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| 东吴新趋势混合(001322) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2197525 | ||||||||
| 基金代码 | 001322 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年一月二十二日 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东吴新趋势价值线混合 基金主代码 001322 交易代码 001322 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 7月 1日 报告期末基金份额总额 322,969,542.11 份 投资目标 本基金为混合型基金，主要投资于代表未来发展趋势 的新能源、新技术、新生活产业中的优质上市公司， 在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，力争实 现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，采取兼 顾风险预算管理的多层次复合投资策略,科学严谨规 范资产配置谋求基金资产的长期稳定增长。 业绩比较基准 基金业绩比较基准=沪深 300 指数×65%+中国债券综 合全价指数×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风 险品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 注：为了更好地体现管理人与基金持有人利益一致的目的，基金管理人在基金管理中设置“价值 线”作为管理费收取和风险控制的参考依据，从而更有效的发挥自身的专业研究与管理能力，最 大程度实现基金持有人的财富保值增值目标。但本价值线增长轨迹并不代表基金净值增长曲线。 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 3 页 共 11 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2020年 10月 1日 － 2020年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 25,282,568.31 2.本期利润 55,657,330.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.1643 4.期末基金资产净值 320,918,254.94 5.期末基金份额净值 0.9936 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 19.77% 1.60% 9.06% 0.64% 10.71% 0.96% 过去六个月 34.07% 1.79% 16.05% 0.87% 18.02% 0.92% 过去一年 71.61% 1.81% 17.66% 0.92% 53.95% 0.89% 过去三年 46.33% 1.57% 21.17% 0.87% 25.16% 0.70% 过去五年 -5.46% 1.47% 26.08% 0.81% -31.54% 0.66% 自基金合同 生效起至今 -0.64% 1.43% 12.06% 0.93% -12.70% 0.50% 注：基金业绩比较基准=沪深 300指数×65%+中国债券综合全价指数×35% 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 4 页 共 11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：基金业绩比较基准=沪深 300指数×65%+中国债券综合全价指数×35% §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘元海 权益投资 总部副总 经理、基 金经理 2019 年 4 月 29日 - 16年 刘元海先生，中国国 籍，同济大学管理学 博士，具备证券投资 基金从业资格。曾任 职东吴基金管理有限 公司研究员、基金经 理助理、基金经理、 投资管理部副总经理 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 5 页 共 11 页 （2004 年 2 月-2015 年 6月），期间担任东 吴新产业精选股票型 证券投资基金、东吴 深证 100 指数增强型 证券投资基金（LOF）、 东吴内需增长混合型 证券投资基金、东吴 行业轮动混合型证券 投资基金的基金经 理。2016 年 2 月再次 加入东吴基金管理有 限公司，现任权益投 资总部副总经理、基 金经理。2017 年 2 月 9 日至 2020 年 1 月 9 日担任东吴优信稳健 债券型证券投资基金 基金经理，2016 年 4 月 27日至今担任东吴 移动互联灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理，2019 年 4 月 29 日至今担任东吴新 趋势价值线灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理，2020 年 1 月 18日至今担任东吴 新经济混合型证券投 资基金基金经理， 2020 年 4 月 1 日至今 担任东吴价值成长双 动力混合型证券投资 基金基金经理。 注：1、此处的任职日期为公司对外公告之日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本基金本报告期末无基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的 规定及其他有关法律规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 6 页 共 11 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易 管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析,确保公司管理的不同投资组合在 授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 4季度，A股市场整体处于震荡上升趋势，上证指数上涨了 7.92%，并收在全年新高 3473点。 期间，二级市场表现比较好的行业有：食品饮料、新能源汽车、光伏、家电和军工等。 4季度本基金增加了新能源汽车和军工的配置，并且在合适时点增加了医药股和食品饮料的 配置，以上操作为 4季度基金净值增长贡献了大部分收益。4季度，本基金仍然保持电子股核心 配置。主要基于以下考虑：一方面，电子股行业景气上行趋势比较确定，驱动动力有：5G换机潮 叠加汽车电子化程度提高以及国产化比例提升等；另一方面，经过 4季度调整，估值已经处在有 吸引力的位置。 展望 2021年 1季度，我们看好春节躁动行情，行业配置以 TMT、新能源汽车、军工和医药股 为主，同时适当关注与宏观经济密切相关的低估值顺周期行业和消费股投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.9936元；本报告期基金份额净值增长率为 19.77%，业 绩比较基准收益率为 9.06%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 7 页 共 11 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 302,100,773.23 93.31 其中：股票 302,100,773.23 93.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 12,456,750.00 3.85 其中：债券 12,456,750.00 3.85 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,565,036.04 2.34 8 其他资产 1,622,937.16 0.50 9 合计 323,745,496.43 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 245,948,591.05 76.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 16,322.72 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 16,362.72 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,093,267.48 4.08 J 金融业 17,668,900.00 5.51 K 房地产业 8,975.14 0.00 L 租赁和商务服务业 8,473,500.00 2.64 M 科学研究和技术服务业 11,496,049.20 3.58 N 水利、环境和公共设施管理业 121,177.85 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 8 页 共 11 页 Q 卫生和社会工作 5,242,300.00 1.63 R 文化、体育和娱乐业 15,327.07 0.00 S 综合 - - 合计 302,100,773.23 94.14 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300750 宁德时代 45,000 15,799,950.00 4.92 2 300433 蓝思科技 500,000 15,305,000.00 4.77 3 002600 领益智造 1,200,000 14,388,000.00 4.48 4 603348 文灿股份 520,000 14,248,000.00 4.44 5 002475 立讯精密 251,999 14,142,183.88 4.41 6 002938 鹏鼎控股 280,000 13,907,600.00 4.33 7 300037 新宙邦 130,000 13,182,000.00 4.11 8 002241 歌尔股份 350,000 13,062,000.00 4.07 9 002460 赣锋锂业 110,000 11,132,000.00 3.47 10 300059 东方财富 350,000 10,850,000.00 3.38 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 2,496,750.00 0.78 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,960,000.00 3.10 其中：政策性金融债 9,960,000.00 3.10 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,456,750.00 3.88 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 200211 20 国开 11 100,000 9,960,000.00 3.10 2 019640 20 国债 10 25,000 2,496,750.00 0.78 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 9 页 共 11 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 235,660.13 2 应收证券清算款 1,218,648.94 3 应收股利 - 4 应收利息 108,043.03 5 应收申购款 60,585.06 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 10 页 共 11 页 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,622,937.16 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 352,304,155.42 报告期期间基金总申购份额 15,000,243.85 减:报告期期间基金总赎回份额 44,334,857.16 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 322,969,542.11 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务份额； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期间无基金管理人运用固有资金投资本基金情况。 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 第 11 页 共 11 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； 2、《东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 9.2 存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金 管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅。 网站：http：//www.scfund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司。 客户服务中心电话 （021）50509666 / 400-821-0588 东吴基金管理有限公司 2021 年 1月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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