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| 易方达创新驱动混合(000603) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2297626 | ||||||||
| 基金代码 | 000603 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-19 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年四月十九日 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 2页共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达创新驱动混合 基金主代码 000603 交易代码 000603 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 2月 13日 报告期末基金份额总额 1,374,454,091.84份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比 较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析， 确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融 工具的比例。股票投资方面，本基金重点投资创新 驱动型公司。本基金将重点考虑创新对公司竞争优 势的影响，即创新能否为公司带来先发优势、成本 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 3页共 12页 的降低、产品或服务质量的提升、专有知识的形成 或差异化优势的建立等，并结合对公司外部环境的 分析，判断创新是否已经成为或将要成为公司成长 的驱动力。在创新驱动型公司中，本基金将重点投 资于满足以下分析标准的公司：公司所在行业景气 度较高且具有可持续性；公司所在行业竞争格局良 好；公司管理层素质较高。本基金可选择投资价值 高的存托凭证进行投资。债券投资方面，本基金将 主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资 管理。 业绩比较基准 50%×沪深 300指数收益率+50%×中债总财富指数 收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其风险收益水平低于 股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 1月 1日-2021年 3月 31日) 1.本期已实现收益 118,254,305.28 2.本期利润 -258,147,243.01 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1933 4.期末基金资产净值 2,064,414,031.92 5.期末基金份额净值 1.502 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 4页共 12页 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -10.33% 2.16% -1.22% 0.81% -9.11% 1.35% 过去六个 月 9.64% 1.81% 6.17% 0.67% 3.47% 1.14% 过去一年 69.91% 1.63% 18.60% 0.65% 51.31% 0.98% 过去三年 60.30% 1.57% 22.86% 0.67% 37.44% 0.90% 过去五年 50.80% 1.47% 37.21% 0.58% 13.59% 0.89% 自基金合 同生效起 至今 50.20% 2.03% 36.39% 0.75% 13.81% 1.28% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2015年 2月 13日至 2021年 3月 31日） 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 5页共 12页 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 50.20%，同期业 绩比较基准收益率为 36.39%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 祁 禾 本基金的基金经理、易方 达智造优势混合型证券 投资基金的基金经理、易 方达高端制造混合型发 起式证券投资基金的基 金经理、易方达新丝路灵 活配置混合型证券投资 基金的基金经理、易方达 环保主题灵活配置混合 型证券投资基金的基金 经理、行业研究员 2018- 12-11 - 11年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任华泰联合证券有 限责任公司研究所研究员， 博时基金管理有限公司研 究部研究员，易方达基金管 理有限公司易方达科汇灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、基金经理助 理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 6页共 12页 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 3次，均为 指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年一季度沪深 300指数下跌 3.13%，同期创业板综指下跌 8.33%。虽然 经济基本面仍然良好，但是利率和汇率的大幅波动，叠加较高的估值水平，造成 了市场震荡。 本基金本季度的配置没有发生重大改变，此前配置较多的光伏、机械和周期 成长型行业内具备创新能力的优质企业，虽然在 3月份承受了较大回撤，但相关 公司发展的大逻辑并没有受到破坏，仍保持良好的向上通道。股价回调后，部分 优质公司的估值回落到合理或偏低水平，本基金择机进行了配置。选股层面，本 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 7页共 12页 基金坚持企业竞争力是长期收益来源的理念，继续选择上述行业中竞争力强、治 理优秀的公司进行配置，分享企业的成长价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.502 元，本报告期份额净值增长率为 -10.33%，同期业绩比较基准收益率为-1.22%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 1,915,523,282.82 92.40 其中：股票 1,915,523,282.82 92.40 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 156,504,425.44 7.55 7 其他资产 965,306.25 0.05 8 合计 2,072,993,014.51 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 8页共 12页 B 采矿业 - - C 制造业 1,915,173,623.33 92.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 24,036.12 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,674.06 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 149,520.19 0.01 J 金融业 - - K 房地产业 10,200.30 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 158,228.82 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,915,523,282.82 92.79 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 603806 福斯特 2,261,643 194,297,750.13 9.41 2 000333 美的集团 2,239,798 184,178,589.54 8.92 3 601012 隆基股份 2,042,367 179,728,296.00 8.71 4 600031 三一重工 5,242,172 179,020,173.80 8.67 5 600183 生益科技 5,903,917 134,136,994.24 6.50 6 600426 华鲁恒升 2,813,081 105,631,191.55 5.12 7 002241 歌尔股份 3,755,483 101,961,363.45 4.94 8 002402 和而泰 4,363,866 88,725,307.64 4.30 9 000858 五粮液 319,228 85,546,719.44 4.14 10 600660 福耀玻璃 1,814,571 83,615,431.68 4.05 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 9页共 12页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2021年 2月 5日，山东省市场监督管理局针对山东华鲁恒升化工股份有 限公司不执行政府定价、政府指导价的行为，处以没收超标时段环保电价款的处 罚。 本基金投资华鲁恒升的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除华鲁恒升外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 523,718.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 10页共 12页 4 应收利息 21,788.66 5 应收申购款 419,799.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 965,306.25 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 （元） 占基金资产 净值比例（%） 流通受限 情况说明 1 002402 和而泰 22,712,500.00 1.10 大宗交易 流通受限 注：根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则》，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的， 在任意连续 90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；前款交易的 受让方在受让后 6个月内，不得转让所受让的股份。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,245,226,120.75 报告期期间基金总申购份额 418,674,443.27 减：报告期期间基金总赎回份额 289,446,472.18 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 1,374,454,091.84 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 11页共 12页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有 基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期 初 份 额 申购份 额 赎 回 份 额 持有份 额 份额 占比 机构 1 2021年 02月 26 日~2021年 03月 31日 - 283,56 0,129.7 9 - 283,560 ,129.79 20.63 % 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的 特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对 基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时 变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引 发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回 申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工 作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行 投票表决时可能拥有较大话语权。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金募集的文 件； 2.《易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告 第 12页共 12页 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年四月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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