最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 中加改革红利混合(001537) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2193906 | ||||||||
| 基金代码 | 001537 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年10月01日起至2020年12月31日止。 基金基本情况 项目 数值 基金简称 中加改革红利混合 场内简称 基金主代码 001537 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015-08-13 报告期末基金份额总额 52,400,485.42 投资目标 在深入研究的基础上，运用"价值+主题"的投资方法，发现并精选能够分享中国改革红利的上市公司构建投资组合。在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，为基金份额持有人获取长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金采用积极灵活的投资策略，通过前瞻性地判断不同金融资产的相对收益，完成大类资产配置。在大类资产配置的基础上，精选个股，完成股票组合的构建，并通过运用久期策略、期限结构策略和个券选择策略完成债券组合的构建。在严格的风险控制基础上，力争实现长期稳健的绝对收益。 业绩比较基准 60%×沪深300指数收益率+40%×中证综合债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 中加基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2020-10-01 至 2020-12-31） 本期已实现收益 2,818,986.91 本期利润 6,781,272.63 加权平均基金份额本期利润 0.1292 期末基金资产净值 73,089,674.68 期末基金份额净值 1.3948 注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ? 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 10.21 % 1.40 % 8.55 % 0.59 % 1.66 % 0.81 % 过去六个月 20.88 % 1.58 % 15.02 % 0.80 % 5.86 % 0.78 % 过去一年 37.39 % 1.55 % 17.63 % 0.85 % 19.76 % 0.70 % 过去三年 35.51 % 1.33 % 26.08 % 0.80 % 9.43 % 0.53 % 过去五年 38.20 % 1.07 % 34.27 % 0.75 % 3.93 % 0.32 % 自基金合同生效起至今 47.39 % 1.04 % 31.10 % 0.81 % 16.29 % 0.23 % 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 其他指标 单位：人民币元 其他指标 报告期（2020-10-01至2020-12-31） 其他指标 报告期（2020-12-31） 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王梁 本基金基金经理 2018-08-14 - 12 王梁先生，北京交通大学产业经济学硕士。2008年至2015年曾历任山西证券、英大证券研究部、方正证券自营部汽车、机械行业研究员。2015年加入中加基金管理有限公司，担任公司汽车机械行业和主题策略研究员，拥有近10年行业研究经验。2017年起担任中加基金专户投资经理。现担任中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018年8月14日至今）、中加心享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2019年10月23日至今）和中加心悦灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年4月24日至今）。 冯汉杰 本基金基金经理 2019-10-23 - 11 冯汉杰先生，清华大学数学硕士。2009年7月至2016年6月历任泰康资产管理有限公司研究员、投资经理。2016年8月至2018年6月任中欧基金管理有限公司投资经理。2018年7月加入中加基金管理有限公司。现任中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金（2018年12月5日至今）、中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金（2019年10月23日至今）、中加科盈混合型证券投资基金（2019年11月29日至今）、中加聚庆六个月定期开放混合型证券投资基金（2020年5月22日至今）、中加科丰价值精选混合型证券投资基金（2020年5月8日至今）和中加核心智造混合型证券投资基金（2020年7月22日至今）的基金经理。 注：1、任职日期说明：基金经理的任职日期为根据公司决定确定的任职日期。 2、离任日期说明：无。 3、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4、本基金无基金经理助理。 报告期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《中加基金管理有限公司公平交易管理办法》、《中加基金管理有限公司异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本报告期内，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了同日反向交易控制的规则，并且加强对组合间同日反向交易的监控和隔日反向交易的检查。同时，公司利用公平交易分析系统，对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控，定期对组合间的同向交易进行分析。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。投资组合间虽然存在同向交易行为，但结合交易价差分布统计分析和潜在利益输送金额统计结果，表明投资组合间不存在利益输送的可能性。本基金本报告期内未出现异常交易的情况。 报告期内基金的投资策略和运作分析 第四季度，权益市场上涨幅度较大，板块分化现象明显，强势行业出现轮涨。10-11月份，顺周期行业涨幅较好，主要原因是中国防疫效果佳，商品供给承担了世界需求，由于国外疫情控制不利加之宽松的政策（消费补贴等），国内外的生产和消费出现了严重的不匹配，国外的供应链也出现了较大的缺口，中国生产需要匹配的绝对需求量大幅增加导致生产价格上涨，这种现象并不正常但短期难以改变。生产资料的上涨带动了国内供应链企业盈利的大幅增加，同时也反映到了权益市场。12月份，随着各国政府对财政政策的详细梳理，低碳转型政策成为共识，相关光伏、新能源、半导体等行业预期需求大涨，行业迎来了较大涨幅。 展望2021年，随着全球疫情受疫苗覆盖率增加逐步缓解，且货币政策相对温和，财政政策目标明确等利好的影响下，全球经济数据预期稳步回升，国内外一系列产业刺激政策持续实施、相关新能源产业以及前期受到疫情影响较大的可选消费、先进制造等顺周期行业增长速度将超预期。另外，国内经济增速企稳后，经济转型升级仍是重点，相关消费内循环，医疗和科技仍是长期配置的重点。 报告期内，本基金维持中高仓位运行，在行业配置上仍然以新能源、可选消费、生物医药、科技等有产业升级赋能的行业为重点配置。 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末中加改革红利混合基金份额净值为1.3948元，本报告期内，基金份额净值增长率为10.21%，同期业绩比较基准收益率为8.55%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于人民币五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益类投资 67,352,920.59 88.74 其中：股票 67,352,920.59 88.74 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,780,956.19 6.30 7 其他资产 3,769,168.05 4.97 8 合计 75,903,044.83 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 60,932,796.75 83.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,107,116.24 1.51 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,856,441.60 2.54 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,586,066.00 2.17 R 文化、体育和娱乐业 1,870,500.00 2.56 S 综合 - - 合计 67,352,920.59 92.15 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002594 比亚迪 31,000 6,023,300 8.24 2 002129 中环股份 157,300 4,011,150 5.49 3 600703 三安光电 140,400 3,792,204 5.19 4 002466 天齐锂业 90,800 3,565,716 4.88 5 603501 韦尔股份 14,000 3,235,400 4.43 6 600438 通威股份 78,300 3,009,852 4.12 7 600276 恒瑞医药 26,625 2,967,622.5 4.06 8 300999 金龙鱼 26,399 2,859,539.68 3.91 9 601633 长城汽车 68,000 2,571,080 3.52 10 002080 中材科技 98,400 2,379,312 3.26 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 - - 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注：本基金本报告期内未运用股指期货进行投资。 本基金投资股指期货的投资政策 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未运用国债期货进行投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险指标说明 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益（元） - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 本期国债期货投资评价 投资组合报告附注 受到调查以及处罚情况 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本报告期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 27,768.97 2 应收证券清算款 3,724,417.61 3 应收股利 - 4 应收利息 665.38 5 应收申购款 16,316.09 6 其他应收款 - 8 其他 - 9 合计 3,769,168.05 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 数值 报告期期初基金份额总额 52,537,328.94 报告期期间基金总申购份额 281,604.29 减：报告期期间基金总赎回份额 418,447.81 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） 0 报告期期末基金份额总额 52,400,485.42 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 基金份额 报告期期初管理人持有的本基金份额 报告期期间买入/申购总份额 报告期期间卖出/赎回总份额 报告期期末管理人持有的本基金份额 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) - 注：本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持有本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 合计 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 -% -% 基金管理人高级管理人员 -% -% 基金经理等人员 -% -% 基金管理人股东 -% -% 其他 -% -% 合计 -% -% 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20201001-20201231 46,096,086.87 0 0 46,096,086.87 87.97 % 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，该投资者所持有的基金份额的占比较大，该投资者在赎回所持有的基金份额时，存在基金份额净值波动的风险；另外，该投资者在大额赎回其所持有的基金份额时，基金可能存在为应对赎回证券变现产生的冲击成本。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 1、中国证监会批准中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 2、《中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 存放地点 基金管理人、基金托管人处 查阅方式 基金管理人办公地址：北京市西城区南纬路35号综合办公楼 基金托管人地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中加基金管理有限公司 客服电话：400-00-95526（免长途费） 基金管理人网址：www.bobbns.com |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |