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| 国联安红利混合(257040) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 228905 | ||||||||
| 基金代码 | 257040 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛红利股票证券投资基金2013年半年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 1国联安德盛红利股票证券投资基金 2013 年半年度报告 2013 年6 月30 日 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 2 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经 三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013 年8 月22 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013 年1 月1 日起至6 月30 日止。 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 3 1.2 目录 1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2 1.1 重要提示 ................................................................................................................................... 2 1.2 目录 ........................................................................................................................................... 3 2 基金简介 ................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................ 5 2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................ 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 7 2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................ 8 2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................ 8 3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 8 3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 8 3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................ 9 4 管理人报告 .............................................................................................................................. 11 4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................................................................... 11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................... 12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................... 12 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ........................................................... 13 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 13 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 14 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 14 5 托管人报告 .............................................................................................................................. 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 15 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 15 6 半年度财务会计报告（未经审计） ....................................................................................... 15 6.1 资产负债表 .............................................................................................................................. 15 6.2 利润表 ..................................................................................................................................... 17 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 18 6.4 报表附注 ................................................................................................................................. 20 7 投资组合报告 .......................................................................................................................... 39 7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 39 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 40 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 41 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 42 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 46 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ........................... 46 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ............... 46 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ........................... 46 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................... 46 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 4 7.10 投资组合报告附注................................................................................................................... 47 8 基金份额持有人信息............................................................................................................... 48 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 48 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 48 9 开放式基金份额变动............................................................................................................... 48 10 重大事件揭示 .......................................................................................................................... 49 10.1 基金份额持有人大会决议 ....................................................................................................... 49 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ....................................... 49 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................................................... 49 10.4 基金投资策略的改变............................................................................................................... 49 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................... 49 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况 ................................................... 49 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................... 49 10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 52 11 备查文件目录 .......................................................................................................................... 53 11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 53 11.2 存放地点 ................................................................................................................................. 53 11.3 查阅方式 ................................................................................................................................. 53 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 5 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 国联安德盛红利股票证券投资基金 基金简称 国联安红利股票 基金主代码 257040 交易代码 257040 257041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年10月22日 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 53,404,053.81份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要通过投资于盈利稳定增长的、具有较高股息收益率 的、财务稳健的上市公司，追求稳定的股息收入和长期的资本 增值。 投资策略 （一）资产配置策略 本基金属于股票型基金，在运作期间，本基金将分别从宏观经 济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分析，在股票 与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保持总体风 险水平相对稳定的基础上，优化投资组合，规避或控制市场风 险，提高基金收益率； （二）行业及股票投资策略 本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择的基 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 6 础之上形成。即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有 较高分红预期的公司。在此基础上，通过对经济周期、产业环 境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测，确定宏观及行业 经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同时考虑行业的成长 性，得出各行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行业评 估值来确定上述公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面 因素、上市公司基本面因素以及证券市场交易信息这三类相关 因素进行分析，最终形成本基金的行业配置。 （三）个股选择 本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，精选出兼具稳 定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股 票作为主要投资对象，以增强本基金的股息收益和资本增值能 力。本基金投资于红利型股票的比例不低于本基金持有的股票 资产的80%。 1、确定备选股 本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基 金的股票备选库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征 的股票： （1）过去三年内具有较高的分红率的公司, 其中分红包括现金 股利和股票股利； （2）预期今后股息分配率提高的公司； （3）预期每股收益大幅提高的公司。 2、在备选股的基础上，通过毛利率，费用指标、资产负债率等 财务指标的分析构建核心股票库。 3、在核心股票库的基础上通过公司研究员对公司的实地调研和 安联的草根研究方法对上市公司的成长性等进行深入一系列衡 量构建本公司的投资组合。 （四）债券投资 基于策略性资产配置的需要，本基金在预期股票市场阶段性回 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 7 报率低于债券资产回报率时，本基金将会将一部分基金资产投 资于国债、金融债、中央银行票据及企业债券等固定收益资产。 本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专 业化分工制度，专业研究人员分别从利率、信用风险等角度， 提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投 资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略，具体 包括利率策略、信用策略、债券选择策略等。本基金在固定收 益证券总体指导性投资策略基础上，结合本基金流动性要求的 特点，形成具体投资策略。 （五）权证投资 权证投资的包括两个方面：一是基金经理提出投资要求；二是 数量策略研究员提供投资建议。 基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根 据投资目的进行相关的投资价值分析，作为投资决策的依据。 对于作为基础证券备选方案的权证，研究基础证券与权证在风 险和收益方面的区别；对于在组合管理层面利用权证调整组合 风险收益特征的投资，测算所选权证与投资组合的相关性及其 稳定性，并研究此项投资的风险因素等。 业绩比较基准 沪深300指数×80%+上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益和较 高风险的品种，本基金的风险与预期收益都要高于混合型基金 和债券型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国联安基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 信息披露负责 人 姓名 陆康芸 张燕 联系电话 021-38992806 0755-83199084 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 8 电子邮箱 customer.service@gtja-allianz.com yan_zhang@cmbchina.com 客户服务电话 021-38784766/4007000365 95555 传真 021-50151582 0755-83195201 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星 展银行大厦9 楼 深圳市深南大道7088 号招 商银行大厦 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星 展银行大厦9 楼 深圳市深南大道7088 号招 商银行大厦 邮政编码 200121 518040 法定代表人 符学东 傅育宁 注：自2013 年8 月14 日起，符学东先生不再担任基金管理人法定代表人，基金管理人法定 代表人由庹启斌先生担任。该公告于2013 年8 月14 日披露。 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载基金半年度报告正文的管理人 互联网网址 www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com 基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 国联安基金管理有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号 星展银行大厦9 楼 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日） 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 9 本期已实现收益 8,000,943.40 本期利润 6,941,099.91 加权平均基金份额本期利润 0.1503 本期加权平均净值利润率 15.97% 本期基金份额净值增长率 16.51% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年6 月30 日) 期末可供分配利润 -3,297,284.16 期末可供分配基金份额利润 -0.0617 期末基金资产净值 52,368,601.98 期末基金份额净值 0.981 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013 年6 月30 日) 基金份额累计净值增长率 35.65% 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎 回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含 停牌股票按公允价值调整的影响； 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部 分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -3.92% 1.94% -12.55% 1.49% 8.63% 0.45% 过去三个月 1.45% 1.71% -9.32% 1.16% 10.77% 0.55% 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 10 过去六个月 16.51% 1.58% -9.86% 1.20% 26.37% 0.38% 过去一年 24.65% 1.32% -7.65% 1.09% 32.30% 0.23% 过去三年 22.35% 1.30% -8.79% 1.10% 31.14% 0.20% 自基金合同 生效起至今 35.65% 1.31% 19.98% 1.33% 15.67% -0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国联安德盛红利股票证券投资基金 份额累计净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008 年10 月22 日至2013 年6 月30 日） 注：1、本基金的业绩比较基准为沪深300 指数×80%+上证国债指数×20%； 2、本基金基金合同于2008 年10 月22 日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6 个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定。 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 11 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东 为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合 类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。本报告期内 公司管理着二十只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方 先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、 专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理） 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 施卫平 本基金基金 经理、兼任 国联安德盛 精选股票证 券投资基金 基金经理、 国联安德盛 稳健证券投 资基金基金 经理 2012-05-29 - 7 年(自 2006 年 起) 施卫平先生，南安普顿 大学国际金融市场专业 硕士，1994 年7 月至 2000 年12 月在浙江金 达期货经纪有限公司担 任研究员。2001 年1 月 至2004 年3 月在浙江中 大集团投资部担任投资 经理。2006 年4 月至 2009 年9 月在东方证券 股份有限公司担任研究 员。2009 年9 月起加盟 国联安基金管理有限公 司，曾先后担任高级研 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 12 究员和基金经理助理。 2012 年3 月起，担任国 联安德盛精选股票证券 投资基金基金经理。 2012 年5 月起，兼任本 基金基金经理，2012 年 12 月起兼任国联安德 盛稳健证券投资基金基 金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德 盛红利股票证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资 决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个 环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确 保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严 格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 13 都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的 交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2013 年上半年A 股市场整体呈现下跌格局，市场风化加剧。主板市场在一季度延续去 年底的强势后，随着经济数据的出台，开始步入下跌趋势；而以新兴产业为代表成长股则走 出单边上涨行情，具体表现为上证指数和创业板的分化走势。本基金在报告期内对仓位进行 了调整。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为16.51%，同期业绩比较基准收益率为-9.86%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2013 年下半年，本基金认为：整体经济仍不容乐观，新政府明确提出不搞大规模 经济刺激，力促经济转型，降低金融系统杠杆。在这种大格局下，经济增长速度放缓是大概 率事件。在这个过程中，通过宏观政策的调整，严防系统性风险也将成为影响市场的重要因 素。 基于以上判断，未来伴随经济结构的调整，市场的分化仍将继续。与传统投资相关的行 业面临去杠杆的趋势，而符合经济结构调整的行业有望加杠杆。同时我们也注意到新的技术 或商业模式正越来越多地改变着大众的生活习惯和企业的运营模式，这其中也将孕育着巨大 的商机。 2013 年下半年，我们将以控制风险为主，在保持一定仓位的前提下，积极关注符合经 济结构调整的行业发展态势，关注新技术、新模式对社会、生活乃至资本市场带来的影响。 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 14 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组 合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据 业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方 不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员1/2 以上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决 策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达 成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能 对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1、报告期内应分配的金额 根据法律法规的规定及《国联安德盛红利股票证券投资基金基金合同》的约定，本基金 报告期内无应分配金额。 2、报告期内已实施的利润分配情况 本基金报告期内无已实施的利润分配。 3、应分配但尚未实施的利润的相关金额或分配安排 本基金无应分配但尚未实施的利润。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 托管人声明：在本报告期内，基金托管人――招商银行股份有限公司不存在任何损害基 金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律 法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎 回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照 基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容 是真实、准确和完整的，不存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：国联安德盛红利股票证券投资基金 报告截止日：2013 年6 月30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2013 年6 月30 日 上年度末 2012 年12 月31 日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 9,392,400.16 2,370,720.86 结算备付金 201,895.04 259,509.05 存出保证金 38,042.77 750,000.00 交易性金融资产 6.4.7.2 40,627,894.34 40,305,350.72 其中：股票投资 40,627,894.34 40,305,350.72 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 16 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 201,830.28 应收利息 6.4.7.5 2,449.42 889.56 应收股利 - - 应收申购款 5,380,131.89 4,849.41 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 55,642,813.62 43,893,149.88 负债和所有者权益 附注号 本期末 2013 年6 月30 日 上年度末 2012 年12 月31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 3,031,861.51 - 应付赎回款 14,510.00 31,656.06 应付管理人报酬 50,635.39 50,645.16 应付托管费 8,439.26 8,440.85 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 83,041.83 119,688.01 应交税费 1,758.40 1,758.40 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 83,965.25 1,090,141.47 负债合计 3,274,211.64 1,302,329.95 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 17 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 53,404,053.81 50,603,026.30 未分配利润 6.4.7.10 -1,035,451.83 -8,012,206.37 所有者权益合计 52,368,601.98 42,590,819.93 负债和所有者权益总计 55,642,813.62 43,893,149.88 注：报告截止日2013 年6 月30 日，基金份额净值0.981 元，基金份额总额53,404,053.81 份。 6.2 利润表 会计主体：国联安德盛红利股票证券投资基金 本报告期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 上年度可比期间 2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日 一、收入 7,734,194.22 2,029,247.18 1.利息收入 27,512.78 40,625.51 其中：存款利息收入 6.4.7.11 27,468.17 35,017.73 债券利息收入 44.61 - 资产支持证券利息收 入 - - 买入返售金融资产收入 - 5,607.78 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 8,753,074.85 -3,545,309.08 其中：股票投资收益 6.4.7.12 8,576,711.05 -3,753,773.90 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 9,505.99 - 资产支持证券投资收 - - 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 18 益 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 166,857.81 208,464.82 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.16 -1,059,843.49 5,518,303.93 4.汇兑收益（损失以“－”号 填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.17 13,450.08 15,626.82 减：二、费用 793,094.31 1,068,757.87 1．管理人报酬 321,809.85 330,433.08 2．托管费 53,635.02 55,072.28 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.18 323,589.65 504,087.42 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 6.4.7.19 94,059.79 179,165.09 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 6,941,099.91 960,489.31 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：国联安德盛红利股票证券投资基金 本报告期：2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 单位：人民币元 项目 本期 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基50,603,026.30 -8,012,206.37 42,590,819.93 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 19 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 6,941,099.91 6,941,099.91 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） 2,801,027.51 35,654.63 2,836,682.14 其中：1.基金申购款 32,204,904.77 -412,980.18 31,791,924.59 2.基金赎回款 -29,403,877.26 448,634.81 -28,955,242.45 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 53,404,053.81 -1,035,451.83 52,368,601.98 项目 上年度可比期间 2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 62,437,482.14 -14,189,448.75 48,248,033.39 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 960,489.31 960,489.31 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） -9,093,299.53 1,868,357.74 -7,224,941.79 其中：1.基金申购款 20,731,741.87 -5,084,972.85 15,646,769.02 2.基金赎回款 -29,825,041.40 6,953,330.59 -22,871,710.81 四、本期向基金份额持有- - - 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 20 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） 五、期末所有者权益（基 金净值） 53,344,182.61 -11,360,601.70 41,983,580.91 注：报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1 至6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理公司负责人：邵杰军，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 国联安德盛红利股票证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)《关于核准国联安德盛红利股票证券投资基金募集的批复》(证 监许可[2008]997 号文)批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资 基金法》及其配套规则和《国联安德盛红利股票证券投资基金基金合同》发售，基金合同于 2008 年10 月22 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。首次设立募集规模为 729,757,551.04 份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管 人为招商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安德盛红利股票证券投 资基金基金合同》和《国联安德盛红利股票证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金 的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票，债券及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范 围为：股票资产占基金资产的60%-95%，其中80%以上的股票资产将投资于具有较高预期股 息收益率的股票，包括当期股息收益率较高的股票、预期盈利大幅增长的股票以及预期股息 分配率将提高的股票；债券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金 资产的5%-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本 基金的业绩比较基准为：沪深300 指数×80%+上证国债指数×20%。 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日， 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 21 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金按照中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006 年2 月15 日颁布的 《企业会计准则-基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企 业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求编制，同时亦按照中 国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报 告>》以及中国证券投资基金业协会于2012 年11 月16 日颁布的《证券投资基金会计核算业 务指引》编制。 本基金的收益分配原则遵循了《国联安德盛红利股票证券投资基金基金合同》的有关规 定。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2013 年6 月30 日的 财务状况、2013 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错。 6.4.6 税项 （1）主要税项说明 根据财税字[1998]55 号文、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收 问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]103 号 文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16 号《关于做好调 整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008 年9 月18 日发布的《深 圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1 号文《财政 部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号文《关于实施上 市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作， 本基金适用的主要税项列示如下： (a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b) 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。 (c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 22 对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的 企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。根据财政部、国税总局、证监会 发布的《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号文），自2013 年1 月1 日起，股息红利所得按持股时间长短实行差别化个人所得税政策： 持股期限在1 个月以内（含1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限 在1 个月以上至1 年（含1 年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1 年的， 暂减按25%计入应纳税所得额。 (e) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花 税。 (f) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税 和企业所得税。 (2) 应交税费 债券利息收入所得税 2013 年6 月30 日：1,758.40 2012 年12 月31 日：1,758.40 该项系基金收到的债券发行人在支付债券利息时未代扣代缴的利息税部分。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2013 年6 月30 日 活期存款 9,392,400.16 定期存款 - 其他存款 - 合计 9,392,400.16 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 23 项目 本期末 2013年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 36,101,647.17 40,627,894.34 4,526,247.17 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 36,101,647.17 40,627,894.34 4,526,247.17 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本报告期末（2013 年6 月30 日）本基金未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本报告期末（2013 年6 月30 日）本基金未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本报告期末（2013 年6 月30 日）本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2013 年6 月30 日 应收活期存款利息 2,041.01 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 90.90 应收债券利息 - 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 24 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 300.41 其他 17.10 合计 2,449.42 注：此处其他列示的是基金上交所和深交所结算保证金利息。 6.4.7.6 其他资产 本报告期末（2013 年6 月30 日）本基金未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2013 年6 月30 日 交易所市场应付交易费用 83,041.83 银行间市场应付交易费用 - 合计 83,041.83 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2013 年6 月30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 74.99 预提信息披露费 54,137.48 审计费 29,752.78 合计 83,965.25 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 25 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 50,603,026.30 50,603,026.30 本期申购 32,204,904.77 32,204,904.77 本期赎回（以“-”号填列） -29,403,877.26 -29,403,877.26 本期末 53,404,053.81 53,404,053.81 注：此处申购含转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -12,396,180.30 4,383,973.93 -8,012,206.37 本期利润 8,000,943.40 -1,059,843.49 6,941,099.91 本期基金份额交易产生的 变动数 1,097,952.74 -1,062,298.11 35,654.63 其中：基金申购款 -2,781,969.88 2,368,989.70 -412,980.18 基金赎回款 3,879,922.62 -3,431,287.81 448,634.81 本期已分配利润 - - - 本期末 -3,297,284.16 2,261,832.33 -1,035,451.83 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 活期存款利息收入 24,778.14 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,498.95 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 26 其他 1,191.08 合计 27,468.17 注：此处其他列示的是基金上交所与深交所结算保证金利息以及基金申购款滞留利息。 6.4.7.12 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日 卖出股票成交总额 109,616,471.45 减：卖出股票成本总额 101,039,760.40 买卖股票差价收入 8,576,711.05 6.4.7.13 债券投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 115,550.60 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 105,998.61 减：应收利息总额 46.00 债券投资收益 9,505.99 6.4.7.14 衍生工具收益 本基金本报告期内无衍生工具投资收益。 6.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 27 2013年1月1日至2013年6月30日 股票投资产生的股利收益 166,857.81 基金投资产生的股利收益 - 合计 166,857.81 6.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 1.交易性金融资产 -1,059,843.49 ——股票投资 -1,059,843.49 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 -1,059,843.49 6.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 基金赎回费收入 11,959.94 转换费收入 1,490.14 其他 - 合计 13,450.08 注：本基金赎回费和转换费的25%归入基金资产。 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 28 6.4.7.18 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 交易所市场交易费用 323,589.65 银行间市场交易费用 - 合计 323,589.65 6.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 审计费用 29,752.78 信息披露费 54,137.48 银行划款费用 1,169.53 银行间帐户维护费 9,000.00 其他 - 合计 94,059.79 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 29 关联方名称 与本基金的关系 国联安基金管理有限公司 基金管理人 招商银行股份有限公司（“招商银行”） 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安”） 基金管理人的股东 安联集团 基金管理人的股东 中德安联人寿保险有限公司（“中德安联”） 基金管理人的股东控制的公司 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 国泰君安 50,030,807.52 23.60% 186,767,186.80 57.20% 6.4.10.1.2 权证交易 本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无权证交易。 6.4.10.1.3 债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 国泰君安 115,550.60 100.00% - - 6.4.10.1.4 债券回购交易 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 30 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 国泰君安 - - 7,000,000.00 100.00% 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付 佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 国泰君安 45,547.95 23.97% 29,698.71 35.76% 关联方名称 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付 佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 国泰君安 157,217.79 57.62% 122,087.48 70.37% 注：股票交易佣金计提标准如下： 深圳证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-清算库中买(卖)经手费 上海证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费 上述交易佣金比率均在合理商业条款范围内收取，并符合行业标准。 根据《证券研究服务协议》，本基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易 专用交易单元进行股票、债券、权证及回购交易的同时，还从国泰君安证券股份有限公司获 得证券研究综合服务。 6.4.10.2 关联方报酬 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 31 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 当期发生的基金应 支付的管理费 321,809.85 330,433.08 其中：支付销售机 构的客户维护费 39,408.12 37,834.97 注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日 基金资产净值×1.5%/当年天数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 当期发生的基金应 支付的托管费 53,635.02 55,072.28 注：支付基金托管人招商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计 提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值 ×0.25%/当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期内及上年度可比期间，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含 回购)交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 32 项目 本期 2013年1月1日至2013年6月 30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 期初持有的基金份额 4,289,259.05 4,289,259.05 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 4,289,259.05 4,289,259.05 期末持有的基金份额占基金 总份额比例 8.03% 8.04% 注：本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结 构。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本期末及上年度末，其他关联方均未投资本基金。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2013年1月1日至2013年6月30日 上年度可比期间 2012年1月1日至2012年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行 9,392,400.16 24,778.14 14,243,160.45 32,827.29 注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计算。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 33 6.4.11 利润分配情况 本报告期内，本基金未实施利润分配。 6.4.12 期末（2013 年6 月30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末（2013 年6 月30 日）未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌日 期 停 牌 原 因 期末 估值 单价 复牌 日期 复牌 开盘 单价 数量 （股） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 60033 5 国机 汽车 2013-03- 25 重 大 事 项 停 牌 13.43 2013-0 7-01 13.9 9 29,100 397,610.6 2 390,813.0 0 - 00231 2 三泰 电子 2013-06- 27 重 大 事 项 停 牌 15.83 2013-0 8-12 7.66 30,000 386,864.0 0 474,900.0 0 - 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2013 年6 月30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 34 出回购证券款余额为0 元，因此没有作为抵押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2013 年6 月30 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出 回购证券款余额0 元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证 券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例 折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金金融工具的风险主要包括： ● 信用风险 ● 流动性风险 ● 市场风险 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部 控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金基金管理人的风险控制的组织体系分为三个层次：第一层次为董事会及督察长； 第二层次为总经理、风险控制委员会、风险管理部及监察稽核部；第三层次为公司各业务相 关部门对各自部门的风险控制。 风险管理的工作目标是通过建立并运用有效的策略、流程、方法和工具，识别和度量公 司经营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及 时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发 行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于 具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行 的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持 有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项 清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手 进行信用评估，以控制相应的信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 35 本报告期末及上年度末，本基金均未持有短期信用债券投资。 6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 本报告期末及上年度末，本基金均未持有长期信用债券投资。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度与可能遭受的损失。本基金的流动性 风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一方面来自于基金 份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可于银行间同业市场交易，因此除在附注6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受 限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方 式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动 性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素 的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的 生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本 基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2013 年6 月 30 日 1 个月以内 1-3 个月 3 个月 -1 年 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计 资产 银行存款 9,392,400.16 - - - - - 9,392,400.16 结算备付金 201,895.04 - - - - - 201,895.04 存出保证金 38,042.77 - - - - - 38,042.77 交易性金融- - - - - 40,627,894.34 40,627,894.34 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 36 资产 衍生金融资 产 - - - - - - - 应收证券清 算款 - - - - - - - 应收利息 - - - - - 2,449.42 2,449.42 应收申购款 - - - - - 5,380,131.89 5,380,131.89 其他资产 - - - - - - - 资产总计 9,632,337.97 - - - - 46,010,475.65 55,642,813.62 负债 应付证券清 算款 - - - - - 3,031,861.51 3,031,861.51 应付赎回款 - - - - - 14,510.00 14,510.00 应付管理人 报酬 - - - - - 50,635.39 50,635.39 应付托管费 - - - - - 8,439.26 8,439.26 应付交易费 用 - - - - - 83,041.83 83,041.83 其他负债 - - - - - 83,965.25 83,965.25 应付税费 - - - - - 1,758.40 1,758.40 负债总计 - - - - - 3,274,211.64 3,274,211.64 利率敏感度 缺口 9,632,337.97 - - - - 42,736,264.01 52,368,601.98 上年度末 2012年12月 31日 1个月以内 1-3个 月 3个月 -1年 1-5 年 5年 以上 不计息 合计 资产 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 37 银行存款 2,370,720.86 - - - - - 2,370,720.86 结算备付金 259,509.05 - - - - - 259,509.05 存出保证金 - - - - - 750,000.00 750,000.00 交易性金融 资产 - - - - - 40,305,350.72 40,305,350.72 衍生金融资 产 - - - - - - - 应收证券清 算款 - - - - - 201,830.28 201,830.28 应收利息 - - - - - 889.56 889.56 应收申购款 - - - - - 4,849.41 4,849.41 其他资产 - - - - - - - 资产总计 2,630,229.91 - - - - 41,262,919.97 43,893,149.88 负债 应付证券清 算款 - - - - - - - 应付赎回款 - - - - - 31,656.06 31,656.06 应付管理人 报酬 - - - - - 50,645.16 50,645.16 应付托管费 - - - - - 8,440.85 8,440.85 应付交易费 用 - - - - - 119,688.01 119,688.01 其他负债 - - - - - 1,090,141.47 1,090,141.47 应付税费 - - - - - 1,758.40 1,758.40 负债总计 - - - - - 1,302,329.95 1,302,329.95 利率敏感度 缺口 2,630,229.91 - - - - 39,960,590.02 42,590,819.93 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 38 注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日 或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本基金于本期末及上年度末均未持有对利率敏感的金融资产与金融负债。因此，市场利 率的变动对本基金资产的净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇 汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票 和债券以及银行间同业市场交易的债券，所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的 公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对 本基金所持有的证券价格实施监控。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产净值的77.58%，无债券投资和衍生金融资 产。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 项目 本期末 2013 年6 月30 日 上年度末 2012 年12 月31 日 公允价值 占基金资产 净值比例 （%） 公允价值 占基金资产 净值比例 （%） 交易性金融资产-股 票投资 40,627,894.34 77.58 40,305,350.72 94.63 交易性金融资产-债 券投资 - - - - 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 39 交易性金融资产-基 金投资 - - - - 衍生金融资产-权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 40,627,894.34 77.58 40,305,350.72 94.63 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 本期末 2013 年6 月30 日 上年度末 2012 年12 月31 日 业绩比较基准上升5% 增加2,105,603.07 增加1,878,220.79 业绩比较基准下降5% 减少2,105,603.07 减少1,878,220.79 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 40,627,894.34 73.02 其中：股票 40,627,894.34 73.02 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 40 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 9,594,295.20 17.24 6 其他各项资产 5,420,624.08 9.74 7 合计 55,642,813.62 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 31,602,081.00 60.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 253,820.34 0.48 F 批发和零售业 2,462,813.00 4.70 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 5,937,180.00 11.34 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 41 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 372,000.00 0.71 S 综合 - - 合计 40,627,894.34 77.58 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产 净值比例 （％） 1 002241 歌尔声学 90,000 3,266,100.00 6.24 2 002236 大华股份 80,000 3,058,400.00 5.84 3 002415 海康威视 85,000 3,003,900.00 5.74 4 600315 上海家化 65,000 2,924,350.00 5.58 5 600637 百视通 100,000 2,800,000.00 5.35 6 300168 万达信息 82,000 2,213,180.00 4.23 7 002223 鱼跃医疗 110,000 2,073,500.00 3.96 8 002292 奥飞动漫 90,000 2,015,100.00 3.85 9 000848 承德露露 80,000 1,816,800.00 3.47 10 600184 光电股份 71,000 1,601,760.00 3.06 11 600422 昆明制药 58,504 1,550,356.00 2.96 12 002450 康得新 50,000 1,399,000.00 2.67 13 002570 贝因美 50,000 1,397,500.00 2.67 14 000049 德赛电池 22,000 1,320,000.00 2.52 15 600372 中航电子 60,000 1,257,000.00 2.40 16 600073 上海梅林 198,000 1,233,540.00 2.36 17 601258 庞大集团 200,000 1,182,000.00 2.26 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 42 18 002635 安洁科技 25,000 1,126,750.00 2.15 19 002230 科大讯飞 20,000 924,000.00 1.76 20 002262 恩华药业 40,000 890,000.00 1.70 21 002690 美亚光电 32,500 780,975.00 1.49 22 300088 长信科技 35,000 738,150.00 1.41 23 600517 置信电气 40,000 564,000.00 1.08 24 002312 三泰电子 30,000 474,900.00 0.91 25 600335 国机汽车 29,100 390,813.00 0.75 26 601098 中南传媒 40,000 372,000.00 0.71 27 000961 中南建设 25,953 253,820.34 0.48 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 000001 平安银行 4,236,100.00 9.95 2 600016 民生银行 3,383,278.96 7.94 3 300168 万达信息 2,858,178.83 6.71 4 600315 上海家化 2,757,754.00 6.47 5 601166 兴业银行 2,692,701.40 6.32 6 600422 昆明制药 2,408,748.60 5.66 7 002241 歌尔声学 2,394,697.40 5.62 8 000848 承德露露 2,392,497.76 5.62 9 600184 光电股份 2,340,938.26 5.50 10 002450 康得新 2,229,572.47 5.23 11 002223 鱼跃医疗 2,210,482.14 5.19 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 43 12 000999 华润三九 2,064,400.00 4.85 13 002570 贝因美 2,048,780.00 4.81 14 000049 德赛电池 1,996,119.25 4.69 15 000028 国药一致 1,846,093.40 4.33 16 600637 百视通 1,842,233.62 4.33 17 600073 上海梅林 1,825,500.00 4.29 18 002106 莱宝高科 1,794,900.00 4.21 19 000063 中兴通讯 1,726,533.66 4.05 20 600887 伊利股份 1,698,119.80 3.99 21 002311 海大集团 1,694,880.00 3.98 22 002292 奥飞动漫 1,694,600.00 3.98 23 600585 海螺水泥 1,691,068.31 3.97 24 000002 万 科Ａ 1,589,000.00 3.73 25 600372 中航电子 1,575,946.00 3.70 26 600703 三安光电 1,547,250.00 3.63 27 002415 海康威视 1,525,533.92 3.58 28 600387 海越股份 1,510,919.00 3.55 29 002028 思源电气 1,464,590.48 3.44 30 600837 海通证券 1,361,953.50 3.20 31 601258 庞大集团 1,299,600.00 3.05 32 002635 安洁科技 1,286,249.90 3.02 33 300171 东富龙 1,265,755.00 2.97 34 600535 天士力 1,230,000.00 2.89 35 600570 恒生电子 1,224,000.00 2.87 36 000581 威孚高科 1,170,500.00 2.75 37 002327 富安娜 1,113,000.00 2.61 38 600261 阳光照明 1,098,816.18 2.58 39 600517 置信电气 1,040,000.00 2.44 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 44 40 002312 三泰电子 1,037,200.00 2.44 41 000100 TCL 集团 992,000.00 2.33 42 600335 国机汽车 980,810.62 2.30 43 002230 科大讯飞 974,694.00 2.29 44 600801 华新水泥 946,800.00 2.22 45 002008 大族激光 920,336.50 2.16 46 002262 恩华药业 909,820.00 2.14 47 002273 水晶光电 878,343.32 2.06 48 600497 驰宏锌锗 877,800.00 2.06 49 601318 中国平安 875,600.00 2.06 50 000338 潍柴动力 868,000.00 2.04 51 002061 江山化工 867,500.00 2.04 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 600016 民生银行 6,780,173.00 15.92 2 601166 兴业银行 5,845,604.18 13.73 3 000001 平安银行 4,453,000.00 10.46 4 000002 万 科Ａ 4,079,000.00 9.58 5 000625 长安汽车 3,329,966.60 7.82 6 600585 海螺水泥 3,039,097.20 7.14 7 600887 伊利股份 2,913,622.48 6.84 8 600104 上汽集团 2,655,000.00 6.23 9 600048 保利地产 2,612,906.28 6.13 10 000100 TCL 集团 2,233,000.00 5.24 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 45 11 000999 华润三九 1,945,503.00 4.57 12 002106 莱宝高科 1,875,215.06 4.40 13 002327 富安娜 1,809,615.07 4.25 14 600309 万华化学 1,800,117.86 4.23 15 601169 北京银行 1,797,162.92 4.22 16 000513 丽珠集团 1,793,265.18 4.21 17 600000 浦发银行 1,792,800.00 4.21 18 600703 三安光电 1,735,560.00 4.07 19 000049 德赛电池 1,682,354.86 3.95 20 000063 中兴通讯 1,649,008.00 3.87 21 600557 康缘药业 1,601,323.00 3.76 22 002311 海大集团 1,579,370.00 3.71 23 000028 国药一致 1,550,600.00 3.64 24 600387 海越股份 1,505,086.48 3.53 25 600422 昆明制药 1,471,640.00 3.46 26 002241 歌尔声学 1,446,776.44 3.40 27 600535 天士力 1,353,203.00 3.18 28 002635 安洁科技 1,336,100.00 3.14 29 002028 思源电气 1,303,000.00 3.06 30 600261 阳光照明 1,294,917.33 3.04 31 600570 恒生电子 1,268,416.58 2.98 32 600837 海通证券 1,262,500.00 2.96 33 000581 威孚高科 1,230,090.56 2.89 34 002273 水晶光电 1,064,960.00 2.50 35 300171 东富龙 1,041,891.42 2.45 36 000069 华侨城Ａ 1,010,010.00 2.37 37 002008 大族激光 965,200.00 2.27 38 000961 中南建设 959,002.00 2.25 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 46 39 002450 康得新 948,597.44 2.23 40 002104 恒宝股份 927,600.00 2.18 41 000639 西王食品 918,660.48 2.16 42 000338 潍柴动力 882,660.36 2.07 43 300168 万达信息 880,424.00 2.07 44 002236 大华股份 857,600.00 2.01 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 102,422,147.51 卖出股票的收入（成交）总额 109,616,471.45 注：不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 47 7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 7.10 投资组合报告附注 7.10.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 7.10.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 38,042.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,449.42 5 应收申购款 5,380,131.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,420,624.08 7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 48 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份额 比例 1,967 27,150.00 23,338,246.06 43.70% 30,065,807.75 56.30% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本 基金 577,114.20 1.080% 注：1、截止本报告期末，本公司高级管理人员持有该只基金份额总量的数量区间为10 万份 至50 万份（含）；本公司基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为10 万份至50 万份（含）； 2、截止本报告期末，本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2008 年10 月22 日）基金份 额总额 729,757,551.04 本报告期期初基金份额总额 50,603,026.30 本报告期基金总申购份额 32,204,904.77 减：本报告期基金总赎回份额 29,403,877.26 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 53,404,053.81 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 49 告期内发生的转换出份额。 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内未发生基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形 发生。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 50 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 国泰君安证 券股份有限 公司 2 50,030,807.52 23.60% 45,547.95 23.97% - 海通证券股 份有限公司 1 102,882,543.65 48.52% 91,041.07 47.90% - 中国国际金 融有限公司 2 59,125,267.79 27.88% 53,457.95 28.13% - 注：1、专用交易单元的选择标准和程序 （1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准 基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用 标准为： A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。 B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。 D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要 求。 E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交 易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。 F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨 询服务。 （2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序 基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元 使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证 券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比 排名： 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 51 A 提供的研究报告质量和数量； B 研究报告被基金采纳的情况； C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益； D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失； E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量； F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况； G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况； H 其他可评价的量化标准。 基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证 券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排 名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证 券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能 力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报 告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况 报告期内本基金租用证券公司的交易单元无变更。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期 权证成 交总额 的比例 国泰君安证 券股份有限 公司 115,550.60 100.00% - - - - 海通证券股 份有限公司 - - - - - - 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 52 中国国际金 融有限公司 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 国联安基金管理有限公司关于提示投资者及 时更新已过期身份证件或者身份证明文件的 公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报、证券日 报和公司网站 2013-1-5 2 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 参加北京展恒基金销售有限公司相关费率优 惠活动的公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报、证券日 报和公司网站 2013-1-11 3 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 参加上海好买基金销售有限公司转换费率优 惠活动的公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报、证券日 报和公司网站 2013-1-17 4 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 参加申银万国证券股份有限公司相关费率优 惠活动的公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报、证券日 报和公司网站 2013-1-28 5 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 永泰能源（600157）估值调整的公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报和公司网 站 2013-3-5 6 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 参与上海天天基金销售有限公司相关费率优 惠活动的公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报、证券日 报和公司网站 2013-4-1 7 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 参与中国工商银行股份有限公司个人电子银 行基金前端申购费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报、证券日 报和公司网站 2013-4-1 8 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 参加兴业证券股份有限公司费率优惠活动公 告 中国证券报、上海证券 报、证券时报和公司网 站 2013-4-10 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 53 9 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 增加和讯信息科技有限公司为代销机构并参 加相关费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报、证券日 报和公司网站 2013-4-19 10 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 长信科技（300088）估值调整的公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报和公司网 站 2013-4-23 11 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金 在上海好买基金销售有限公司开通定期定额 投资业务并参加相关费率优惠活动的公告 中国证券报、上海证券 报、证券时报、证券日 报和公司网站 2013-6-7 11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准国联安德盛红利股票证券投资基金发行及募集的文件 2、 《国联安德盛红利股票证券投资基金基金合同》 3、 《国联安德盛红利股票证券投资基金招募说明书》 4、 《国联安德盛红利股票证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 11.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼 11.3 查阅方式 网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com 国联安德盛红利股票证券投资基金2013 年半年度报告 54 国联安基金管理有限公司 二〇一三年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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