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| 汇添富全球医疗混合(QDII)美元现钞(004879) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2201436 | ||||||||
| 基金代码 | 004879 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 添富全球医疗混合(QDII)2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2021年 01月 22日 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 2页 共 15页 §1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 01日起至 2020年 12月 31日止。 §2基金产品概况 基金简称 添富全球医疗混合(QDII) 基金主代码 004877 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 08月 16日 报告期末基金份额总 额(份) 182,022,095.95 投资目标 本基金采用自下而上的方法，精选全球医疗保健行业相关公司的 股票进行投资布局，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资 产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产 配置中，根据宏观经济和证券市场状况，通过分析股票市场、固 定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征，确定投资组 合的投资范围和比例。在股票投资中，采用“自下而上”的策 略，精选出全球医疗保健主题相关公司中商业模式清晰、竞争优 势明显、具有长期持续增长模式且估值水平相对合理的上市公 司，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控 制，以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精 选股票策略。 业绩比较基准 标普全球 1200医疗保健指数（S&P Global 1200 Health Care 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 3页 共 15页 Sector Index）收益率×40%+中证医药卫生指数收益率×40%+一 年期人民币定期存款利率（税后）×20% 风险收益特征 本基金为主要投资于全球医疗保健行业相关公司股票的混合型基 金，属于证券投资基金中高预期风险高预期收益的品种，其预期 风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基 金。 本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇 率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金 简称 添富全球医疗混合(QDII)人民 币 添富全球医疗混合(QDII)美元 现汇/现钞 下属分级基金的交易 代码 004877 004878/004879 报告期末下属分级基 金的份额总额(份) 174,720,884.75 7,301,211.20 境外资产托管人 英文名称:Brown Brothers Harriman & Co. 中文名称:布朗兄弟哈里曼银行 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年 10月 01日 - 2020年 12月 31日) 添富全球医疗混合(QDII)人民币 添富全球医疗混合(QDII)美元 1.本期已实现收益 8,577,043.83 2,046,897.32 2.本期利润 25,296,412.18 6,477,114.03 3.加权平均基金份 额本期利润 0.1369 0.9552 4.期末基金资产净 值 327,870,298.26 91,466,402.39 5.期末基金份额净 值 1.8765 1.9200 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2基金净值表现 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 4页 共 15页 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 添富全球医疗混合(QDII)人民币 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 8.02% 1.23% 3.63% 0.77% 4.39% 0.46% 过去六个月 5.65% 1.28% 5.24% 0.86% 0.41% 0.42% 过去一年 49.40% 1.34% 21.61% 1.08% 27.79% 0.26% 过去三年 83.48% 1.17% 36.83% 0.87% 46.65% 0.30% 自基金合同 生效日起至 今 87.65% 1.11% 43.59% 0.83% 44.06% 0.28% 添富全球医疗混合(QDII)美元 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 12.74% 1.21% 3.63% 0.77% 9.11% 0.44% 过去六个月 14.63% 1.27% 5.24% 0.86% 9.39% 0.41% 过去一年 59.75% 1.31% 21.61% 1.08% 38.14% 0.23% 过去三年 83.71% 1.17% 36.83% 0.87% 46.88% 0.30% 自基金合同 生效日起至 今 92.00% 1.11% 43.59% 0.83% 48.41% 0.28% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 5页 共 15页 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2017年 08月 16日）起 6个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 6页 共 15页 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证劵从 业年限 （年） 说明 任职日期 离任日期 刘江 本基金的 基金经理 2017年 08 月 16日 9 国籍:中国。学历:清华 大学工学硕士，德国亚 琛工大工学硕士。从业 资格:证券投资基金从 业资格。从业经 历:2011年 5月加入汇 添富基金管理股份有限 公司，历任医药行业分 析师。2015年 6月 18 日至今任汇添富医疗服 务灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。 2017年 8月 16日至今 任汇添富全球医疗保健 混合型证券投资基金的 基金经理。2018年 7 月 5日至今任汇添富 3 年封闭运作战略配售灵 活配置混合型证券投资 基金（LOF）的基金经 理。2018年 8月 8日 至 2020年 5月 29日任 汇添富创新医药主题混 合型证券投资基金的基 金经理。2019年 5月 6 日至今任汇添富科技创 新灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。 2020年 9月 10日至今 任汇添富稳健添盈一年 持有期混合型证券投资 基金的基金经理。2020 年 12月 2日至今任汇 添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投 资基金的基金经理。 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 7页 共 15页 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公 司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介 注: 本基金无境外投资顾问。 4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为， 本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.4公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交 易、营运、风险管理以及合规稽核等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行 事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。 对于同向交易，我们采集了本报告期内本公司旗下两两投资组合在相同时间窗口下（日 内、3日内和 5日内）同买或者同卖同一证券时两者买卖均价存在的差异（即价差率）序列， 然后按两两组合归类计算平均价差率。根据 95%置信区间下平均价差率的 T 检验显著程度、 同向交易占优比等方面进行综合分析，来判断是否存在重大利益输送的可能性。本报告期内， 未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。 对于反向交易，我们根据交易价格、交易频率、交易数量等进行了综合分析，未发现异 常情况。 综合而言，本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公 平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.4.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 8页 共 15页 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反 向交易，基金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交 易行为。 4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2020年四季度，A股医药板块，总体依然是相当黯淡的一个季度，尤其在 11月份，医 药走势大幅度落后于市场强势板块，单月落后沪深 300指数达 12.3个百分点，医保局政策 密集出台又一次在年底压垮了医药板块的表现。 而港股医药板块，在四季度总体上表现与恒生指数基本持平，但其结构性变化值得关注， 以新上市的诸多 Biotech公司为代表的新兴力量，从市场关注度和涨幅上来看，已经接棒成 为了港股医药的主力。 港股医药，可能是未来 A股医药的预演。 医保局在年底的医保招标，尤其是 PD1的招标，作为指标事件，监管层已经相当清晰的 展示了政策愿意引导的方向，即对于国产有技术含量的创新产品，虽然仍然不允许企业获取 暴利，但总归还是愿意给予些许的支持和宽容。这无疑将进一步强化医药政策将继续倒逼技 术创新的市场预期。 而美国公司对中国创新药资产的信任，又会侧面印证中国 Biotech 公司的价值。Eli Lilly的新冠中和抗体实质上更依赖于君实的 JS555，百济的 PD1又迎来了诺华的注资与合 作。与同样靶点的创新药在美国市场的价值相比，中国 Biotech看起来似乎还不算很贵。 港股通在年底迅速打开了部分在港上市 biotech的北水通道，一切具备，只欠东风。 本基金在本季度系统性的全面增持了创新类的资产，包括各类 Biotech创新药、创新器 械、以及创新服务产业链等。 关于美股医药，与 A 股医药类似，美股医药的重点覆盖权重公司在四季度同样表现单 调。但大量阶段性市场表现较好的小市值 Biotech、基因编辑等公司，又因为精力所限，在 我们研究团队的覆盖范围之外。 考虑到此因素，本基金在本季度重新将美股投资做了定位，将美股医药投资更加聚焦于 商业模式稳定、竞争格局清晰的龙头公司，主要追求此类公司的市场稳定 Beta，此外，用少 部分美股仓位来进行创新驱动的 Alpha资产投资。 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 9页 共 15页 本报告期截止 12 月 31 日，本基金按人民币计价的净值为 1.8765，报告期收益率为 8.02%，同期比较基准收益率为 3.63%，本基金相对比较基准领先 4.39个百分点；按美元计 价的净值为 1.9200，报告期收益率为 12.74%，本基金相对比较基准领先 9.11个百分点。两 个币种净值的差异，主要来自于人民币兑美元汇率的波动。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （人民币元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 354,907,633.82 81.37 其中：普通股 330,229,888.48 75.71 存托凭证 24,677,745.34 5.66 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,091.74 0.01 其中：债券 39,091.74 0.01 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 10页 共 15页 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 75,623,772.91 17.34 8 其他资产 5,578,084.04 1.28 9 合计 436,148,582.51 100.00 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 35,490,659.31元，占期末净 值比例为 8.46%。 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％） 美国 130,571,089.06 31.14 中国香港 121,165,020.16 28.89 中国 103,171,524.60 24.60 合计 354,907,633.82 84.64 注：按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序；国家（地区）类别根据其所在的证券交 易所确定；此处股票包括普通股和优先股；ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所 确定。 5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％） 10 能源 - - 15 原材料 164,004.70 0.04 20 工业 15,476,057.38 3.69 25 可选消费 18,346,656.51 4.38 30 日常消费 7,229,689.58 1.72 35 医疗保健 284,478,644.06 67.84 40 金融 - - 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 11页 共 15页 45 信息技术 27,308,276.80 6.51 50 电信服务 94,936.99 0.02 55 公用事业 43,607.08 0.01 60 房地产 1,765,760.72 0.42 合计 354,907,633.82 84.64 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序 号 公司名称 （英文） 公司名称（中 文） 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 （地 区） 数量 （股） 公允价值 （人民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 UNITEDHEALT H GROUP INC 联合健康集团 公司 UNH US 纽约 证券 交易 所 美国 9,179 21,002,946. 58 5.01 2 Wuxi Biologics (Cayman) Inc 药明生物技术 有限公司 2269 HK 香港 联合 交易 所 中国 香港 232,500 20,116,037. 64 4.80 3 Hangzhou Tigermed Consulting Co., Ltd. 杭州泰格医药 科技股份有限 公司 3003 47 深圳 证券 交易 所 中国 120,054 19,401,926. 94 4.63 4 Jiangsu Hengrui Medicine 江苏恒瑞医药 股份有限公司 6002 76 上海 证券 交易 中国 170,000 18,948,200. 00 4.52 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 12页 共 15页 Co.,Ltd. 所 5 Remegen Co., Ltd. 荣昌生物制药 (烟台)股份有 限公司 9995 HK 香港 联合 交易 所 中国 香港 210,000 16,790,718. 00 4.00 6 Chongqing Zhifei Biological Products Co.,Ltd. 重庆智飞生物 制品股份有限 公司 3001 22 深圳 证券 交易 所 中国 110,000 16,270,100. 00 3.88 7 DANAHER CORP /DE/ 丹纳赫公司 DHR US 纽约 证券 交易 所 美国 10,579 15,333,639. 36 3.66 8 Pharmaron Beijing Co., Ltd. 康龙化成(北 京)新药技术 股份有限公司 3759 HK 香港 联合 交易 所 中国 香港 127,900 14,101,594. 04 3.36 9 IDEXX LABORATORIE S INC /DE IDEXX实验室 公司 IDXX US 纳斯 达克 交易 所 美国 4,207 13,721,558. 62 3.27 10 Jinxin Fertility Group Limited 锦欣生殖医疗 集团有限公司 1951 HK 香港 联合 交易 所 中国 香港 1,012,0 00 13,457,486. 94 3.21 5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 13页 共 15页 债券信用等级 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 无评级 39,091.74 0.01 注:本基金债券投资组合主要采用穆迪、标准普尔等国际权威评级机构提供的债券信用评级 信息。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（人民 币元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 123064 万孚转债 318 39,091.74 0.01 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 注: 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注: 本基金本报告期末未持有基金投资。 5.10投资组合报告附注 5.10.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。 5.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 605,438.90 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 14页 共 15页 2 应收证券清算款 1,667,147.04 3 应收股利 47,510.41 4 应收利息 4,468.56 5 应收申购款 3,253,519.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,578,084.04 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 项目 添富全球医疗混合(QDII)人民 币 添富全球医疗混合(QDII)美元 本报告期期初基金份 额总额 198,272,653.11 6,682,844.98 本报告期基金总申购 份额 15,493,521.81 1,156,802.65 减：本报告期基金总 赎回份额 39,045,290.17 538,436.43 本报告期基金拆分变 动份额 - - 本报告期期末基金份 额总额 174,720,884.75 7,301,211.20 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 添富全球医疗混合(QDII)2020年第 4季度报告 第 15页 共 15页 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注：无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2存放地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2021年 01月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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