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| 易方达标普消费品指数增强(QDII)A(人民币份额)(118002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2297623 | ||||||||
| 基金代码 | 118002 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-19 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金2021年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年四月十九日 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达标普消费品指数增强（QDII） 基金主代码 118002 交易代码 118002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年 6月 4日 报告期末基金份额总额 39,162,133.62份 投资目标 在严格控制跟踪误差的基础上，追求超越业绩比较 基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 投资策略 本基金以指数化投资为主，并辅以有限度的增强操 作。本基金将以标普全球高端消费品指数的成份股 构成及权重为基础，并基于量化模型和基本面研究 进行投资组合的构建。在投资组合建立后，基金管 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 3 理人将适时对投资组合进行调整，力争将投资组合 对业绩比较基准的年化跟踪误差控制在 8%以内， 并力求获得超越业绩比较基准的投资回报。本基金 主要投资策略包括资产配置策略、权益类资产的投 资策略、固定收益品种与货币市场工具的投资策 略、衍生品的投资策略等。 业绩比较基准 标普全球高端消费品指数（净收益指数，使用估值 汇率折算） 风险收益特征 本基金为股票基金，其预期风险与收益水平高于货 币市场基金、债券基金和混合型基金。本基金在控 制跟踪误差的基础上，力争获得超越业绩比较基准 的收益。长期来看，本基金具有与业绩比较基准相 近的风险水平。 本基金主要投资于全球高端消费品企业，需承担汇 率风险、国家风险和高端消费品企业特有的风险。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：无 中文名称：无 境外资产托管人 英文名称：Bank of China（Hong Kong）Limited 中文名称：中国银行(香港)有限公司 下属分级基金的基金简称 易方达标普消费品指数 增强（QDII）A 易方达标普消费品指数 增强（QDII）C 下属分级基金的交易代码 118002 005676 报告期末下属分级基金的 份额总额 30,019,385.58份 9,142,748.04份 注：1.自2018年2月9日起,本基金增设C类份额类别,份额首次确认日为2018 年2月12日。 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 4 2.易方达标普消费品指数增强（QDII）A含A类人民币份额（份额代码： 118002）及A类美元现汇份额（份额代码：000593），交易代码仅列示A类人民币 份额代码。易方达标普消费品指数增强（QDII）C含C类人民币份额（份额代码： 005676）。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 1月 1日-2021年 3月 31日) 易方达标普消费品指 数增强（QDII）A 易方达标普消费品指 数增强（QDII）C 1.本期已实现收益 4,196,400.65 1,197,342.87 2.本期利润 1,415,489.69 263,953.13 3.加权平均基金份额本期利润 0.0571 0.0382 4.期末基金资产净值 79,805,729.55 24,114,726.67 5.期末基金份额净值 2.658 2.638 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达标普消费品指数增强（QDII）A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 5 过去三个 月 2.82% 1.00% 7.36% 1.22% -4.54% -0.22% 过去六个 月 19.14% 1.03% 31.50% 1.27% -12.36% -0.24% 过去一年 59.74% 1.32% 89.34% 1.67% -29.60% -0.35% 过去三年 51.02% 1.38% 72.16% 1.60% -21.14% -0.22% 过去五年 95.44% 1.16% 134.95% 1.34% -39.51% -0.18% 自基金合 同生效起 至今 165.80% 1.07% 255.16% 1.19% -89.36% -0.12% 易方达标普消费品指数增强（QDII）C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 2.81% 0.99% 7.36% 1.22% -4.55% -0.23% 过去六个 月 19.04% 1.03% 31.50% 1.27% -12.46% -0.24% 过去一年 59.30% 1.31% 89.34% 1.67% -30.04% -0.36% 过去三年 50.06% 1.38% 72.16% 1.60% -22.10% -0.22% 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 至今 51.35% 1.36% 75.01% 1.57% -23.66% -0.21% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 易方达标普消费品指数增强（QDII）A （2012年 6月 4日至 2021年 3月 31日） 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 6 易方达标普消费品指数增强（QDII）C （2018年 2月 12日至 2021年 3月 31日） 注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2.自2018年2月9日起，本基金增设C类份额类别，份额首次确认日为2018年2 月12日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为165.80%，同期业 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 7 绩比较基准收益率为255.16%。C类基金份额净值增长率为51.35%，同期业绩比 较基准收益率为75.01%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张胜 记 本基金的基金经理、易方达沪 深 300指数精选增强型证券 投资基金的基金经理、易方达 上证 50指数增强型证券投资 基金的基金经理、基本面指数 增强部联席总经理 2014-09-1 3 - 16年 硕士研究 生，具有基 金从业资 格。曾任易 方达基金管 理有限公司 投资经理助 理、基金经 理助理、行 业研究员、 指数与量化 投资部总经 理助理、指 数与量化投 资部副总经 理、指数及 增强投资部 副总经理、 指数投资部 总经理、指 数增强投资 部联席总经 理、易方达 沪深 300交 易型开放式 指数发起式 证券投资基 金联接基金 基金经理、 易方达上证 中盘交易型 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 8 开放式指数 证券投资基 金基金经 理、易方达 上证中盘交 易型开放式 指数证券投 资基金联接 基金基金经 理、易方达 标普医疗保 健指数证券 投资基金 （LOF）基 金经理、易 方达标普 500指数证 券投资基金 （LOF）基 金经理、易 方达标普生 物科技指数 证券投资基 金（LOF） 基金经理、 易方达标普 信息科技指 数证券投资 基金（LOF） 基金经理、 易方达恒生 中国企业交 易型开放式 指数证券投 资基金基金 经理、易方 达恒生中国 企业交易型 开放式指数 证券投资基 金联接基金 基金经理、 易方达香港 恒生综合小 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 9 型股指数证 券投资基金 （LOF）基 金经理、易 方达原油证 券投资基金 （QDII）基 金经理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金未聘请境外投资顾问。 4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公 平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限 管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，通过投资交易系统中的公平 交易模块，同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式，以尽可能确保公平 对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.4.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 3次，均为 指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 10 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 回顾 2021 年第一季度，随着疫苗接种的不断推进，欧美等发达国家的新冠 肺炎疫情逐步得到控制，海外经济逐渐复苏，股市走强。美国 2月份失业率回落 到 6.2%，3月份Markit制造业 PMI指数升至 59%，欧元区制造业 PMI指数升至 62.4%。美联储等主要央行维持宽松的货币政策，财政刺激政策力度继续加大， 在 9千亿美元的经济刺激方案通过之后，美国拜登政府又推出 2万亿美元的基建 计划。报告期内，海外股市普遍上涨，不考虑汇率变动，美国标普 500指数上涨 5.8%、德国 DAX指数上涨 9.4%、法国 CAC40指数上涨 9.3%、英国富时 100指 数上涨 3.9%、日本日经 225指数上涨 6.3%、香港恒生指数上涨 4.2%。高端消费 品行业继续反弹，标普全球高端消费品指数上涨 6.5%。 本基金是增强型指数基金，股票仓位保持在 90%以上运作。在行业配置上， 在指数权重分布基础上，对珠宝、酒店休闲业有一定的低配，对科技、服饰、化 妆品行业有所超配。在国别配置上，在指数权重分布基础上，低配美国、瑞士等 市场，超配香港、法国等市场。此外，报告期内本基金根据对市场形势的判断， 降低了汽车等行业的权重，增加了中概互联网板块的配置，报告期业绩落后基准 指数。 截至报告期末，本基金 A类基金份额净值为 2.658元，本报告期份额净值增 长率为 2.82%，同期业绩比较基准收益率为 7.36%；C 类基金份额净值为 2.638 元，本报告期份额净值增长率为 2.81%，同期业绩比较基准收益率为 7.36%。年 化跟踪误差 10.69%，超过目标控制范围，主要是投资组合与指数权重的偏差有 所扩大所致。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 92,226,488.88 84.02 其中：普通股 88,076,353.22 80.24 存托凭证 2,816,362.72 2.57 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 11 优先股 1,333,772.94 1.22 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 16,053,596.61 14.62 8 其他资产 1,490,981.06 1.36 9 合计 109,771,066.55 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 法国 30,724,360.93 29.57 美国 25,680,048.53 24.71 中国香港 15,809,176.42 15.21 英国 7,044,566.99 6.78 日本 5,480,921.37 5.27 德国 5,463,766.12 5.26 意大利 1,708,624.70 1.64 澳大利亚 315,023.82 0.30 合计 92,226,488.88 88.75 注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。 2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 12 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必需消费品 60,142,455.14 57.87 必需消费品 24,092,856.84 23.18 保健 - - 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 7,991,176.90 7.69 公用事业 - - 房地产 - - 合计 92,226,488.88 88.75 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序 号 公司名称（英 文） 公司 名称 （中 文） 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值 （人民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Estee Lauder Cos Inc - EL US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 5,153 9,848,736.20 9.48 2 LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SE - MC FP 泛 欧 证 券 交 易 所 法国 2,220 9,714,632.71 9.35 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 13 3 NIKE Inc - NKE US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 10,320 9,012,043.79 8.67 4 Tencent Holdings Ltd 腾讯 控股 有限 公司 700 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 15,500 7,991,176.90 7.69 5 Christian Dior SE - CDI FP 泛 欧 证 券 交 易 所 法国 1,723 6,861,584.91 6.60 6 Hermes International - RMS FP 泛 欧 证 券 交 易 所 法国 939 6,827,885.16 6.57 7 Diageo PLC - DGE LN 伦 敦 证 券 交 易 所 英国 21,965 5,930,346.07 5.71 8 Shiseido Co Ltd - 4911 JP 东 京 证 券 交 易 所 日本 12,400 5,480,921.37 5.27 9 Kering SA - KER FP 泛 欧 法国 1,154 5,232,083.76 5.03 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 14 证 券 交 易 所 10 JD.com Inc 京东 集团 股份 有限 公司 9618 HK 香 港 证 券 交 易 所 中国 香港 15,000 4,082,219.40 3.93 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 2021年 3月 12日，国家市场监督管理总局针对腾讯控股有限公司收购猿 辅导（YUAN INC）股权构成未依法申报违法实施的经营者集中，给予腾讯 50 万元人民币罚款的行政处罚。 本基金投资腾讯控股的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除腾讯控股外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 15 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 67,104.34 4 应收利息 994.37 5 应收申购款 1,422,882.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,490,981.06 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达标普消费品 指数增强（QDII）A 易方达标普消费品 指数增强（QDII）C 报告期期初基金份额总额 19,732,243.80 5,269,477.65 报告期期间基金总申购份额 17,264,387.54 9,179,561.67 减：报告期期间基金总赎回份额 6,977,245.76 5,306,291.28 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 30,019,385.58 9,142,748.04 注：易方达标普消费品指数增强（QDII）A份额变动含A类人民币份额及A类美 元现汇份额；易方达标普消费品指数增强（QDII）C份额变动含C类人民币份额。 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金 2021年第 1季度报告 16 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1.中国证监会核准易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金募 集的文件； 2.《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年四月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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