出保证金 3,369,620.12 4,405,686.52 交易性金融资产 11,369,264,607.26 11,008,730,688.93 其中：股票投资 10,615,193,107.26 9,467,135,788.93 基金投资 - - 债券投资 754,071,500.00 1,541,594,900.00 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 7,814,510.90 28,913,703.12 应收利息 33,119,761.40 32,886,950.85 应收股利 2,465,250.00 - 应收申购款 147,854.60 97,158.26 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 12,153,171,183.52 13,033,235,287.89 负债和所有者权益 附注号 本期末 2013年6月30日 上年度末 2012年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 60,418,128.57 应付赎回款 1,549,666.31 3,131,294.13 应付管理人报酬 15,839,014.16 15,436,681.78 应付托管费 2,639,835.72 2,572,780.30 应付销售服务费 - - 应付交易费用 10,921,385.53 10,364,390.68 应交税费 5,556,800.00 5,556,800.00 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 257,873.82 3,620,859.21 负债合计 36,764,575.54 101,100,934.67 所有者权益： 实收基金 27,255,074,011.77 28,281,947,730.66 未分配利润 -15,138,667,403.79 -15,349,813,377.44 所有者权益合计 12,116,406,607.98 12,932,134,353.22 负债和所有者权益总计 12,153,171,183.52 13,033,235,287.89 注：报告截至日2013年6月30日，基金份额净值0.4446元，基金份额总额27,255,074,011.77份。 6.2 利润表 会计主体：中邮核心成长股票型证券投资基金 本报告期： 2013年1月1日 至 2013年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 一、收入 -177,173,204.90 233,328,358.67 1.利息收入 31,700,558.29 24,856,473.58 其中：存款利息收入 8,149,589.15 12,498,222.65 债券利息收入 23,550,969.14 12,191,638.05 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 166,612.88 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以"-"填列） 126,142,532.03 -2,261,028,657.25 其中：股票投资收益 32,360,250.50 -2,342,109,353.78 基金投资收益 - - 债券投资收益 14,448,279.01 2,096,920.45 资产支持证券投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 79,334,002.52 78,983,776.08 3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） -335,029,249.57 2,469,220,911.72 4. 汇兑收益 （损失以"-"号填列） - - 5.其他收入（损失以"-"号填列） 12,954.35 279,630.62 减：二、费用 150,890,946.68 191,311,306.39 1．管理人报酬 97,566,828.07 106,605,560.52 2．托管费 16,261,138.03 17,767,593.45 3．销售服务费 - - 4．交易费用 36,773,596.39 66,655,063.50 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 289,384.19 283,088.92 三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） -328,064,151.58 42,017,052.28 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以"-"号填列） -328,064,151.58 42,017,052.28 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中邮核心成长股票型证券投资基金 本报告期：2013年1月1日 至 2013年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 28,281,947,730.66 -15,349,813,377.44 12,932,134,353.22 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -328,064,151.58 -328,064,151.58 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以"-"号填列） -1,026,873,718.89 539,210,125.23 -487,663,593.66 其中：1.基金申购款 34,077,539.69 -18,014,891.14 16,062,648.55 2.基金赎回款 -1,060,951,258.58 557,225,016.37 -503,726,242.21 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 27,255,074,011.77 -15,138,667,403.79 12,116,406,607.98 项目 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 29,384,140,004.69 -15,588,788,337.83 13,795,351,666.86 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 42,017,052.28 42,017,052.28 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以"-"号填列） -520,327,243.95 262,370,201.04 -257,957,042.91 其中：1.基金申购款 46,937,360.60 -23,903,881.41 23,033,479.19 2.基金赎回款 -567,264,604.55 286,274,082.45 -280,990,522.10 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 28,863,812,760.74 -15,284,401,084.51 13,579,411,676.23 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______周克______ ______周克______ ____刘弢____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 中邮核心成长股票型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监基金字[2007]219号《关于同意中邮核心成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮核心成长股票型证券投资基金基金合同》发起，并于2007年8月17日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集14,956,625,039.16元，业经北京京都会计师事务所有限责任公司北京京都验字（2007）第045号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《中邮核心成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%，债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例为0%-40%。（其中，权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％），并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模版3号〈年度报告和半年度报告〉》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本公司基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期本基金所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下： 1．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 2．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得。 3．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 4. 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 6.4.6 关联方关系 6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。 6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中邮创业基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构 中国邮政储蓄银行有限责任公司 基金管理人股东控股的公司、基金代销机构 6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.7.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 首创证券有限责任公司 1,348,186,944.69 5.48% 7,317,005,087.09 16.84% 债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 首创证券有限责任公司 94,084,154.06 41.82% - - 6.4.7.1.2应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 首创证券有限责任公司 1,226,364.28 5.51% 1,190,640.28 10.90% 关联方名称 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 首创证券有限责任公司 5,988,919.69 16.43% 2,376,465.04 13.53% 注:上述交易佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取，并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.7.2 关联方报酬 6.4.7.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 97,566,828.07 106,605,560.52 其中：支付销售机构的客户维护费 15,846,205.93 18,293,444.43 注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数。 6.4.7.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 16,261,138.03 17,767,593.45 注：支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数。 6.4.7.3 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行股份有限公司 718,198,802.63 7,361,994.49 465,878,627.17 11,953,815.53 6.4.8 期末（ 2013年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.10.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 600109 国金证券 2012年12月24日 - 非公开发行流通受限 10.21 10.86 12,390,000 126,501,900.00 134,555,400.00 - 000705 浙江震元 2012年11月12日 - 非公开发行流通受限 12.70 13.12 4,175,000 53,022,500.00 54,776,000.00 - 000070 特发信息 2013年2月7日 - 非公开发行流通受限 6.64 7.15 3,000,000 19,920,000.00 21,450,000.00 - 注：以上非公开发行的股票估值方法为 (1)如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。(2)如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+（P-C）*（D1-Dr）/D1其中：FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值；C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得成本作相应调整）；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；D1为该非公开发行有明确锁定期的股票的锁定其所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当天）。 本报告期本基金持有的持有的[000705]浙江震元年度分红方案为每10股派0.5元（含税）；[000070]特发信息年度分红方案为每10股派0.35元（含税）。 6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量（股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 601989 中国重工 2013年5月17日 重大事项 4.52 - - 17,009,930 87,079,892.31 76,884,883.60 - 000999 华润三九 2013年6月3日 重大事项 29.60 2013年8月19日 26.51 1,204,514 34,573,251.61 35,653,614.40 - 600547 山东黄金 2013年4月3日 重大事项 32.13 2013年7月1日 28.77 999,983 38,582,082.25 32,129,453.79 - 6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 10,615,193,107.26 87.35 其中：股票 10,615,193,107.26 87.35 2 固定收益投资 754,071,500.00 6.20 其中：债券 754,071,500.00 6.20 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 736,989,579.24 6.06 6 其他各项资产 46,916,997.02 0.39 7 合计 12,153,171,183.52 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 154,697,000.00 1.28 B 采矿业 32,129,453.79 0.27 C 制造业 6,592,082,105.89 54.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 101,491,558.20 0.84 E 建筑业 686,599,913.10 5.67 F 批发和零售业 140,476,333.07 1.16 G 交通运输、仓储和邮政业 112,490,464.92 0.93 I 信息传输、软件和信息技术服务业 401,137,430.50 3.31 J 金融业 1,196,070,490.52 9.87 K 房地产业 624,007,673.11 5.15 L 租赁和商务服务业 26,140,000.00 0.22 M 科学研究和技术服务业 42,758,648.40 0.35 N 水利、环境和公共设施管理业 284,390,254.64 2.35 Q 卫生和社会工作 48,942,000.00 0.40 R 文化、体育和娱乐业 74,400,000.00 0.61 S 综合 97,379,781.12 0.80 合计 10,615,193,107.26 87.61 注：由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 000423 东阿阿胶 13,549,848 524,108,120.64 4.33 2 600519 贵州茅台 2,480,000 477,077,600.00 3.94 3 300055 万邦达 7,980,000 312,018,000.00 2.58 4 600887 伊利股份 8,500,000 265,880,000.00 2.19 5 002129 中环股份 14,231,410 262,427,200.40 2.17 6 601318 中国平安 6,999,928 243,317,497.28 2.01 7 300337 银邦股份 9,318,493 233,521,434.58 1.93 8 600104 上汽集团 17,500,000 231,175,000.00 1.91 9 600048 保利地产 23,000,000 227,930,000.00 1.88 10 601998 中信银行 58,825,881 218,244,018.51 1.80 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 426,658,063.89 3.30 2 601318 中国平安 363,539,805.16 2.81 3 000423 东阿阿胶 320,085,082.14 2.48 4 601998 中信银行 293,865,905.12 2.27 5 601618 中国中冶 287,771,307.46 2.23 6 601166 兴业银行 281,488,122.41 2.18 7 600016 民生银行 273,274,846.91 2.11 8 300072 三聚环保 253,557,920.12 1.96 9 300055 万邦达 249,578,114.50 1.93 10 002106 莱宝高科 219,597,235.91 1.70 11 601788 光大证券 194,946,480.34 1.51 12 601377 兴业证券 194,658,875.92 1.51 13 600425 青松建化 191,387,771.02 1.48 14 002646 青青稞酒 187,201,573.81 1.45 15 000768 中航飞机 186,625,808.49 1.44 16 600104 上汽集团 179,528,099.42 1.39 17 600518 康美药业 173,129,486.46 1.34 18 002073 软控股份 165,235,428.15 1.28 19 600123 兰花科创 164,534,333.81 1.27 20 000002 万 科Ａ 162,836,813.89 1.26 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600582 天地科技 295,961,549.61 2.29 2 601618 中国中冶 242,978,889.99 1.88 3 002410 广联达 187,428,413.69 1.45 4 601717 郑煤机 178,997,404.48 1.38 5 000002 万 科Ａ 172,233,819.01 1.33 6 002123 荣信股份 167,423,592.35 1.29 7 600388 龙净环保 166,969,553.94 1.29 8 002167 东方锆业 166,388,770.03 1.29 9 601601 中国太保 165,863,513.85 1.28 10 601992 金隅股份 157,807,173.43 1.22 11 002586 围海股份 157,544,989.43 1.22 12 000538 云南白药 155,905,114.64 1.21 13 000816 江淮动力 149,113,642.99 1.15 14 300115 长盈精密 146,651,738.03 1.13 15 601117 中国化学 146,490,123.82 1.13 16 002573 国电清新 140,834,094.49 1.09 17 600123 兰花科创 137,329,059.32 1.06 18 600315 上海家化 132,067,428.10 1.02 19 002566 益盛药业 131,925,132.51 1.02 20 600425 青松建化 125,532,448.22 0.97 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 13,040,519,488.47 卖出股票收入（成交）总额 11,588,309,867.56 注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 754,071,500.00 6.22 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 754,071,500.00 6.22 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 1280229 12鑫泰债 1,000,000 103,850,000.00 0.86 2 1280301 12济源建投债 800,000 83,392,000.00 0.69 3 1280296 12如东东泰债 800,000 83,368,000.00 0.69 4 1280289 12锡建发债 800,000 82,552,000.00 0.68 5 1280292 12温国投债 500,000 52,360,000.00 0.43 7.7报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与股指期货的投资。 7.8 投资组合报告附注 7.8.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.8.2基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 7.8.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 3,369,620.12 2 应收证券清算款 7,814,510.90 3 应收股利 2,465,250.00 4 应收利息 33,119,761.40 5 应收申购款 147,854.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 46,916,997.02 7.8.4 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 1,754,567 15,533.79 103,439,756.65 0.38% 27,151,634,255.12 99.62% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 395,989.41 0.0015% 注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0万份。 2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0万份。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2007年8月17日 ）基金份额总额 14,956,625,039.16 本报告期期初基金份额总额 28,281,947,730.66 本报告期基金总申购份额 34,077,539.69 减:本报告期基金总赎回份额 1,060,951,258.58 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 27,255,074,011.77 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经本公司总经理办公会审议通过，自2013年05月27日起增聘陈钢先生担任中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 国金证券股份有限公司 1 3,066,860,004.84 12.47% 2,762,199.06 12.41% - 安信证券股份有限公司 2 2,085,200,824.14 8.48% 1,875,817.08 8.43% - 信达证券股份有限公司 2 1,997,051,881.61 8.12% 1,809,390.91 8.13% - 中信建投证券股份有限公司 2 1,917,126,447.69 7.79% 1,732,447.07 7.78% - 华创证券经济有限责任公司 1 1,791,360,620.46 7.28% 1,630,839.05 7.33% - 长江证券股份有限公司 1 1,688,851,700.99 6.87% 1,537,526.11 6.91% - 首创证券有限责任公司 2 1,348,186,944.69 5.48% 1,226,364.28 5.51% - 华泰证券股份有限公司 1 1,339,675,573.23 5.45% 1,219,638.27 5.48% - 中国国际金融有限公司 2 1,329,507,259.84 5.40% 1,190,743.61 5.35% - 天风证券有限责任公司 1 1,283,593,864.07 5.22% 1,168,576.47 5.25% - 中国银河证券股份有限公司 1 1,274,728,600.89 5.18% 1,160,515.00 5.21% - 长城证券有限责任公司 2 1,135,539,499.54 4.62% 1,004,838.67 4.51% - 兴业证券股份有限公司 2 965,994,156.25 3.93% 868,886.22 3.90% - 光大证券股份有限公司 1 786,141,846.15 3.20% 715,703.32 3.22% - 海通证券股份有限公司 1 510,108,279.05 2.07% 460,566.48 2.07% - 中信证券股份有限公司 2 474,533,860.23 1.93% 432,014.53 1.94% - 东吴证券股份有限公司 1 470,858,379.05 1.91% 428,668.99 1.93% 新增1个交易单元 广州证券有限责任公司 1 423,230,112.59 1.72% 385,305.56 1.73% 新增1个交易单元 华融证券股份有限公司 1 327,322,758.36 1.33% 297,993.97 1.34% - 江海证券有限公司 1 220,405,723.12 0.90% 200,655.92 0.90% - 国联证券股份有限责任公司 1 163,649,019.24 0.67% 148,985.42 0.67% - 德邦证券有限责任公司 1 - - - - - 招商证券股份有限公司 1 - - - - - 申银万国证券股份有限公司 1 - - - - - 中国中投证券有限责任公司 2 - - - - - 华鑫证券有限责任公司 1 - - - - - 中银国际证券有限责任公司 1 - - - - - 东方证券股份有限公司 1 - - - - - 国泰君安证券股份有限公司 1 - - - - - 财富证券有限责任公司 0 - - - - 减少1个交易单元 江南证券有限责任公司 1 - - - - - 南京证券有限责任公司 1 - - - - - 联讯证券有限责任公司 1 - - - - - 民生证券有限责任公司 1 - - - - - 日信证券有限责任公司 1 - - - - - 国信证券股份有限公司 1 - - - - - 湘财证券有限责任公司 1 - - - - - 方正证券股份有限公司 1 - - - - - 渤海证券股份有限公司 1 - - - - - 平安证券有限责任公司 1 - - - - - 北京高华证券有限责任公司 2 - - - - - 华泰联合证券有限责任公司 1 - - - - - 注：选择专用交易单元的标准和程序： （1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 （2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。 （3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。 （4）华泰联合证券有限责任公司变更为华泰证券股份有限公司。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 国金证券股份有限公司 - - - - - - 安信证券股份有限公司 - - - - - - 信达证券股份有限公司 - - - - - - 中信建投证券股份有限公司 - - - - - - 华创证券经济有限责任公司 - - - - - - 长江证券股份有限公司 - - - - - - 首创证券有限责任公司 94,084,154.06 41.82% - - - - 华泰证券股份有限公司 - - - - - - 中国国际金融有限公司 30,162,098.64 13.41% - - - - 天风证券有限责任公司 51,221,375.37 22.77% - - - - 中国银河证券股份有限公司 - - - - - - 长城证券有限责任公司 49,513,393.58 22.01% - - - - 兴业证券股份有限公司 - - - - - - 光大证券股份有限公司 - - - - - - 海通证券股份有限公司 - - - - - - 中信证券股份有限公司 - - - - - - 东吴证券股份有限公司 - - - - - - 广州证券有限责任公司 - - - - - - 华融证券股份有限公司 - - - - - - 江海证券有限公司 - - - - - - 国联证券股份有限责任公司 - - - - - - 德邦证券有限责任公司 - - - - - - 招商证券股份有限公司 - - - - - - 申银万国证券股份有限公司 - - - - - - 中国中投证券有限责任公司 - - - - - - 华鑫证券有限责任公司 - - - - - - 中银国际证券有限责任公司 - - - - - - 东方证券股份有限公司 - - - - - - 国泰君安证券股份有限公司 - - - - - - 财富证券有限责任公司 - - - - - - 江南证券有限责任公司 - - - - - - 南京证券有限责任公司 - - - - - - 联讯证券有限责任公司 - - - - - - 民生证券有限责任公司 - - - - - - 日信证券有限责任公司 - - - - - - 国信证券股份有限公司 - - - - - - 湘财证券有限责任公司 - - - - - - 方正证券股份有限公司 - - - - - - 渤海证券股份有限公司 - - - - - - 平安证券有限责任公司 - - - - - - 北京高华证券有限责任公司 - - - - - - 华泰联合证券有限责任公司 - - - - - - 中邮创业基金管理有限公司 2013年8月28日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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