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| 南方远利3个月定开债券发起(008226) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2293482 | ||||||||
| 基金代码 | 008226 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-04-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（20210414更新） | ||||||||
| 信息全文 | 南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金产 品资料概要（20210414更新） 编制日期：2021年4月14日 送出日期：2021年4月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 南方远利3个月定 基金简称 基金代码 008226 开债券发起 南方基金管理股份宁波银行股份有限 基金管理人 基金托管人 有限公司 公司 基金合同生效日 2019年12月20日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 定期开放式 开放频率 每3个月开放一次 开始担任本基金基 2020年4月29日 金经理的日期 基金经理 何康 证券从业日期 2004年7月1日 基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿 元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延 续基金合同期限。 如本基金在基金合同生效3年后继续存续的，连续20个工作日出 其他 现基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报 告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金合同应当 终止，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 注:详见《南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分 “基金的投资”。 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。 本基金主要投资于债券资产（包括国内依法发行上市交易的国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债等）、资产支持证券、 投资范围 债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同 业存单、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票、可转债。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适 时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前 10个工作日、开放期以及开放期结束后的10个工作日内，本基金的债 券资产的投资比例可不受上述限制。开放期内，本基金保持不低于基金 资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，封闭期内不受上 述5%的限制，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 1、信用债投资策略 本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央 票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本 基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架 下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。 2、收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期 债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。 3、杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购 等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债 券，以期获取超额收益的操作方式。 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基 主要投资策略 金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化 模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严 格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风 险。 5、开放期投资策略 本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封 闭期之间定期开放的运作方式。开放期内，基金规模将随着投资人对本 基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产适 当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的流动性 风险，做好流动性管理。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基 金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投 资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组 合投资策略。 业绩比较基准 中债信用债总指数收益率 本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股 风险收益特征 票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至相关披露时点，本基金尚未完成建仓。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 份额（S）或金额 费用类型 （M）/持有期限收费方式/费率 备注 （N） M 100万元≤M 0.4% - 认购费 万元 500万元≤M 每笔1000元 - M 100万元≤M 0.5% - 申购费（前收费） 万元 500万元≤M 每笔1000元 - N 7天≤ N 30天≤ N 0% - 注:投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 （二） 基金运作相关费用 费用类别 收费方式 年费率 管理费 - 0.30% 托管费 - 0.10% 销售服务费 - - 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师 费、律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费 其他费用 用；基金的证券交易费用；基金的银行汇划费用；基金相 关账户的开户及维护费用；按照国家有关规定和《基金合 同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一）本基金的特有风险 1、本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，因此，本基金除承担由于市场 利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发债主体信用恶化造 成的信用风险。 2、本基金持仓债券的规模可以大于基金资产净值，可能因市场利率波动、信用利差变 化等因素造成本基金资产净值波动大于普通开放式债券型基金的风险。 3、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金 流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。 （2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，即资产 支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。 （3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。 （4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。 （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的 风险。 （6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多， 而存在的法律风险和履约风险。 4、本基金投资流通受限证券时，由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资 后将在一定的期限内无法流通，在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成 流动性风险。 5、定期开放机制的风险 （1）本基金每3个月开放一次申购和赎回，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在 非开放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 （2）本基金每3个月开放一次申购和赎回，并且每个开放期的起始日和终止日所对应 的日历日期可能并不相同，因此，投资人需关注本基金的相关公告，避免因错过开放期而 无法申购或赎回基金份额。 （3）开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化，若是 由于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被迫抛售所持有投资品种以应付本基金赎 回的现金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金面临流动性风险或需承担额外的冲 击成本。 6、基金合同终止的风险 本基金为发起式基金，在基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。如本 基金在《基金合同》生效3年后继续存续的，连续50个工作日出现基金资产净值低于5000 万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。 7、本基金允许单一投资者持有份额达到或超过基金总份额的50%的风险 （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险 如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据 本基金招募说明书和基金合同的规定，基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点后第 5位四舍五入，当单一投资者巨额赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的误差计入基 金份额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值计算符合基金合同和法 律法规的相关规定，单日大幅波动是在现有估值方法下出现的特殊事件。 （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险 如果单一投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证券， 使基金的净值增长率受到不利影响。 （3）单一投资者大额赎回导致的巨额赎回风险 如果单一投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定 延缓支付赎回款项。 （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险 单一投资者大额赎回可能导致基金资产净值较低、规模过小。基金可能会面临投资银 行间债券、交易所债券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。 二）基金共有的风险，如市场风险、法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险等。 （二） 重要提示 南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会2019年10月14日证监许可[2019]1916号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注 册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额 可超过基金总份额的50%，本基金不向个人投资者公开销售。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁 委员会仲裁，仲裁地点为上海市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899] ●《南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、 《南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金托管协议》、 《南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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