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| 交银成长30混合(519727) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2191563 | ||||||||
| 基金代码 | 519727 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 交银施罗德成长30混合型证券投资基金2020年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年一月二十一日 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 2页共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 交银成长 30混合 基金主代码 519727 交易代码 519727(前端) 519728(后端) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 6月 5日 报告期末基金份额总额 863,041,715.70份 投资目标 本基金属于成长型混合型基金，主要通过投资于不超 过 30只精选的成长型上市公司股票，在适度控制风险 并保持基金资产良好流动性的前提下，为基金份额持 有人谋求长期、稳定的资本增值。 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规 范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分 析和判断宏观经济运行和行业景气变化以及上市公司 成长潜力的基础上，精选业务聚焦型、在所属行业内 数一数二的成长型上市公司股票，并通过持有不超过 30只股票的集中持股策略，为基金资产谋求长期稳健 增值。 业绩比较基准 75%×富时中国 A600成长指数收益率+25%×中证综合 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 3页共 12页 债券指数收益率 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，以成长型股票为主要投资 对象，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场 基金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收 益较高的证券投资基金品种。 基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2020年 10月 1日-2020年 12月 31日) 1.本期已实现收益 112,744,548.74 2.本期利润 425,490,917.27 3.加权平均基金份额本期利润 0.4428 4.期末基金资产净值 2,239,520,270.95 5.期末基金份额净值 2.595 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实 际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 21.26% 1.35% 12.12% 0.85% 9.14% 0.50% 过去六个月 36.01% 1.70% 20.54% 1.09% 15.47% 0.61% 过去一年 61.28% 1.80% 33.43% 1.15% 27.85% 0.65% 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 4页共 12页 过去三年 143.89 % 1.66% 39.09% 1.10% 104.80% 0.56% 过去五年 121.22 % 1.57% 30.51% 1.05% 90.71% 0.52% 自基金合同生 效至今 270.54 % 1.67% 75.06% 1.19% 195.48% 0.48% 注：本基金业绩比较基准自2015年10月1日起，由“75%×富时中国A600成长指数收益率 +25%×中信标普全债指数收益率”变更为“75%×富时中国A600成长指数收益率+25%×中 证综合债券指数收益率”，3.2.2同。详情见本基金管理人于2015年9月28日发布的《交银 施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同相关内 容的公告》。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2013年 6月 5日至 2020年 12月 31日） 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产 配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 5页共 12页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 郭斐 交银 成长 30混 合、交 银经 济新 动力 混合、 交银 创新 领航 混合 的基 金经 理 2017-09-26 - 11年 郭斐先生，复旦大学经 济学本科。2009年 8月 至 2014 年 3 月于高盛 （亚洲）有限责任公司、 高华证券公司任职。 2014年加入交银施罗德 基金管理有限公司，历 任行业分析师、基金经 理助理。 注：基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公 告。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金 合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，基金整体运作符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公 平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和私募资产管理计划均严格遵循制 度进行公平交易。 公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建 议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立 公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“价格优先、时间优先”的原则， 全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易， 遵循公平交易分配原则对交易结果进行分配。 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 6页共 12页 公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账 户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收 益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析， 通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违 反公平交易的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资组 合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总 成交量 5%的情形，本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3 日内、5日内）同向交易的交易价差未出现异常。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2020年四季度，市场继续演绎极致分化，“不能被时代所改变”以及“改变时代”的两 类资产成为 A股市场表现最好的两个板块。 报告期内，本基金重点配置了新能源汽车、军工元器件、创新硬件、消费建材以及 外需复苏等领域的个股。 展望 2021年一季度，随着货币政策的进一步常态化回归以及新股供给的不断增加， 我们对流动性推升的估值扩张型个股更加谨慎。我们更为审慎地考量组合持仓背后估值 与当期业绩以及远期空间之间的匹配度。在 4G/5G 代际之交、新能源革命已然启动、 数据经济/企业数字化转型加速到来的当下，我们认为科技成长仍将是未来相当长一段 时间内市场的主线。同时，跳出科技成长的狭隘边界，以更包容的视野，我们可以看到， 在国民经济的各个产业，强者恒强的产业集中度提升、追求效率的工业化规模化转型、 庞大内需支撑下的国产配套崛起共同催生了更多传统领域成长股的投资机遇。我们有幸 已经挖掘出并持有一批估值具备吸引力的优质成长股，它们或顺应产业爆发的趋势，或 有望成长为细分行业的隐形冠军。本基金将持续挖掘行业成长空间广阔、具备核心竞争 力的公司，力求把握合适的配置窗口，力争为投资人获得持续稳定的超额回报。 4.5报告期内基金的业绩表现 本基金（各类）份额净值及业绩表现请见“3.1主要财务指标” 及“3.2.1 本报告期基 金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内无需预警说明。 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 7页共 12页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,119,894,239.75 93.47 其中：股票 2,119,894,239.75 93.47 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 131,837,318.61 5.81 8 其他各项资产 16,342,468.77 0.72 9 合计 2,268,074,027.13 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,954,573,355.92 87.28 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 8页共 12页 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 35,730,410.70 1.60 J 金融业 - - K 房地产业 129,590,473.13 5.79 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,119,894,239.75 94.66 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 300014 亿纬锂能 2,676,439 218,129,778.50 9.74 2 002049 紫光国微 1,541,140 206,219,943.40 9.21 3 300408 三环集团 5,249,104 195,529,124.00 8.73 4 002475 立讯精密 3,220,883 180,755,953.96 8.07 5 002179 中航光电 2,072,900 162,287,341.00 7.25 6 002271 东方雨虹 4,150,125 161,024,850.00 7.19 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 9页共 12页 7 002444 巨星科技 3,862,201 120,153,073.11 5.37 8 603799 华友钴业 1,469,520 116,532,936.00 5.20 9 002050 三花智控 4,037,115 99,514,884.75 4.44 10 000733 振华科技 1,435,570 84,483,294.50 3.77 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 542,879.23 2 应收证券清算款 12,165,396.19 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 10页共 12页 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,029,624,503.74 本报告期期间基金总申购份额 101,466,403.88 减：本报告期期间基金总赎回份额 268,049,191.92 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 863,041,715.70 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 3 应收股利 - 4 应收利息 15,928.90 5 应收申购款 3,618,264.45 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,342,468.77 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 11页共 12页 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《存托凭证 发行与交易管理办法（试行）》等法律法规及本基金基金合同、招募说明书及其更新等规定，经与 基金托管人协商一致，本基金管理人对本基金参与存托凭证投资修订了基金合同等法律文件，欲知 详情请查阅本基金管理人发布的最新法律文件。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准交银施罗德成长 30股票型证券投资基金募集的文件； 2、《交银施罗德成长 30混合型证券投资基金基金合同》； 3、《交银施罗德成长 30混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《交银施罗德成长 30混合型证券投资基金托管协议》； 5、关于募集交银施罗德成长 30股票型证券投资基金之法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、报告期内交银施罗德成长 30混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所。 9.3查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金 管理人的网站(www.fund001.com)查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得 上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。 本公司客户服务中心电话：400-700-5000（免长途话费），021-61055000，电子邮件： 交银施罗德成长 30混合型证券投资基金 2020年第 4季度报告 第 12页共 12页 services@jysld.com。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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