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| 汇添富医药保健混合(470006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2201793 | ||||||||
| 基金代码 | 470006 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇添富医药保健混合2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2021年 01月 22日 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 2页 共 12页 §1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 01日起至 2020年 12月 31日止。 §2基金产品概况 2.1基金基本情况 基金简称 汇添富医药保健混合 基金主代码 470006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 09月 21日 报告期末基金份额总额(份) 2,049,362,393.52 投资目标 本基金采用自下而上的投资方法，精选医药保健 行业的优质上市公司，在科学严格管理风险的前 提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金投资的主要策略包括资产配置策略和个股 精选策略。其中，资产配置策略用于确定大类资 产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策 略用于挖掘医药保健行业中具有长期持续增长模 式、估值水平相对合理的优质上市公司。 业绩比较基准 中证医药卫生指数 × 80% + 上证国债指数 × 20% 风险收益特征 本基金是混合型基金，本基金的风险和预期收益 比较均衡，在证券投资基金中属于风险适中的基 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 3页 共 12页 金品种。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年 10月 01日 - 2020年 12月 31 日) 1.本期已实现收益 166,045,931.51 2.本期利润 734,813,926.09 3.加权平均基金份额本期利润 0.3646 4.期末基金资产净值 6,356,760,855.90 5.期末基金份额净值 3.102 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去 三个 月 14.76% 1.66% 5.00% 1.19% 9.76% 0.47% 过去 六个 月 18.49% 1.88% 7.45% 1.46% 11.04% 0.42% 过去 一年 89.84% 1.85% 40.82% 1.40% 49.02% 0.45% 过去 三年 149.91% 1.66% 40.64% 1.30% 109.27% 0.36% 过去 五年 101.08% 1.55% 42.68% 1.20% 58.40% 0.35% 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 4页 共 12页 自基 金合 同生 效日 起至 今 303.84% 1.61% 127.94% 1.29% 175.90% 0.32% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2010年 09月 21日）起 6个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证劵从 业年限 （年） 说明 任职日期 离任日期 郑磊 本基金 2019年 10 国籍:中国。学历:复旦大学社会 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 5页 共 12页 的基金 经理 04月 09 日 医学与卫生事业管理硕士。从业 资格:证券投资基金从业资格。 从业经历:曾任国泰君安证券有 限公司研究员、中海基金管理有 限责任公司医药行业分析师、基 金经理。2017年 11月加入汇添 富基金管理股份有限公司。2018 年 8月 8日至今任汇添富创新医 药主题混合型证券投资基金的基 金经理。2019年 4月 9日至今 任汇添富医药保健混合型证券投 资基金的基金经理。2020年 3 月 13日至今任汇添富中盘积极 成长混合型证券投资基金的基金 经理。2020年 8月 21日至今任 汇添富医疗积极成长一年持有期 混合型证券投资基金的基金经 理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公 司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为， 本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交 易、营运、风险管理以及合规稽核等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行 事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。 对于同向交易，我们采集了本报告期内本公司旗下两两投资组合在相同时间窗口下（日 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 6页 共 12页 内、3日内和 5日内）同买或者同卖同一证券时两者买卖均价存在的差异（即价差率）序列， 然后按两两组合归类计算平均价差率。根据 95%置信区间下平均价差率的 T 检验显著程度、 同向交易占优比等方面进行综合分析，来判断是否存在重大利益输送的可能性。本报告期内， 未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。 对于反向交易，我们根据交易价格、交易频率、交易数量等进行了综合分析，未发现异 常情况。 综合而言，本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公 平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反 向交易，基金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交 易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度，全球疫情又有所反复，美国大选的落地以及经济的企稳，并没有改变全球流动 性宽松的预期。在医药领域，医保政策的进度成为了市场的焦点，耗材带量采购的结果可谓 是符合预期的不尽如人意，让我们看到要想获取未来市场的定价权，创新看上去是企业唯一 的选择。而新药谈判定价的结果则相对比较友好，扭转了市场对医药政策悲观的预期。细分 行业上，我们增持了创新药服务、医疗服务、医疗器械等长期需求持续、格局清晰的资产， 在个股上进一步聚焦高质量证券，以获取长期稳定的收益。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期基金份额净值增长率为 14.76%。同期业绩比较基准收益率为 5.00%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 7页 共 12页 1 权益投资 5,846,954,259.02 90.30 其中：股票 5,846,954,259.02 90.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 616,572,618.43 9.52 8 其他资产 11,528,528.81 0.18 9 合计 6,475,055,406.26 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,394,889,102.4 9 53.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 114,737,912.53 1.80 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,161,706.04 0.05 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 8页 共 12页 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 800,291,720.96 12.59 N 水利、环境和公共设施管理业 203,672.01 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,533,670,144.9 9 24.13 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,846,954,259.0 2 91.98 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名 称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 603259 药明康 德 4,604,108 620,265,429.76 9.76 2 300015 爱尔眼 科 8,231,635 616,467,145.15 9.70 3 300760 迈瑞医 疗 1,185,706 505,110,756.00 7.95 4 002821 凯莱英 1,583,367 473,648,404.38 7.45 5 600276 恒瑞医 3,363,328 374,876,538.88 5.90 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 9页 共 12页 药 6 300347 泰格医 药 2,175,084 351,515,325.24 5.53 7 600763 通策医 疗 1,226,715 339,211,231.80 5.34 8 300122 智飞生 物 1,582,547 234,074,526.77 3.68 9 603882 金域医 学 1,767,690 226,476,442.80 3.56 10 000661 长春高 新 492,080 220,899,632.80 3.48 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 10页 共 12页 5.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,246,511.36 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 49,930.74 5 应收申购款 10,232,086.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,528,528.81 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 2,019,473,901.88 本报告期基金总申购份额 633,703,825.68 减：本报告期基金总赎回份额 603,815,334.04 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,049,362,393.52 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 11页 共 12页 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期初持有的基金份额 17,403,795.07 报告期期间买入/申购总份额 4,965,239.99 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 22,369,035.06 报告期期末持有的本基金份额占基金 总份额比例（%） 1.09 注：基金管理人投资本基金相关的费用符合基金招募说明书和相关公告的规定。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方 式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费 率 1 申购 2020年 12 月 29日 4,965,239.99 14,999,990.00 - 合计 4,965,239.99 14,999,990.00 注：基金管理人于 2020 年 12 月 29 日使用固有资金 15,000,000.00 元申购本基金 4,965,239.99份，适用费率为固定费用 1000 元，折扣为 0.1折，实际交易费用 10 元。 相关费用符合基金招募说明书和相关公告的规定。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注：无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富医药保健混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富医药保健混合型证券投资基金基金合同》； 汇添富医药保健混合 2020年第 4季度报告 第 12页 共 12页 3、《汇添富医药保健混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富医药保健混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2021年 01月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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