财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
华富竞争力优选混合A(410001)  基金公开信息
流水号 223009
基金代码 410001
公告日期 2013-07-19
编号 1
标题 华富竞争力优选混合型证券投资基金2013年第2季度报告
信息全文 §1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期间为2013年4月1日至2013年6月30日。
§2 基金产品概况
基金简称 华富竞争力优选混合
基金主代码 410001
交易代码 410001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年3月2日
报告期末基金份额总额 1,692,596,659.16份
投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，对基金投资风险的控制遵循"事前防范、事中控制、事后评估"的风险控制程序，运用华富PMC选股系统，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
投资策略 在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资产的权重；在行业及股票选择方面，利用自身开发的"华富PMC选股系统"进行行业及股票综合筛选；在债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线，积极调整债券组合的久期结构。
业绩比较基准 60%×中信标普300指数＋35%×中信标普全债指数＋5% ×同业存款利率
风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置与积极主动的精选证券，实现风险限度内的合理回报。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年4月1日 － 2013年6月30日 ）
1.本期已实现收益 13,025,722.35
2.本期利润 89,793,822.97
3.加权平均基金份额本期利润 0.0538
4.期末基金资产净值 957,533,034.88
5.期末基金份额净值 0.5657
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 10.97% 1.70% -6.46% 0.86% 17.43% 0.84%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票30%～90%、债券5%～65%、现金不低于基金资产净值的5％。本基金建仓期为2005年3月2日至9月2日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
郭晨 华富竞争力优选基金基金经理、华富价值增长混合基金基金经理、华富策略精选混合基金基金经理 2012年7月4日 - 六年 四川大学技术经济及管理专业硕士、研究生学历，历任平安资产管理有限责任公司投资绩效分析师、东吴基金管理有限公司金融工程研究员，2009年11月进入华富基金管理有限公司任华富中证100指数基金基金经理助理，2011年12月9日至2012年12月19日担任华富中小板指数增强型基金基金经理，2010年12月27日至2012年12月19日担任华富中证100指数基金基金经理。
龚炜 华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富成长趋势股票型基金基金经理、公司投资决策委员会成员、公司投研副总监兼基金投资部总监 2012年12月21日 - 九年 安徽财经大学金融学硕士，研究生学历。历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总监，2012年9月加入华富基金管理有限公司，任研究发展部金融工程研究员。
注：这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2013年2季度国内经济继续着孱弱复苏的历程，但由于复苏的程度依然低于市场的预期水平，再结合着季度末受国内银行间市场利率飙升以及海外美国退出QE的影响，流动性趋紧与资金成本上涨预期逐步兑现，同时市场对经济下行形成了较为一致的预期，股市出现大幅度调整。因此2季度A股市场呈现了先震荡、再快速回落的走势。期间上证指数下跌11.51%、深成指下跌13.45%、中小板指数下跌3.42%、创业板指数上涨16.76%，成交量也略有缩小。行业表现方面，信息服务、电子、信息设备等新兴行业涨幅居前，而采掘、有色金属、黑色金属等周期性行业跌幅居前，结构差异巨大。
报告期内，本基金进行了仓位与持仓结构的小幅调整，依然坚持认为经济结构转型仍应该是主线，一些符合产业政策导向、成长性符合或者高于预期的中小市值股票将会持续强于指数的判断。具体操作上继续采取了淡化行业配置，主动寻找并长期持有在中国后工业化转型时代真正能够由小变大、由弱变强的行业和个股的策略。由于在配置结构上契合了市场的风格与趋势，因此净值增长比较理想。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本基金于2005年3月2日正式成立。截止2013年6月30日，本基金份额净值为0.5657元，累计份额净值为1.7767元。报告期，本基金份额净值增长率为10.97%，同期业绩比较基准收益率为-6.46%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
最新公布的6月官方PMI综合指标为50.1，较5月回落0.7。虽然6月PMI回落符合季节性规律与市场预期，但考虑到PMI绝对值处于历年较低水平，仅略高于临界值50。从"三驾马车"来看，出口在外部环境没有大的冲击下挤出水分、回归真实，投资受制造业低迷影响略有下滑，消费增速稳中有升，经济并未出现明显企稳回升态势。随着一系列经济体制改革政策的出台，我们判断，政府对当前经济增速下降的容忍度明显提高。在加快淘汰过剩产能、推动经济转型的大趋势下，短期刺激政策很难出台，依靠信贷扩张刺激经济的措施也将被摒弃。去产能、去杠杆成为下半年经济转型的主线。
我们预期三季度流动性有逐步好转，在经济弱复苏预期和改革红利预期向好情况下，维持对市场谨慎乐观的判断，市场向上空间主要看房地产投资好转的幅度，市场向下的恐慌仍旧来自于货币政策和美国QE退出带来的全球流动性收紧。行业配置方面采取成长性防御战略，平衡配置，在业绩增长行业中寻找两条主线：一方面是关注改革和转型预期，包括传媒、环保、医药、计算机和通信电子等相关行业，另一方面关注有确定性成长的低估值行业个股，包括汽车，农林牧渔，地产和金融等相关行业企业。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 774,875,448.07 80.70
其中：股票 774,875,448.07 80.70
2 固定收益投资 52,033,644.00 5.42
其中：债券 52,033,644.00 5.42
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 78,185,443.09 8.14
6 其他资产 55,043,338.73 5.73
7 合计 960,137,873.89 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 411,257,950.85 42.95
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 20,255,562.60 2.12
E 建筑业 73,838,136.80 7.71
F 批发和零售业 51,238,023.60 5.35
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 135,369,619.58 14.14
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 11,040,000.00 1.15
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 45,116,158.00 4.71
S 综合 26,759,996.64 2.79
合计 774,875,448.07 80.92
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002571 德力股份 4,006,554 55,931,493.84 5.84
2 300104 乐视网 2,070,742 53,735,754.90 5.61
3 600387 海越股份 3,499,865 51,238,023.60 5.35
4 002080 中材科技 3,299,942 47,387,167.12 4.95
5 601117 中国化学 4,899,782 46,645,924.64 4.87
6 600637 百视通 1,299,982 36,399,496.00 3.80
7 600332 广州药业 1,043,995 35,767,268.70 3.74
8 600686 金龙汽车 3,477,561 32,515,195.35 3.40
9 600633 浙报传媒 1,429,400 30,832,158.00 3.22
10 000800 一汽轿车 2,499,967 30,749,594.10 3.21
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 10,499,544.00 1.10
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 41,534,100.00 4.34
8 其他 - -
9 合计 52,033,644.00 5.43
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 110003 新钢转债 250,000 26,037,500.00 2.72
2 126008 08上汽债 106,920 10,499,544.00 1.10
3 110023 民生转债 70,000 7,276,500.00 0.76
4 110015 石化转债 50,000 4,991,000.00 0.52
5 110017 中海转债 35,000 3,229,100.00 0.34
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本报告期内本基金无股指期货投资。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 281,182.11
2 应收证券清算款 53,743,002.62
3 应收股利 -
4 应收利息 576,755.51
5 应收申购款 442,398.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 55,043,338.73
5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110003 新钢转债 26,037,500.00 2.72
2 110015 石化转债 4,991,000.00 0.52
3 110017 中海转债 3,229,100.00 0.34
5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,677,983,157.55
本报告期期间基金总申购份额 90,128,123.49
减:本报告期期间基金总赎回份额 75,514,621.88
本报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,692,596,659.16
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同
2、华富竞争力优选混合型证券投资基金托管协议
3、华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富竞争力优选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
7.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
7.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑