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| 摩根卓越制造股票A(001126) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2200589 | ||||||||
| 基金代码 | 001126 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年一月二十二日 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 21日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 上投摩根卓越制造股票 基金主代码 001126 交易代码 001126 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 4月 14日 报告期末基金份额总额 1,351,629,502.80份 投资目标 通过系统和深入的基本面研究，重点投资于制造业中具有 竞争力的优质上市公司，在严格控制风险的前提下，力争 实现基金资产长期稳定增值。 投资策略 本基金将通过系统和深入的基本面研究，重点投资于制造 业中具有竞争力的优质上市公司，在严格控制风险的前提 下，力争实现基金资产长期稳定增值。本基金将不低于 80% 的非现金基金资产投资于国家卓越制造相关行业。 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 3 在行业配置层面，本基金将从行业生命周期、行业景气度、 行业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值， 对基金资产在行业间分配进行安排。 在个股选择层面，本基金将主要采用“自下而上”的方 法，在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析方法， 综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估值水平等各方 面信息，精选具有良好成长性、估值合理的个股。 业绩比较基准 申万制造业指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15% 风险收益特征 本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险收 益水平的基金产品。 根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管 理办法》，基金管理人和相关销售机构已对本基金重新进 行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收 益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险 等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管 理人和销售机构提供的评级结果为准。 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 10月 1日-2020年 12月 31日) 1.本期已实现收益 362,395,784.38 2.本期利润 438,570,546.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.2922 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 4 4.期末基金资产净值 2,318,830,420.64 5.期末基金份额净值 1.7156 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回 费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 20.02% 1.34% 10.50% 1.19% 9.52% 0.15% 过去六个月 40.49% 1.64% 20.97% 1.44% 19.52% 0.20% 过去一年 102.30% 1.72% 35.92% 1.63% 66.38% 0.09% 过去三年 155.94% 1.46% 21.75% 1.46% 134.19% 0.00% 过去五年 121.39% 1.50% 4.24% 1.40% 117.15% 0.10% 自基金合同 生效起至今 85.30% 1.84% 6.46% 1.64% 78.84% 0.20% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015年 4月 14日至 2020年 12月 31日) 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 5 注：本基金合同生效日为2015年4月14日，图示时间段为2015年4月14日至2020年12月31日。 本基金建仓期自2015年4月14日至2015年10月13日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金 基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 李德辉 本基金 基金经 理 2018-06-15 - 8年 李德辉先生，上海交通大学 生物医学工程博士，自 2012 年 7月至 2014年 7月，在 农银汇理基金管理有限公 司担任研究员；自 2014年 8 月起加入上投摩根基金管 理有限公司，先后担任研究 员、行业专家兼基金经理助 理、基金经理、高级基金经 理，自 2016年 11月起担任 上投摩根科技前沿灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理。自 2018 年 3 月至 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 6 2019 年 7 月同时担任上投 摩根安全战略股票型证券 投资基金基金经理及上投 摩根双核平衡混合型证券 投资基金基金经理，自 2018 年6月起同时担任上投摩根 卓越制造股票型证券投资 基金基金经理，自 2019年 3 月起同时担任上投摩根智 选 30 混合型证券投资基金 基金经理，自 2020 年 1 月 起同时担任上投摩根慧选 成长股票型证券投资基金 基金经理，自 2020 年 9 月 起同时担任上投摩根慧见 两年持有期混合型证券投 资基金基金经理。 注：1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金 份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投 摩根卓越制造股票型证券投资基金基金合同》的规定。除以下情况外，基金经理对个股和投 资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的 要求：本基金曾出现个别由于市场原因引起的投资组合的投资指标被动偏离相关比例要求的 情形，但已在规定时间内调整完毕。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相 关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场 申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确 保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管 理活动相关的环节均得到公平对待。 对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 7 券时，按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投 资活动，本公司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性； 对于申购投资行为，本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数 量对交易结果进行公平分配。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易 时机和交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析，未发现有可能导致不公平 交易和利益输送的异常交易行为。 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量的 5%的情形：无。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2020 年四季度权益市场震荡上行，经济延续复苏，流动性保持适度宽裕，结构上新能 源汽车、光伏、消费等长期成长性好的资产表现更加强劲。本基金维持成长风格的配置，行 业上超配了电子、新能源、医药、消费等方向核心资产，取得了不错的效果，超赢市场和基 金基准。 展望 2021年第一季度，我们认为国内经济延续复苏态势，流动性仍适度宽松，权益市 场整体谨慎乐观。全年看我们认为经济和流动性大体上都在目前偏好状态回落到合理状态， 整体对权益市场的影响偏中性。中长期角度看，我们认为宏观总需求大概率将逐步放缓，微 观层面会出现竞争替代和马太效应加剧的现象。从投资角度看，优选需求韧性强、竞争格局 好、护城河高的一些行业和公司，增强组合的稳定性。 具体来看，我们看好科技、新能源汽车、医药、消费等行业。科技行业：我们认为线上 经济正在加速替代线下经济，线上化、云化有助于提升全产业链效率，有较强网络效应的互 联网公司仍是稀缺的核心资产。新能源汽车行业：电动化和智能化趋势已经获得消费者认可， 行业渗透率有望快速提升，未来成长空间较大。医药行业：人口老龄化导致医疗总需求增加， 但是支付能力难以赶上需求增长，全产业链降价将会是必然的趋势，有创新能力的公司将是 竞争中受益者。消费行业：伴随经济复苏和居民财富效应，高端消费品和中低端高性价比产 品都需求旺盛，消费行业各细分品类也呈现品牌集中化趋势。 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 8 个股选择上，我们优选具有持续成长性、竞争力较强的平台型公司，希望通过优秀公司 的韧性来降低行业需求的波动性风险，力争获取长期稳定超额收益。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期上投摩根卓越制造股票份额净值增长率为:20.02%，同期业绩比较基准收益率 为:10.50%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 2,111,381,417.04 89.12 其中：股票 2,111,381,417.04 89.12 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 249,372,131.47 10.53 7 其他各项资产 8,334,777.20 0.35 8 合计 2,369,088,325.71 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 9 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,574,695,602.20 67.91 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 53,361,653.80 2.30 E 建筑业 13,344.48 0.00 F 批发和零售业 16,322.72 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 36,169,094.43 1.56 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,455,718.82 1.40 J 金融业 - - K 房地产业 111,116.14 0.00 L 租赁和商务服务业 201,610,550.40 8.69 M 科学研究和技术服务业 115,130,769.49 4.97 N 水利、环境和公共设施管理业 1,100,106.51 0.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 96,668,876.78 4.17 R 文化、体育和娱乐业 48,261.27 0.00 S 综合 - - 合计 2,111,381,417.04 91.05 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 601888 中国中免 713,792 201,610,550.40 8.69 2 002475 立讯精密 3,042,385 170,738,646.20 7.36 3 603259 药明康德 850,928 114,637,020.16 4.94 4 300760 迈瑞医疗 259,416 110,511,216.00 4.77 5 300750 宁德时代 280,484 98,480,737.24 4.25 6 600519 贵州茅台 46,182 92,271,636.00 3.98 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 10 7 600276 恒瑞医药 810,756 90,366,863.76 3.90 8 000858 五粮液 299,362 87,368,799.70 3.77 9 300014 亿纬锂能 1,047,170 85,344,355.00 3.68 10 000568 泸州老窖 352,596 79,743,111.36 3.44 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期 保值主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，通过对证券 市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 11 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之 外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 777,028.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 24,523.27 5 应收申购款 7,533,225.79 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,334,777.20 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 12 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 1,702,185,182.45 报告期基金总申购份额 208,520,554.71 减：报告期基金总赎回份额 559,076,234.36 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,351,629,502.80 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1. 中国证监会准予上投摩根卓越制造股票型证券投资基金募集注册的文件； 2. 《上投摩根上投摩根卓越制造股票型证券投资基金基金合同》； 3. 《上投摩根上投摩根卓越制造股票型证券投资基金托管协议》； 4. 《上投摩根开放式基金业务规则》； 5. 基金管理人业务资格批件、营业执照； 6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告 13 上投摩根基金管理有限公司 二〇二一年一月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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