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| 兴全社会责任混合(340007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2199024 | ||||||||
| 基金代码 | 340007 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴全社会责任混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 1 月 22 日 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 21 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴全社会责任混合 基金主代码 340007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008 年 4 月 30 日 报告期末基金份额总额 1,228,603,670.75 份 投资目标 本基金追求当期投资收益实现与长期资本增值，同时强调上市公司在 持续发展、法律、道德责任等方面的履行。 投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略，将定性 与定量研究相结合，在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展 开综合评估，动态优化资产配置。在根据行业所处生命周期、景气周 期、行业盈利与发展趋势等因素选取盈利能力较好、持续发展潜力强 的行业的基础上，采用“兴全双层行业筛选法”进行优化调整。采用 “兴全社会责任四维选股模型”精选股票。 业绩比较基准 80%×沪深 300 指数＋20%×中证国债指数 风险收益特征 较高风险、较高收益 基金管理人 兴证全球基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日） 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 3页 共 11页 1.本期已实现收益 489,164,166.52 2.本期利润 1,066,076,501.59 3.加权平均基金份额本期利润 0.8458 4.期末基金资产净值 7,284,574,426.35 5.期末基金份额净值 5.929 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再 投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.90% 1.32% 11.04% 0.79% 5.86% 0.53% 过去六个月 28.95% 1.58% 19.89% 1.07% 9.06% 0.51% 过去一年 61.16% 1.71% 22.40% 1.14% 38.76% 0.57% 过去三年 57.02% 1.58% 28.02% 1.07% 29.00% 0.51% 过去五年 105.44% 1.57% 37.00% 0.99% 68.44% 0.58% 自基金合同 生效起至今 575.61% 1.58% 55.35% 1.29% 520.26% 0.29% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 4页 共 11页 注：1、净值表现所取数据截至到 2020 年 12 月 31 日。 2、按照《兴全社会责任混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为 2008 年 4 月 30 日至 2008 年 10 月 29 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比 例限制及投资组合的比例范围。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 季文华 兴全社会 责任混合 型证券投 资基金基 金经理 2019 年 4 月 2 日 - 8 年 硕士，历任浙江省化工进出口有限公司医 药贸易员，兴业证券股份有限公司研究 员，嘉实基金管理有限公司研究员、基金 经理。 注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。 2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基 金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。 3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 5页 共 11页 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全社会责 任混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信 于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份 额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩 评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管 理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考 察是否存在非公平的因素。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2020 开年以来，新冠病毒席卷全球，资本市场跌宕起伏。中国宏观经济先抑后扬，一季度受 疫情影响，很多行业几乎处于停滞的状态。但随着疫情的有序控制，二季度开始复苏，GDP 保持 了 3.2%的增长；三季度经济增长有所加速，同比增长 4.9%。在全球经济低迷的背景下依然保持快 速增长难能可贵，其中出口数据靓丽，扮演了积极的作用。2020 年中国领先的表现再次向世界证 明经济的韧性，以及经济内循环的重要作用。展望 2021 年，疫情的影响趋于缓和，中国经济将更 加活跃，我们保持积极乐观。 今年以来，中国政府处理本次疫情公开透明，果断高效，背后体现了我们强盛的综合国力， 这给与市场坚定的信心。国际资本不管是产业资本还是金融资本，在配置资源的时候对一个国家 处理危机的能力，综合国力会有深远的考虑，因此中国的资本市场将更有吸引力。我们判断，外 资开启史无前例地流入 A股市场会是一个大的趋势，中国市场将更加国际化、机构化，对此我们 很有信心。最近随着人民币的大幅升值，外资史无前例的涌入 A 股市场便是明证。 2020 年资本市场迎来牛市，结构性机会层出不穷。随着注册制的推进，资本市场活跃度大幅 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 6页 共 11页 提升。回顾本组合的操作，仓位上一直保持 90%以上高位运行。结构上主要的思路是“消费和成 长”，消费作为底仓品种，可防御；成长可进攻，增加组合弹性。在消费领域，重仓持有的行业 有医药、食品饮料和免税。成长领域重仓的行业有新能源汽车、军工和电子等。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 5.929 元；本报告期基金份额净值增长率为 16.90%，业绩 比较基准收益率为 11.04%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 6,832,164,676.85 92.74 其中：股票 6,832,164,676.85 92.74 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 15,811,200.00 0.21 其中：债券 15,811,200.00 0.21 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 443,998,468.52 6.03 8 其他资产 75,321,511.26 1.02 9 合计 7,367,295,856.63 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,945,410,283.19 67.89 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 7页 共 11页 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 56,444,759.41 0.77 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 428,603,450.82 5.88 J 金融业 31,554,632.46 0.43 K 房地产业 8,975.14 0.00 L 租赁和商务服务业 423,675,000.00 5.82 M 科学研究和技术服务业 6,602,400.00 0.09 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 841,478,000.00 11.55 R 文化、体育和娱乐业 98,387,175.83 1.35 S 综合 - - 合计 6,832,164,676.85 93.79 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注： 无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002773 康弘药业 12,199,928585,700,533.20 8.04 2 300699 光威复材 5,800,000 516,490,000.00 7.09 3 600872 中炬高新 7,725,410 514,898,576.50 7.07 4 300750 宁德时代 1,300,000 456,443,000.00 6.27 5 600763 通策医疗 1,650,000 456,258,000.00 6.26 6 002415 海康威视 9,001,908 436,682,557.08 5.99 7 600882 妙可蓝多 7,500,000 428,250,000.00 5.88 8 601888 中国中免 1,500,000 423,675,000.00 5.82 9 600570 恒生电子 3,909,903 410,148,824.70 5.63 10 600862 中航高科 13,000,000391,300,000.00 5.37 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 14,116,200.00 0.19 其中：政策性金融债 14,116,200.00 0.19 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 8页 共 11页 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,695,000.00 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,811,200.00 0.22 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 108604 国开 1805 140,000 14,116,200.00 0.19 2 113044 大秦转债 16,950 1,695,000.00 0.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 9页 共 11页 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,614,740.16 2 应收证券清算款 16,273,429.55 3 应收股利 - 4 应收利息 218,694.52 5 应收申购款 57,214,647.03 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 75,321,511.26 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 002773 康弘药业 31,979,000.00 0.44 大宗交易流 通受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 10页 共 11页 报告期期初基金份额总额 1,276,110,565.33 报告期期间基金总申购份额 122,839,552.32 减：报告期期间基金总赎回份额 170,346,446.90 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 1,228,603,670.75 注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 2,839,818.23 报告期期间买入/申购总份 额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份 额 0.00 报告期期末管理人持有的本 基金份额 2,839,818.23 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.23 注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 - - - - - - - 个 人 - - - - - - - 兴全社会责任混合型证券投资基金 2020 年第 4季度报告 第 11页 共 11页 产品特有风险 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特 有风险。 注：1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。 2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准本基金设立的文件 2、 《兴全社会责任混合型证券投资基金基金合同》 3、 《兴全社会责任混合型证券投资基金托管协议》 4、 《兴全社会责任混合型证券投资基金招募说明书》 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基 金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 兴证全球基金管理有限公司 2021 年 1 月 22 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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