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| 凯石涵行业精选混合A(006362) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2294980 | ||||||||
| 基金代码 | 006362 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 凯石涵行业精选混合型证券投资基金清算报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：凯石基金管理有限公司 基金托管人：江苏银行股份有限公司 清算报告出具日期：2021年 4 月 12 日 清算报告公告日期：2021年4 月 16日 1 目录 一. 重要提示..........................................................3 二. 基金概况..........................................................4 三. 基金运作情况说明.................................................5 四. 财务会计报告......................................................6 五．清算事项说明.....................................................7 六. 备查文件目录.....................................................10 2 一. 重要提示 凯石涵行业精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会证监许可【2018】1319号文准予注册，于2018年10月25 日成立并正式运 作。本基金基金管理人为凯石基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金 管理人”），基金托管人为江苏银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》和《凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等 有关规定，“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中披 露；连续60个工作日出现前述情形的，本基金应当根据基金合同约定进入清算程序 并终止，而无需召开基金份额持有人大会。”截至2021年3月1日日终，本基金已 连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元，根据基金合同约定，本基金满足 基金合同终止条件，已于2021年3月2日进入财产清算程序。 本基金管理人已于2021年3月2日就本基金基金合同终止及进入基金财产清算 程序的事宜进行了公告，详见《关于凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金合同终 止及基金财产清算的公告》。 本基金从 2021 年3月2 日起进入清算期，基金管理人按照本基金基金合同的约 定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。由基金管理人凯石基金管理 有限公司、基金托管人江苏银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）、上海源泰律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海源泰律师事 务所对清算报告出具法律意见。 3 二. 基金概况 2.1 基金基本情况 基金名称 凯石涵行业精选混合型证券投资基金 基金简称 凯石涵行业精选混合 基金主代码 006362 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年10月25日 基金管理人 凯石基金管理有限公司 基金托管人 江苏银行股份有限公司 报告期末（2021年3月1日）基金份额总额 7,065,448.07份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 凯石涵行业精选混合A 凯石涵行业精选混合C 下属分级基金的交易代码 006362 006815 报告期末下属分级基金的份额总额 4,424,827.59份 2,640,620.48份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过投资于行业中具有长期稳定成长性的上市公司，在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金主要通过综合分析宏观经济、政策及市场风险偏好，基于股、债相对预期收益率比较，并结合回撤与风险管理要求，积极动态调整权益资产仓位，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产配置。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总全价指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 凯石基金管理有限公司 基金托管人 江苏银行股份有限公司 4 三. 基金运作情况说明 凯石涵行业精选混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予凯石涵行 业精选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】1319号）准予注册，由基金 管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》等有关规定和《凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金合同》的规定公开募集，于 2018年10月 25 日成立并正式运作，基金合同生效日基金份额总额为277,676,248.56份。 本基金为契约型开放式，存续期限不定期。本基金的基金管理人为凯石基金管理有限公 司，基金托管人为江苏银行股份有限公司。 根据《凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金合同》以及凯石基金管理有限公司于 2021年3月2日发布的《关于凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金合同终止及基金财 产清算的公告》，截至2021年3月1日日终，本基金已出现连续60个工作日出现基金资 产净值低于5000万元的情形，本基金根据基金合同约定进入清算程序并终止，无需召开 基金份额持有人大会进行表决。本基金最后运作日为2021年3月1日，自2021年3月2 日起，本基金进入基金财产清算程序，停止办理申购（含定投）、赎回、转换等业务。本 基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用。 5 四. 财务会计报告 4.1 基金最后运作日资产负债表 会计主体：凯石涵行业精选混合型证券投资基金 报告截止日：2021年3月1 日（基金最后运作日） 单位：人民币元 资产 本期末2021年 3月1日 (基金最后运作日) 资产： 银行存款 1,851,825.79 交易性金融资产 8,352,731.11 其中：股票投资 8,352,731.11 应收利息 561.17 应收申购款 116,673.52 资产总计 10,321,791.59 负债和所有者权益 负债： 应付赎回款 376,320.01 应付管理人报酬 12,177.15 应付托管费 1,623.62 应付销售服务费 1,459.34 应付交易费用 - 应交税费 - 应付利息 - 其他负债 58,212.64 负债合计 449,792.76 所有者权益： 实收基金 7,065,448.07 未分配利润 2,806,550.76 所有者权益合计 9,871,998.83 负债和所有者权益总计 10,321,791.59 注：1. 报告截止日2021年3月1日(基金最后运作日)，基金份额总额7,065,448.07份，其 中凯石涵行业精选混合型证券投资基金A类基金份额净值1.4082元，基金份额总额 4,424,827.59份；凯石涵行业精选混合型证券投资基金C类基金份额净值1.3787元，基金 份额总额2,640,620.48份。 2. 本财务报表的实际编制期间为2021年1月1日至2021年3月1日(基金最后运作日)止期 间。 6 五. 清算事项说明 根据《凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金合同》约定，自出现基金合同终止事 由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金清算。自 2021年3月2日至 2021 年4月12日止的清算期间，本基金 财产清算小组对本基金的资产、负债进行第一次清算，全部清算工作按清算原则和清算手 续进行。具体清算情况如下： 5.1资产处置情况 (1) 本基金最后运作日银行存款为人民币1,851,825.79元，本基金的银行存款为托管户 活期存款以及存放在开立于基金结算机构的证券账户内的存款。 (2)本基金最后运作日交易性金融资产为人民币8,352,731.11元，全部为股票资产。除 因处于锁定期内而无法卖出的股票投资外，本基金于2021年3月30日将最后运作日持有 的其他交易性股票投资变现，变现金额为8,172,620.69元。 (3)本基金最后运作日应收利息为人民币561.17元，最后运作日应收申购款人民币 116,673.52元，该款项已于2021 年3月2日到账；；自2021年3月2日本基金进入清算程 序起至本财务报表批准报出日(2021年4月12日)止期间，本基金银行存款产生的利息收入 归基金份额持有人所有。款项将于结息时按实际金额划入托管账户。 5.2负债清偿情况 (1)本基金最后运作日应付赎回款为人民币376,320.01元，该款项已于2021 年3月3日 前支付完毕。 (2)本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币12,177.15元，该款项已于2021 年4月2 日前支付完毕。 (3)本基金最后运作日应付托管费为人民币1,623.62元，该款项已于2021 年4月2日前 支付完毕。 (4)本基金最后运作日应付销售服务费为人民币1,459.34元，该款项已于2021 年4月2 日前支付完毕。 (5)本基金最后运作日其他负债为人民币58,212.64元，其中应付赎回费为人民币212.64 元、预提律师费3,000.00元，该款项已于 2021年 4月2日前支付完毕；预提审计费 55,000.00元，该款项已于2021年4月6日前支付完毕。 7 5.3清算期间的清算损益情况 单位：人民币元 项目 自2021年3月2日至 2021年4月12日 清算期间 一、收益 存款利息收入（注1） 5,510.93 投资收益（注2）（损失以“-”填列） 69,111.55 公允价值变动损益（注3） -210,932.52 其他收入（注4） 507.05 二、费用 交易费用 15,431.00 其他费用（注5） 20,000.00 三、清算期间净收益（损失以“-”填列） -171,233.99 注1：存款利息收入主要系计提的清算期间的银行存款利息及存出保证金利息。 注2：投资收益系清算期间的股票投资差价收入。 注3：公允价值变动损益系清算期间的股票投资产生的公允价值变动。 注4：其他收入系于清算期间确认的最后运作日赎回申请所产生的基金赎回费收入及基金转 换费收入。 注5：其他费用系清算期间所产生的银行汇划费、律师费。 5.4 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日基金净资产 9,871,998.83 加：清算期间净收益（损失以“-”填列） -171,233.99 减：基金净赎回金额（于清算期间确认的最后运作日赎回申请） 2,124,505.91 二、清算结束日基金净资产 7,576,258.93 8 资产处置及负债清偿后，本基金于2021年4月12日全部剩余财产为人民币 7,576,258.93元，其中锁定期内新股估值总额：人民币34,907.25元、应收利息余额：人民 币3,032.08元，扣除以上未变现资产后，本次清算剩余财产为人民币7,538,319.60元, 其中 华泰证券资金账户中有100元资金冻结，需将科创板，港股通等交易权限关闭，才能提取， 故本次清算可供分配剩余财产为人民币7,538,219.60元。 根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全 部剩余资产扣除基金财产其他清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份 额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额 中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有 人持有的基金份额比例进行分配。由于本基金截至本财务报表批准报出日（2021年4月12 日）所持有流通受限证券尚处于锁定期内，故需进行二次清算。本基金将于未变现资产全 部变现后进入二次清算程序，并将清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所 欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产 净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余 财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的份额比例进行二次分配。 9 六. 备查文件目录 6.1 备查文件目录 6.1.1《凯石涵行业精选混合型证券投资基金清算审计报告》 6.1.2《关于凯石涵行业精选混合型证券投资基金第一次清算事宜之法律意见》 6.2 存放地点上海市黄浦区延安东路1号2楼 6.3 查阅方式投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金财产清算小组 二〇二一年四月十二日 10 |
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| 基金信息类型 | 基金清算 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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