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| 国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF)(161210) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 221913 | ||||||||
| 基金代码 | 161210 | ||||||||
| 公告日期 | 2013-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2013年第二季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2013年7月18日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国投瑞银新兴市场股票(QDII－LOF)(场内简称:国投新兴) 基金主代码 161210 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2010年6月10日 报告期末基金份额总额 47,784,634.55份 投资目标 本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区，通过对投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 本基金将采取积极的股票投资管理策略，充分借鉴UBS Global AM 的全球投资管理经验，在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置等因素的基础上，主要通过精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的组合构建及调整，力求实现基金资产的中长期稳定增长。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际新兴市场指数（MSCI Emerging Markets Index（Net Total Return）） 风险收益特征 本基金为全球投资股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的股票型基金。但是，本基金主要投资于全球新兴市场的证券，因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 金额单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2013年4月1日-2013年6月30日） 1.本期已实现收益 347,438.04 2.本期利润 -4,263,960.49 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0834 4.期末基金资产净值 43,734,929.45 5.期末基金份额净值 0.915 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等）,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -8.68% 1.25% -10.45% 1.14% 1.77% 0.11% 注：1、MSCI Emerging Markets Index （Net Total Return），即摩根士丹利资本国际新兴市场指数，是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报（Total return）因素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数，是适合作为全球新兴市场投资业绩比较基准的指数。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票及存托凭证投资占基金净值比例96.09%，权证投资占基金净值比例0%，债券投资占基金净值比例0%，现金和到期日不超过1年的政府债券占基金净值比例3.39%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 汤海波 本基金基金经理 2012年3月10日 － 14 中国籍，硕士，具有基金从业资格。美国特许金融分析师（CFA）。曾任职于华安基金、摩根大通证券、美林证券、中信资本投资研究有限公司。2010年7月加入国投瑞银。 注：任职日期和离职日期均指公司做出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Yit-Mee Cheah 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理，兼任新兴市场及亚太地区组合经理 23 毕业于新加坡国立大学，美国特许金融分析师（CFA） Bin Shi（施斌） 亚洲（不含日本）投资组合经理 19 毕业于美国Tulane大学，美国特许金融分析师（CFA） Geoffrey Wong Ee Kay 瑞银环球资产管理（新加坡）有限公司董事总经理、投资负责人、兼任全球新兴市场及亚太地区股票投资研究主管 25 毕业于美国麻省理工学院，美国特许金融分析师（CFA） 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。 4.5 报告期内基金的投资策略和运作分析 受经济复苏不及预期以及美国量化宽松退出等因素的影响，新兴市场股市在二季度大幅走低，MSCI新兴市场指数（人民币计价，下同）第二季度累计下跌10.45%。 美国的经济数据在第二季度继续表现良好，房地产市场量价齐升，就业数据温和改善，而消费者信心以及居民收入增长等数据均维持在相对高位。良好的数据推动了美股的持续上扬。但政策则有转向的迹象，伯南克在六月份表示今年稍晚时候会放慢资产购买的速度，如果此后的数据仍然符合预期，在明年年中将停止购买。受此影响，美国债券的收益率显著回升，全球股票以及商品市场均承受了明显压力。欧洲方面，随着欧元区对塞浦路斯的救助最终得以实施，以及意大利新一任总理的选出，欧债危机的风险在第二季度再一次缓解。但欧元区的宏观经济仍旧低迷，经济增速连续6个季度下降，而失业率则不断创下有统计以来的新高。欧洲央行5月份降息25个基点，并在七月初第一次明确表示会将低利率维持较长一段时间以支持经济增长。 新兴市场国家经济回升的力度远不及预期，尤其是中国、印度、巴西等较大的经济体的增长乏力，其GDP增速均处于近十年的低位。中国最新的工业产值以及PMI等数据显示经济有再次走弱的迹象，而印度、巴西以及俄罗斯等国的经济走势也较为疲弱。东盟地区的经济复苏趋势相对强劲，马来西亚、印尼以及菲律宾等均保持了较快的经济增速，但泰国经济在前期大幅反弹后开始有所走弱。通胀总体仍旧保持温和，整体通胀水平较年初有所回落。但不同国家的通胀走势分化明显，巴西、印尼、印度以及俄罗斯的通胀维持在高位。政策方面，由于不同国家经济增长与通胀水平分化明显，新兴市场国家年初以来的货币政策走向也出现了显著差异。韩国、印度以及泰国均采取了降息以刺激经济增长；但巴西和印尼迫于通胀压力而上调利率。此外，美元走强、大宗商品走弱以及日元大幅贬值也给众多新兴市场国家的货币带来了压力，印度、南非以及巴西的货币在二季度相对于美元均有明显的贬值。 本季度我们的投资组合继续专注于股票选择，国家和行业的组合占比主要是自下而上选股方式的结果。在选股上我们避免全球周期性股票，而倾向于主营业务在新兴市场内部的个股。我们继续低配全球周期性行业，如制造业和能源等，超配内需驱动的防御性行业，如可选消费、电信行业等。 4.6 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，本基金份额净值为0.915元，本报告期份额净值下跌8.68%，同期MSCI新兴市场指数（按人民币计价）的总回报为-10.45%,超额收益为1.77%，主要来自于对周期性行业的相对低配。 4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 年初以来，由于新兴市场国家尤其是金砖四国的经济回升力度明显不足，再加上有关美国量化宽松退出预期的影响，新兴市场股市大幅跑输发达市场。展望第三季度，我们预期新兴市场将面临较大的不确定性。宏观经济方面，新兴市场总体可望维持弱复苏的态势。通胀率较低、经常性项目相对健康的国家，如中国以及东南亚国家可望保持平稳增长，而通胀较高以及经常项目存在较大逆差的国家，如巴西、印度、南非等国则将面临较大的考验。此外，美国量化宽松的退出也是新兴市场在下半年面临的一个重大不确定性。因此，我们认为在三季度需要采取更为稳健的立场，以防范短期宏观经济波动带来的风险。长期而言，目前新兴市场股市的估值处于历史低位区域，相较其长期均值以及发达市场指数均存在明显折价，具有良好的投资价值，我们继续长期看好。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 42,024,041.73 93.12 其中：普通股 20,885,412.95 46.28 存托凭证 21,138,628.78 46.84 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － 4 金融衍生品投资 － － 其中：远期 － － 期货 － － 期权 － － 权证 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 6 货币市场工具 － － 7 银行存款和结算备付金合计 1,481,319.06 3.28 其中：买断式回购的买入反售金融资产 － 8 其他各项资产 1,623,488.20 3.60 9 合计 45,128,848.99 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 美国 8,662,742.55 19.81 伦敦 6,221,767.34 14.23 香港 6,020,030.17 13.76 泰国 5,409,570.06 12.37 卢森堡 4,461,044.68 10.20 南非 3,603,788.89 8.24 印度尼西亚 3,168,282.47 7.24 韩国 3,157,864.70 7.22 巴西 1,318,950.87 3.02 合计 42,024,041.73 96.09 注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关国家（地区）投资比例分布如下：俄罗斯 13.96%，中国 13.76%，泰国 12.37%，巴西 12.05%，韩国 11.40%，印度 10.20%，南非 8.24%，印度尼西亚 7.24%，台湾 4.24%，墨西哥 2.62%。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 金融 12,249,093.95 28.01 通讯 7,231,171.77 16.53 消费品，非周期性 6,041,165.02 13.81 基础材料 4,845,551.29 11.08 消费品，周期性 4,568,412.62 10.45 科技 3,682,684.39 8.42 能源 3,405,962.69 7.79 合计 42,024,041.73 96.09 注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所在证 券市场 所属国家 (地区) 数量 （股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(％) 1 LG CHEM LTD LG化学有限公司 051910 KS 韩国证券交易所 韩国 1,413 1,933,962.54 4.42 2 Housing Development Finance 印度房产开发融资公司 DB1034 LX 卢森堡证券交易所 卢森堡 20,764 1,901,812.44 4.35 3 TELEKOMUNIKASI TBK PT 印尼电信 TLKM IJ 雅加达证券交易所 印度尼西亚 270,000 1,876,029.87 4.29 4 CHINA RESOURCES LAND LTD 华润置地 1109 HK 香港联合交易所 中国香港 110,000 1,857,554.60 4.25 5 TAIWAN SEMICONDUCTOR 台积电 TSM US 纽约证券交易所 美国 16,400 1,856,378.06 4.24 6 SAMSUNG ELECTR 韩国三星电子 SMSN LI 伦敦证券交易所 英国 507 1,826,306.33 4.18 7 ADVANCED INFO SERVICE 亿旺资讯 ADVANC/F TB 泰国证券交易所 泰国 32,600 1,825,844.64 4.17 8 NASPERS LTD 纳斯派斯 NPN SJ 约翰内斯堡证券交易所 南非 4,007 1,820,738.37 4.16 9 KASIKORNBANK 泰国泰华农民银行 KBANK/F TB 泰国证券交易所 泰国 46,000 1,790,651.21 4.09 10 PING AN INSURANCE GROUP CO 中国平安 2318 HK 香港联合交易所 中国香港 43,000 1,787,936.13 4.09 注：上述表格"所属国家（地区）"均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。若股票及存托凭证按照发行人注册地或者主要经济活动所属国家（地区）统计，相关股票及存托凭证所属国家（地区）如下：HOUSING DEVELOPMENT FINANCE 印度； CHINA RESOURCES LAND LTD 中国； TAIWAN SEMICONDUCTOR 台湾.；SAMSUNG ELECTR 韩国； PING AN INSURANCE GROUP CO 中国。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.10.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 － 2 应收证券清算款 1,408,278.14 3 应收股利 89,835.04 4 应收利息 67.60 5 应收申购款 125,307.42 6 其他应收款 － 7 其他 － 8 合计 1,623,488.20 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本期末未持有债券投资。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 54,188,404.31 本报告期基金总申购份额 1,355,672.39 减：本报告期基金总赎回份额 7,759,442.15 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 47,784,634.55 §7 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内基金管理人自2013年5月3日起开通本基金的通联支付基金直销网上交易业务并进行费率优惠，指定媒体公告时间为2013年5月3日。 2、报告期内基金管理人高级管理人员发生变更，自2013年5月2日起刘纯亮先生正式担任公司总经理，指定媒体公告时间为2013年5月4日。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 《关于核准国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2009]1375号） 《关于国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）备案确认的函》（证监基金[2010]363号） 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金（LOF）2013年第二季度报告原文 8.2 存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 咨询电话：400-880-6868 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一三年七月十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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