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| 华宝服务优选混合(000124) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2194914 | ||||||||
| 基金代码 | 000124 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华宝服务优选混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 1月 22日 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 01日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华宝服务优选混合 基金主代码 000124 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 6月 27日 报告期末基金份额总额 272,861,733.92份 投资目标 把握服务相关行业的稳步成长，力争在长期内为基金份额持有人获取 超额回报 投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑 宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等 方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产 配置比例。 本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对服务相关子行 业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资 价值，分享服务业快速发展所带来的行业高回报。 业绩比较基准 中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收 益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 华宝基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 3页 共 12页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020年 10月 1日-2020年 12月 31日） 1.本期已实现收益 106,049,436.11 2.本期利润 156,221,674.79 3.加权平均基金份额本期利润 0.5299 4.期末基金资产净值 1,014,770,086.75 5.期末基金份额净值 3.719 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 17.10% 1.60% 3.21% 0.71% 13.89% 0.89% 过去六个月 28.33% 1.86% 7.70% 1.00% 20.63% 0.86% 过去一年 85.58% 2.03% 9.31% 1.10% 76.27% 0.93% 过去三年 107.19% 1.64% 4.17% 1.05% 103.02% 0.59% 过去五年 55.87% 1.57% -7.86% 1.01% 63.73% 0.56% 自基金合同 生效起至今 306.95% 1.85% 77.72% 1.19% 229.23% 0.66% 注：1、本基金业绩比较基准为：中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如 非交易日）。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 4页 共 12页 率变动的比较 注：按照基金合同的规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。截至 2013年 12月 27日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。 3.3 其他指标 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 代云锋 本基金基 金经理、 华宝创新 优选混 合、华宝 新兴成长 混合基金 经理 2020年 2月 12 日 - 8年 硕士。2012年 7月加入华宝基金管理有 限公司，先后担任研究员、基金经理助理 等职务。2017年 10月起任华宝创新优选 混合型证券投资基金基金经理。2020年 2 月起任华宝服务优选混合型证券投资基 金基金经理。2020年 9月起任华宝新兴 成长混合型证券投资基金基金经理。 注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。 2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 5页 共 12页 本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金 法》及其各项实施细则、《华宝服务优选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规 定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风 险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中 央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评 价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投 资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定 和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股 票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结 果未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 本报告期内，本基金未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度整体 A股市场表现较好，以资源品为代表的顺周期板块、以白酒为代表的消费板块以 及以新能源车、军工为代表的大制造板块等均有较好的表现。从市场风格上看，白马龙头继续表 现出明显的估值溢价，中小市值公司整体表现相对较弱。本基金在新能源车、光伏、免税、军工 等板块的布局在四季度的投资中取得较好的收益，但遗憾的是对于消费、医药等板块里的优质公 司参与较少。展望后市，随着高端制造升级以及新兴服务升级为代表的一批产业逐步往前推进， 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 6页 共 12页 相信有一批质地优良的公司会逐步走出来。本基金将延续基于产业框架自下而上寻找优质成长股 的思路，努力为持有人带来良好回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为 17.10%，业绩比较基准收益率为 3.21%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低 于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 894,155,008.19 86.71 其中：股票 894,155,008.19 86.71 2 基金投资 0.00 0.00 3 固定收益投资 0.00 0.00 其中：债券 0.00 0.00 资产支持证券 0.00 0.00 4 贵金属投资 0.00 - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 0.00 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 115,628,955.36 11.21 8 其他资产 21,398,023.71 2.08 9 合计 1,031,181,987.26 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,711,751.00 0.27 C 制造业 708,895,667.00 69.86 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 7页 共 12页 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 16,322.72 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 19,998.88 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 89,996,866.69 8.87 J 金融业 1,714,383.21 0.17 K 房地产业 8,975.14 0.00 L 租赁和商务服务业 90,760,313.25 8.94 M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 15,081.10 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 894,155,008.19 88.11 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 002475 立讯精密 1,691,903 94,949,596.36 9.36 2 300750 宁德时代 254,201 89,252,513.11 8.80 3 601888 中国中免 299,145 84,493,505.25 8.33 4 002384 东山精密 3,066,854 79,738,204.00 7.86 5 300014 亿纬锂能 938,367 76,476,910.50 7.54 6 603678 火炬电子 708,551 51,228,237.30 5.05 7 002555 三七互娱 1,636,799 51,117,232.77 5.04 8 300073 当升科技 727,481 47,177,142.85 4.65 9 601689 拓普集团 1,110,300 42,668,829.00 4.20 10 603596 伯特利 1,163,136 39,802,513.92 3.92 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 8页 共 12页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 9页 共 12页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 服务优选基金截至 2020年 12月 31日持仓前十名证券中的伯特利（603596）于 2020年 5月 22日收到上海交易所口头警示的处罚，因 2019年 11月 12日，芜湖伯特利汽车安全系统股份有 限公司披露《关于持续与通用汽车公司签署供货合同的公告》。经查明，上述合同于 2019 年 10 月 25日签订并生效，但公司迟至 11月 12日才予以披露，信息披露存在滞后。公司上述行为违反 了《股票上市规则》第 2.1条、第 2.3条等有关规定。 本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资 价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金 投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 215,452.76 2 应收证券清算款 20,669,709.95 3 应收股利 - 4 应收利息 11,310.72 5 应收申购款 501,550.28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,398,023.71 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 10页 共 12页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 307,394,449.39 报告期期间基金总申购份额 22,076,850.24 减：报告期期间基金总赎回份额 56,609,565.71 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 272,861,733.92 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本 基金份额 327,192.00 报告期期间买入/申购总份 额 - 报告期期间卖出/赎回总份 额 - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 327,192.00 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 0.12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 11页 共 12页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2020年 12月 1日，基金管理人发布法定代表人变更公告， 法定代表人变更为 XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）。 2020年 12月 21日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，聘任刘欣为公司常务副总经理。 基金管理人于 2020年 11月 13日发布《华宝基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基 金合同的公告》，公司根据《中华人民共和国证券法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、 《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，对旗下部分基金基金合同有关条款进行修订并相应修 订了托管协议，具体修订内容详见公司公告，请投资者予以关注。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准基金设立的文件； 华宝服务优选混合型证券投资基金基金合同； 华宝服务优选混合型证券投资基金招募说明书； 华宝服务优选混合型证券投资基金托管协议； 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告； 基金托管人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。 9.3 查阅方式 华宝服务优选混合 2020年第 4季度报告 第 12页 共 12页 投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各 种定期和临时公告。 华宝基金管理有限公司 2021年 1月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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