最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 摩根日本精选股票(QDII)A(007280) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2200634 | ||||||||
| 基金代码 | 007280 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年一月二十二日 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 上投摩根日本精选股票(QDII) 基金主代码 007280 交易代码 007280 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 7月 31日 报告期末基金份额总额 85,829,859.67份 投资目标 本基金主要投资于日本上市公司股票，在严格控制风险的 前提下追求超越业绩比较基准的回报。 投资策略 本基金将综合分析和持续跟踪日本市场情况，企业基本 面、竞争优势等多方面因素，精选优秀的日本企业进行配 置以构建股票投资组合。同时，本基金将结合股票、债券 等各类资产风险收益特征，确定合适的资产配置比例。个 股选择方面，本基金通过对上市公司的财务状况、业绩持 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 3 续性、公司治理三个方面的分析对公司投资价值进行评 估，主要投资于财务状况良好，业绩增长具有可持续性， 公司治理结构合理的公司。根据上述精选出的个股，结合 各项定量和定性指标挑选出最具上涨潜力的标的自下而 上构建投资组合。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：90%×东京证券交易所股价总指 数收益率+ 10%×税后银行活期存款收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 境外投资顾问英文名称 JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (ASIA PACIFIC) LIMITED 境外投资顾问中文名称 摩根资产管理（亚太）有限公司 境外资产托管人英文名称 Bank of China (Hong Kong) Limited 境外资产托管人中文名称 中国银行(香港)有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 10月 1日-2020年 12月 31日) 1.本期已实现收益 4,972,733.22 2.本期利润 12,689,412.48 3.加权平均基金份额本期利润 0.1633 4.期末基金资产净值 110,640,930.92 5.期末基金份额净值 1.2891 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 4 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回 费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 15.02% 1.10% 8.23% 0.83% 6.79% 0.27% 过去六个月 22.46% 1.04% 11.15% 0.89% 11.31% 0.15% 过去一年 18.90% 1.64% 5.40% 1.29% 13.50% 0.35% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 28.91% 1.38% 16.79% 1.10% 12.12% 0.28% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII） 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2019年 7月 31日至 2020年 12月 31日） 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 5 注：本基金合同生效日为2019年7月31日，图示时间段为2019年7月31日至2020年12月31日。 本基金建仓期自2019年7月31日至2020年1月30日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基 金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 张军 本基金 基金经 理、投 资董事 2019-07-31 - 17年（金融 领域从业经 验 28年） 基金经理张军先生，毕业于 上海复旦大学。曾担任上海 国际信托有限公司国际业 务部经理，交易部经理。 2004年 6月加入上投摩根 基金管理有限公司，先后担 任交易部总监、投资经理、 基金经理、投资组合管理部 总监、投资绩效评估总监、 国际投资部总监、组合基金 投资部总监，现担任投资董 事。2008年 3月起担任上投 摩根亚太优势混合型证券 投资基金基金经理，自 2012 年3月起同时担任上投摩根 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 6 全球天然资源混合型证券 投资基金基金经理，自 2016 年 12月起同时担任上投摩 根全球多元配置证券投资 基金基金经理，自 2018年 10月起担任上投摩根欧洲 动力策略股票型证券投资 基金（QDII）基金经理，自 2019年 7月起同时担任上 投摩根日本精选股票型证 券投资基金（QDII）基金经 理，自 2021年 1月起担任 上投摩根富时发达市场 REITs指数型证券投资基金 （QDII）基金经理。 注：1. 任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2. 张军先生为本基金首任基金经理，其任职日期为本基金基金合同生效之日； 3. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从 业年限 说明 水泽祥 一 摩根资产管理(亚太)基金经理、日本股 票国家专家，新兴市场和亚太地区股票 团队日本团队负责人 28年 日本早稻田大学政治科学 和经济学士、加拿大西蒙弗 雷泽大学硕士 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金 份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投 摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）基金合同》的规定。除以下情况外，基金经理对 个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法 律法规的要求：本基金曾出现个别由于市场原因引起的投资组合的投资指标被动偏离相关比 例要求的情形，但已在规定时间内调整完毕。 4.4 公平交易专项说明 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 7 4.4.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相 关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场 申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确 保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管 理活动相关的环节均得到公平对待。 对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证 券时，按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投 资活动，本公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性； 对于申购投资行为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数 量对交易结果进行公平分配。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易 时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.4.2异常交易行为的专项说明 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平 交易和利益输送的异常交易行为。 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量的 5%的情形：无。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内本基金净值上涨，超赢业绩基准。 从行业表现看，原材料、信息技术、可选消费、通讯服务等行业涨幅居前、而公用事业、 必选消费等行业表现落后。 第四季度发生的国际宏观事件对全球的权益资产构成上涨支持，对日本股市也不例外。 美国总统选举后，新的民主党总统当选符合市场预期，并且市场认为新总统的施政纲领将带 来一段时期的国际关系相对缓和，这有助于风险偏好改善，尤其对日本这种对外依存度较高， 对全球经济增长敏感度较高的经济体有利。 展望后市，日本新首相提出的建设数字化政府和推进在线医疗和教育等方向指引着未来 投资的机会。基于 2021年全球经济复苏步伐加快的判断，日本的一些行业和公司将成为受 益者，比如高端材料元器件、自动化设备、信息科技等。 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 8 2021年日本经济的增速有望达到并超过 3%，期间的结构性机会预计主要发生在低碳化 改革、企业重组、政府支持的中小企业，创新投资等领域。智能手机产业链、半导体材料、 电气机械、5G 投资等方面的企业成长性较明确，这些企业资本投资意愿较强。而消费行业 的复苏将依赖于奥运会的举办和中国的需求。 本基金将密切关注企业盈利受到此次经济衰退的负面影响，这次疫情造成的经济损失是 暂时的。后疫情时代的发展进程中，会出现行业整合的趋势，采购渠道多样化趋势、更多地 使用信息科技的趋势以及远程办公的趋势。因此相关企业盈利增速也有望达到较快水平。而 质地优良、在变化趋势中受益的行业和公司是基金所重点关注的。此外，基金还关注公司治 理水平不断改善的公司，日本的这类公司的改善空间要高于美、欧企业。 本报告期日本精选份额净值增长率为:15.02%，同期业绩比较基准收益率为:8.23%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 104,153,609.44 84.82 其中：普通股 104,153,609.44 84.82 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 9 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 15,319,831.98 12.48 8 其他各项资产 3,317,347.51 2.70 9 合计 122,790,788.93 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 日本 104,153,609.44 94.14 合计 104,153,609.44 94.14 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定，ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证 券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 电子设备、仪器和元件 14,149,447.06 12.79 化学制品 8,366,280.89 7.56 半导体产品与设备 7,852,741.33 7.10 保险 7,393,344.44 6.68 家庭耐用消费品 7,089,406.93 6.41 专营零售 5,111,176.17 4.62 医疗保健设备与用品 4,868,324.63 4.40 机械制造 4,786,870.35 4.33 信息技术服务 4,326,929.62 3.91 专业服务 3,833,423.23 3.46 娱乐 3,723,272.44 3.37 贸易公司与经销商 3,692,400.63 3.34 金属与采矿 3,503,647.49 3.17 个人用品 2,793,608.39 2.52 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 10 电气设备 2,298,249.18 2.08 汽车 2,213,942.95 2.00 软件 1,910,991.92 1.73 综合金融服务 1,883,711.91 1.70 制药 1,810,358.15 1.64 媒体 1,618,588.66 1.46 建筑产品 1,594,306.03 1.44 生物科技 1,540,327.78 1.39 互动媒体与服务 1,176,063.13 1.06 无线电信业务 1,019,111.38 0.92 互联网与售货目录零售 1,005,705.34 0.91 股权房地产投资信托 （REITs） 977,375.62 0.88 居家用品 914,835.21 0.83 资本市场 711,797.06 0.64 房地产管理和开发 559,629.11 0.51 酒店、餐馆与休闲 549,520.84 0.50 多元化零售 528,526.49 0.48 燃气公用事业 349,695.08 0.32 合计 104,153,609.44 94.14 注：行业分类标准：MSCI 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序 号 公司名称（英文） 公司名 称（中 文） 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Shin-Etsu Chemical Co Ltd 信越化 学工业 4063 东 京 证 券 交 易 所 日本 4,900.00 5,589,809.46 5.05 2 Keyence Corp 基恩士 6861 东 日本 1,400.00 5,134,763.20 4.64 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 11 京 证 券 交 易 所 3 Murata Manufacturing Co Ltd 村田 6981 东 京 证 券 交 易 所 日本 7,900.00 4,655,940.21 4.21 4 Sony Corp 索尼 6758 东 京 证 券 交 易 所 日本 6,900.00 4,487,637.59 4.06 5 Tokio Marine Holdings Inc 东京海 上控股 8766 东 京 证 券 交 易 所 日本 13,300.00 4,464,233.95 4.03 6 Hoya Corp 豪雅公 司 7741 东 京 证 券 交 易 所 日本 4,700.00 4,241,175.28 3.83 7 Itochu Corp 伊藤忠 商事 8001 东 京 证 券 交 易 所 日本 19,700.00 3,692,400.63 3.34 8 Recruit Holdings Co Ltd 瑞可利 集团 6098 东 京 证 日本 12,900.00 3,524,831.55 3.19 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 12 券 交 易 所 9 Sumitomo Metal Mining Co Ltd 住友金 属矿山 株式会 社 5713 东 京 证 券 交 易 所 日本 12,100.00 3,503,647.49 3.17 10 Sumco Corp Sumco 公司 3436 东 京 证 券 交 易 所 日本 20,500.00 2,933,612.89 2.65 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投 资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产 净值比例（%） 1 远期 外汇远期 -680,753.60 -0.62 注：本基金本报告期末持有的金融衍生品为金融衍生品负债。 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 13 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之 外的股票。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 1,037,994.29 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 66,089.26 4 应收利息 1,378.73 5 应收申购款 2,211,885.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,317,347.51 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 14 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 70,980,888.43 报告期基金总申购份额 49,677,828.83 减：报告期基金总赎回份额 34,828,857.59 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 85,829,859.67 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1.中国证监会准予上投摩根日本精选股票型证券投资（QDII）基金募集注册的文件 2.《上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）基金合同》 3.《上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）托管协议》 4.法律意见书 5.基金管理人业务资格批件、营业执照 6.基金托管人业务资格批件、营业执照 7.《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》 8.中国证监会要求的其他文件 7.2 存放地点 基金管理人或基金托管人住所。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根日本精选股票型证券投资基金（QDII）2020年第 4季度报告 15 上投摩根基金管理有限公司 二〇二一年一月二十二日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |