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| 易方达全球医药行业混合发起式(QDII)A(人民币份额)(008284) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2297822 | ||||||||
| 基金代码 | 008284 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-19 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年四月十九日 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达全球医药行业混合发起式(QDII) 基金主代码 008284 交易代码 008284 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 1月 20日 报告期末基金份额总额 846,948,446.94份 投资目标 本基金主要投资全球医药行业，在控制风险的前 提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 资产配置方面，本基金基于定量与定性相结合的 宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币 市场工具及其他金融工具的比例。国别/地区配置 方面，基金管理人参考对相关国家或地区医药行 业投资价值的判断、相关国家或地区政治经济因 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 3 素、对相关国家或地区的相对估值水平的判断,进 行国别/地区配置。股票投资方面，本基金主要投 资于全球医药行业，将根据对医药行业各子行业 的综合分析，确定并调整各子行业的资产配置比 例，并在各子行业中精选具有较强竞争优势的公 司进行投资。债券投资方面，本基金将主要通过 类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。 业绩比较基准 申万医药生物行业指数收益率×45%+标普全球 1200医疗保健指数（使用估值汇率折算）收益率 ×40%+中债总指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收 益水平低于股票基金，高于债券基金和货币市场 基金。 本基金可投资境外市场，除了需要承担与境内证 券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险 之外，本基金还面临汇率风险、国家/地区风险等 境外投资面临的特有风险。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：无 中文名称：无 境外资产托管人 英文名称：Bank of China（Hong Kong）Limited 中文名称： 中国银行(香港)有限公司 注：易方达全球医药行业混合发起式（QDII）含人民币份额（份额代码： 008284）及美元现汇份额（份额代码：008285），交易代码仅列示人民币份额代 码。 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 4 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 1月 1日-2021年 3月 31日) 1.本期已实现收益 182,962,178.03 2.本期利润 -9,916,394.91 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0115 4.期末基金资产净值 1,201,416,703.77 5.期末基金份额净值 1.4185 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 0.33% 2.42% -1.53% 0.93% 1.86% 1.49% 过去六个 月 12.16% 2.01% 1.59% 0.87% 10.57% 1.14% 过去一年 39.95% 1.75% 21.48% 0.93% 18.47% 0.82% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 41.85% 1.62% 18.77% 1.09% 23.08% 0.53% 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 5 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2020年 1月 20日至 2021年 3月 31日) 注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束 时投资三家公司发行的证券市值分别超过基金资产净值的 10％，为被动超标， 已在规定的期限内调整完毕，其他各项资产配置比例符合基金合同（第十二部分 二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的有关约定。 3.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 41.85%，同期业绩比 较基准收益率为 18.77％。 §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 说明 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 6 任职日期 离任日期 年限 杨桢 霄 本基金的基金经理、易方达医 药生物股票型证券投资基金 的基金经理、易方达大健康主 题灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理、易方达医疗 保健行业混合型证券投资基 金的基金经理 2020-01-2 0 - 10年 博 士 研 究 生，具有基 金 从 业 资 格。曾任易 方达基金管 理有限公司 投资经理、 行 业 研 究 员、基金经 理助理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公 平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限 管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，通过投资交易系统中的公平 交易模块，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平 对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.4.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 3次，均为 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 7 指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2021年一季度，上证综指下跌 0.90%，沪深 300指数下跌 3.13%，创业板指 下跌 7.00%，恒生指数上涨 4.21%。医药行业方面，申万医药生物行业指数下跌 4.06%，在 28个申万一级行业中排名第 17位，标普全球 1200医疗保健指数上涨 0.11%，春节前医疗服务、CRO、Biotech等子行业表现较为突出，但在春节之后 普遍遭遇回调。 报告期内，本基金仍坚持投资医药行业的三条主线，即科技创新、全球比较 优势和消费升级。并且，随着国内的创新药公司不断发展壮大，开始逐步实现国 际化，本基金也加大了对该类公司的配置权重。 截至报告期末，本基金份额净值为 1.4185 元，本报告期份额净值增长率为 0.33%，同期业绩比较基准收益率为-1.53%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 1,122,846,338.66 92.46 其中：普通股 1,030,810,062.84 84.88 存托凭证 92,036,275.82 7.58 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,327,790.00 0.11 其中：债券 1,327,790.00 0.11 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 8 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 87,840,869.35 7.23 8 其他资产 2,449,906.26 0.20 9 合计 1,214,464,904.27 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 220,814,418.70元，占净值比例 18.38%。 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 467,388,482.77 38.90 中国 444,521,546.89 37.00 美国 210,936,309.00 17.56 合计 1,122,846,338.66 93.46 注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 材料 15,077,256.57 1.25 工业 83,269.14 0.01 非必需消费品 7,674.06 0.00 必需消费品 2,031,080.98 0.17 保健 1,085,214,550.00 90.33 金融 - - 信息技术 155,237.40 0.01 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 9 电信服务 - - 公用事业 - - 房地产 - - 其他-GICS未分类 20,277,270.51 1.69 合计 1,122,846,338.66 93.46 注：1.以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 2.本基金本报告期末持有的部分股票尚无 GICS行业分类，因此将其归入“其 他-GICS未分类”。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序 号 公司名称 （英文） 公司 名称 （中 文） 证券代 码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 STAAR Surgical Co - STAA US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 171,652 118,900,033.18 9.90 2 RemeGen Co.,Ltd. 荣昌 生物 制药 （烟 台） 股份 有限 公司 9995 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 1,351,500 106,709,155.96 8.88 3 I-Mab - IMAB US 纳 斯 达 克 证 美国 288,958 92,036,275.82 7.66 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 10 券 交 易 所 4 Innovent Biologics, Inc. 信达 生物 制药 1801 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 1,358,500 90,533,758.82 7.54 5 Micro-Tech Nanjing Co Ltd 南微 医学 688029 CH 上 海 证 券 交 易 所 中国 407,241 75,339,585.00 6.27 6 MicroPort Scientific Corporation 微创 医疗 科学 有限 公司 853 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 1,809,000 66,890,714.63 5.57 7 Changchun High & New Technology Industry Group Inc 长春 高新 000661 CH 深 圳 证 券 交 易 所 中国 133,200 60,303,636.00 5.02 8 Sinocare Inc 三诺 生物 300298 CH 深 圳 证 券 交 易 所 中国 1,830,076 56,640,852.20 4.71 9 CanSino Biologics Inc. 康希 诺生 物股 份公 司 6185 HK 香 港 证 券 交 中国 香港 166,600 41,397,254.47 3.45 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 11 易 所 10 Guangzhou Kingmed Diagnostics Group Co Ltd 金域 医学 603882 CH 上 海 证 券 交 易 所 中国 306,600 38,953,530.00 3.24 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％） 未评级 1,328,556.78 0.11 注：本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪、惠誉提供的债券信用评级信 息，债券投资以全价列示。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 123090 三诺转债 1,154,600 1,327,790.00 0.11 注：1.债券代码为 ISIN码或当地市场代码。 2.数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整 数。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 12 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 223,026.84 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,349.26 5 应收申购款 2,215,530.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,449,906.26 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 9995 HK RemeGen Co.,Ltd. 63,196,965.31 5.26 新股流通 受限 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 874,557,895.43 报告期期间基金总申购份额 245,212,480.18 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 13 减：报告期期间基金总赎回份额 272,821,928.67 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 846,948,446.94 注：本基金份额变动含易方达全球医药行业混合发起式（QDII）人民币份额 及美元现汇份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份 额承诺 持有期 限 基金管理人 固有资金 10,001,800.18 1.1809% 10,001,800.18 1.1809% 不少于 3年 基金管理人 高级管理人 员 - - - - - 基金经理等 人员 - - - - - 基金管理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,001,800.18 1.1809% 10,001,800.18 1.1809% - §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会准予易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金注册的 文件； 2.《易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金基金合同》； 易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金 2021年第 1季度报告 14 3.《易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年四月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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