最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 易方达上证50ETF(510100) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2192172 | ||||||||
| 基金代码 | 510100 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年一月二十一日 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 2页共 16页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达上证 50ETF 场内简称 SZ50ETF、上证 50ETF易方达 基金主代码 510100 交易代码 510100 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2019年 9月 6日 报告期末基金份额总额 304,234,318.00份 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的 最小化。 投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数 的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并 根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调 整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 3页共 16页 指数成份股时，基金管理人可采取其他指数投资技 术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指 数的目的。本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值 控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪 误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避 免跟踪误差进一步扩大。此外，本基金将以降低跟 踪误差和流动性管理为目的，适当参与债券和货币 市场工具的投资。为更好地实现投资目标，本基金 可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允 许的金融衍生产品。基金管理人可在不改变本基金 既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险 的前提下，根据相关法律法规参与转融通证券出借 业务。 业绩比较基准 上证 50指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高 于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指 数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 10月 1日-2020年 12月 31日) 1.本期已实现收益 22,060,729.26 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 4页共 16页 2.本期利润 49,142,884.21 3.加权平均基金份额本期利润 0.1717 4.期末基金资产净值 425,572,823.12 5.期末基金份额净值 1.3988 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值 变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值 变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 13.68% 0.99% 12.63% 0.99% 1.05% 0.00% 过去六个 月 30.34% 1.35% 23.74% 1.36% 6.60% -0.01% 过去一年 31.68% 1.39% 18.85% 1.39% 12.83% 0.00% 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 至今 39.88% 1.25% 23.17% 1.26% 16.71% -0.01% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2019年 9月 6日至 2020年 12月 31日） 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 5页共 16页 注：1.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期 结束时各项资产配置比例符合基金合同(第十四部分二、投资范围，三、投资策 略和四、投资限制)的有关约定。 2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 39.88%，同期业绩比 较基准收益率为 23.17%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 成 曦 本基金的基金经理、易方 达上证科创板 50成份交 易型开放式指数证券投 资基金的基金经理、易方 达中证香港证券投资主 题交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理、 易方达上证 50交易型开 放式指数证券投资基金 2019- 09-06 2020- 12-12 12年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任华泰联合证券资 产管理部研究员，易方达基 金管理有限公司集中交易 室交易员、指数与量化投资 部指数基金运作专员、基金 经理助理、易方达深证成指 交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、易方达深 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 6页共 16页 发起式联接基金的基金 经理（自 2019年 09月 09 日至 2020年 12月 11日）、 易方达恒生中国企业交 易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金 经理、易方达原油证券投 资基金（QDII）的基金经 理（自 2018年 08月 11 日至 2020年 12月 11日）、 易方达恒生中国企业交 易型开放式指数证券投 资基金的基金经理、易方 达深证 100交易型开放式 指数证券投资基金联接 基金的基金经理、易方达 创业板交易型开放式指 数证券投资基金联接基 金的基金经理、易方达深 证 100交易型开放式指数 基金的基金经理、易方达 创业板交易型开放式指 数证券投资基金的基金 经理 证成指交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基 金经理、易方达中小板指数 证券投资基金（LOF）基金 经理、易方达银行指数分级 证券投资基金基金经理、易 方达生物科技指数分级证 券投资基金基金经理、易方 达并购重组指数分级证券 投资基金基金经理、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交 易型开放式指数证券投资 基金基金经理、易方达纳斯 达克 100 指数证券投资基 金（LOF）基金经理、易方 达 MSCI 中国 A 股国际通 交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金基 金经理。 余 海 燕 本基金的基金经理、易方 达上证 50交易型开放式 指数证券投资基金发起 式联接基金的基金经理、 易方达日兴资管日经 225 交易型开放式指数证券 投资基金（QDII）的基金 经理、易方达中证 500交 易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金 的基金经理、易方达中证 海外中国互联网 50交易 型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经 理、易方达黄金交易型开 放式证券投资基金联接 基金的基金经理、易方达 恒生中国企业交易型开 放式指数证券投资基金 联接基金的基金经理、易 2019- 09-06 - 15年 硕士研究生，具有基金从业 资 格 。 曾 任 汇 丰 银 行 Consumer Credit Risk信用 风险分析师，华宝兴业基金 管理有限公司分析师、基金 经理助理、基金经理，易方 达基金管理有限公司投资 发展部产品经理。 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 7页共 16页 方达黄金交易型开放式 证券投资基金的基金经 理、易方达恒生中国企业 交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理、易 方达沪深 300医药卫生交 易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金 经理、易方达中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金的基金 经理、易方达中证军工交 易型开放式指数证券投 资基金的基金经理、易方 达中证海外中国互联网 50交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理、 易方达沪深 300交易型开 放式指数发起式证券投 资基金联接基金的基金 经理、易方达沪深 300交 易型开放式指数发起式 证券投资基金的基金经 理、易方达中证 500交易 型开放式指数证券投资 基金的基金经理、易方达 军工指数分级证券投资 基金的基金经理、易方达 证券公司指数分级证券 投资基金的基金经理、易 方达国企改革指数分级 证券投资基金的基金经 理、易方达上证 50指数 分级证券投资基金的基 金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放 式指数证券投资基金联 接基金的基金经理、易方 达沪深 300非银行金融交 易型开放式指数证券投 资基金的基金经理、易方 达沪深 300医药卫生交易 型开放式指数证券投资 基金的基金经理、指数投 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 8页共 16页 资部副总经理、指数投资 决策委员会委员 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期” 为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离 任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于 社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作 合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流 程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易 制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执 行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对 待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 32次，均为 指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2020 年四季度中国经济复苏仍保持较快势头，伴随经济活动的正常化与居 民收入的持续改善，我国服务业与中下游需求正在稳步恢复，出口的持续超预期 也在进一步拉动国内的工业生产与制造业投资。在制造业投资加快恢复、出口持 续高增长、可选消费维持较强复苏态势的带动下，国内经济内生动力增强，12 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 9页共 16页 月制造业 PMI为 51.9%，该项数据连续 10个月位于荣枯线以上，制造业向好趋 势不变，细分来看，12 月生产和新订单指数持续向好，价格环境对经济复苏相 对友好；11月规模以上工业企业利润同比增长 15.5%。宏观政策方面，货币政策 委员会例会延续中央经济工作会议定调，进一步明确货币政策“稳字当头，不急 转弯”，处理好恢复经济和防范风险的关系，进一步发挥再贷款、直达实体经济 的货币政策工具的牵引带动作用。资本市场方面，四季度伴随着中国经济增长继 续复苏、疫苗逐步落地后可能出现的全球复苏共振，中国内外部环境对风险资产 依然有利，市场各主流指数自四季度以来一直延续上涨势头，在年内最后一个交 易日沪深 300指数、上证指数、创业板指均录得本年度新高，沪深 300指数也创 出 2015 年下半年以来的新高。风格主题方面，在市场普涨行情下，风格趋于均 衡，报告期内沪深 300指数、上证 50指数、创业板指分别上涨 13.60%、12.63%、 15.21%；行业方面，有色金属、电气设备、食品饮料、家用电器、汽车等板块表 现强势，商业贸易、传媒、通信、计算机、建筑建材、房地产等板块表现相对落 后。 报告期内本基金为正常运作期，在操作中，我们严格遵守基金合同，坚持既 定的指数化投资策略，在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和数量 化技术降低冲击成本和减少跟踪误差。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.3988 元，本报告期份额净值增长率为 13.68%，同期业绩比较基准收益率为 12.63%，年化跟踪误差 0.83%，各项指标 均在合同规定的目标控制范围之内。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 404,931,347.78 95.07 其中：股票 404,931,347.78 95.07 2 固定收益投资 63,999.72 0.02 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 10页共 16页 其中：债券 63,999.72 0.02 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 18,536,208.58 4.35 7 其他资产 2,387,554.79 0.56 8 合计 425,919,110.87 100.00 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 5.2的合计项不含可退 替代款估值增值。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 10,333,730.20 2.43 C 制造业 171,477,016.47 40.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 7,404,108.39 1.74 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 4,853,772.62 1.14 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,568,816.50 2.48 J 金融业 170,686,491.79 40.11 K 房地产业 5,984,706.00 1.41 L 租赁和商务服务业 14,579,221.65 3.43 M 科学研究和技术服务业 9,043,484.16 2.13 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 11页共 16页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 404,931,347.78 95.15 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600519 贵州茅台 26,527 53,000,946.00 12.45 2 601318 中国平安 571,582 49,716,202.36 11.68 3 600036 招商银行 654,511 28,765,758.45 6.76 4 600276 恒瑞医药 197,426 22,005,101.96 5.17 5 601166 兴业银行 766,400 15,994,768.00 3.76 6 601888 中国中免 51,617 14,579,221.65 3.43 7 600887 伊利股份 320,500 14,220,585.00 3.34 8 600030 中信证券 449,100 13,203,540.00 3.10 9 601012 隆基股份 139,200 12,834,240.00 3.02 10 600031 三一重工 312,677 10,937,441.46 2.57 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 63,999.72 0.02 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 12页共 16页 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 63,999.72 0.02 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 113616 韦尔转债 640 63,999.72 0.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值（元） 公允价值变 动（元） 风险说明 IH2103 IH2103 4 4,364,160.00 465,780.00 买入股指期货多头 合约的目的是进行 更有效的流动性管 理，以更好地跟踪标 的指数，实现投资目 标。 IH2106 IH2106 13 14,145,300.00 727,620.00 买入股指期货多头 合约的目的是进行 更有效的流动性管 理，以更好地跟踪标 的指数，实现投资目 标。 公允价值变动总额合计(元) 1,193,400.00 股指期货投资本期收益(元) 691,864.08 股指期货投资本期公允价值变动(元) 1,589,100.00 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 13页共 16页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金将 根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的有关规定，主要 选择流动性好、交易活跃的股指期货合约来进行投资。为更有效地进行流动性管 理，本基金在出现需要及时调整组合市场暴露情况时，通过股指期货套保交易满 足基金的投资替代需求和风险对冲需求。本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 本报告期内，本基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目的。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 2020 年 7 月 28 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对招商 银行股份有限公司信用卡中心的如下违法违规行为作出责令改正、并处罚款 100 万元的行政处罚决定：1、2019年 7月，该中心对某客户个人信息未尽安全保护 义务；2、2014年 12月至 2019年 5月，该中心对某信用卡申请人资信水平调查 严重不审慎。 2020年 8月 21日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对兴业银行股份有 限公司资金营运中心的如下违法违规行为作出“责令改正，并处罚款人民币 50 万元”的行政处罚决定：2017年 7月至 2019年 6月，该中心黄金租赁业务严重 违反审慎经营规则。 2020年 8月 31日，中国银保监会福建监管局针对兴业银行股份有限公司同业投 资用途不合规、授信管理不尽职、采用不正当手段吸收存款、理财资金间接投资 本行信贷资产收益权、非洁净转让信贷资产、违规接受地方财政部门担保等违法 违规行为，没收违法所得 6,361,807.97元，并合计处以罚款 15,961,807.97元。 2020 年 9 月 4 日，中国人民银行福州中心支行针对兴业银行股份有限公司以下 违法违规行为，给予警告，没收违法所得 10,875,088.15元，并处 13,824,431.23 元罚款。1.为无证机构提供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、 可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；2.为支付机构超范围（超业务、超地 域）经营提供支付服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 14页共 16页 流程中的一致性；3.违规连通上、下游支付机构，提供转接清算服务，且未落实 交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；4.违反银行卡收 单外包管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务。 2020 年 10 月 22 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对兴业银行股份 有限公司信用卡中心的如下违法违规行为作出“责令改正，并处罚款人民币 50 万元”的行政处罚决定：信用卡授信审批严重违反审慎经营规则。 本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符 合公司投资制度的规定。除招商银行、兴业银行外，本基金投资的前十名证券的 发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,236,097.24 2 应收证券清算款 147,821.62 3 应收股利 - 4 应收利息 3,635.93 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,387,554.79 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 15页共 16页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 300,234,318.00 报告期期间基金总申购份额 335,000,000.00 减：报告期期间基金总赎回份额 331,000,000.00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 304,234,318.00 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有 基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期 初 份 额 申购份 额 赎 回 份 额 持有份 额 份额 占比 招商银行股份 有限公司－易 方达上证 50交 易型开放式指 数证券投资基 金发起式联接 基金 1 2020年 10月 01 日~2020年 12月 31日 102,005, 191.00 78,000, 000.00 77,389,0 00.00 102,616 ,191.00 33.73 % 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的 特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对 基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时 易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 16页共 16页 变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引 发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回 申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工 作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行 投票表决时可能拥有较大话语权。 注：申购份额包括申购或者买入基金份额，赎回份额包括赎回或者卖出基金 份额。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会准予易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金注册的文 件； 2.《易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》； 3.《易方达上证 50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》； 4.基金管理人业务资格批件和营业执照。 9.2 存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二一年一月二十一日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |